2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷A卷 附答案 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 姓名：______ 考號：______ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、下列有價證券中不可以沖抵保證金的是（ ）。 A、經期貨交易所認定的標準倉單 B、可流通的國債 C、可流通票據(jù) D、中國證監(jiān)會認定的其他有價證券 2、若美國ISM采購經理人指數(shù)高于50%，則生產活動在____，若指數(shù)低于43%，則表明經濟有____的傾向。（ ） A、收縮；衰退 B、收縮；繁榮 C、擴張；繁榮 D、擴張；衰退 3、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，申請日前（ ）個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。 A、1 B、2 C、3 D、6 4、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議內容的是（ ）。 A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 B、介紹業(yè)務對接規(guī)則 C、報酬支付及相關費用的分擔方式 D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重 5、以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）。 A、交易所自身并不參與期貨交易 B、會員制交易所是非營利性機構 C、交易所參與期貨價格的形成 D、交易所負責設計合約、安排合約上市 6、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（ ）簽字確認。 A、法定代表人 B、結算負責人 C、財務負責人 D、經營管理主要負責人 7、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（ ）。 A、走私罪 B、洗錢罪 C、逃匯罪 D、單位受賄罪 8、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D、《期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范》 9、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)____年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加____組織的后續(xù)職業(yè)培訓。（ ） A、2;中國證監(jiān)會 B、3;期貨業(yè)協(xié)會 C、2;期貨業(yè)協(xié)會 D、3;中國證監(jiān)會 10、宋體一國或地區(qū)的實際GDP的增長是指（ ）。 A、該國的境內外上市公司價值 B、所有部門生產的最終產值 C、境內居民生產的最終產值 D、境內部門生產的最終產值 11、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨交易所 C、中國證監(jiān)會 D、期貨交易所會員大會 12、期貨交易應當采用（ ）方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。 A、公開的集中交易 B、公開的分散交易 C、不公開的分散交易 D、不公開的集中交易 13、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（ ）。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、國務院財政部門 C、國務院期貨監(jiān)督管理機構 D、國務院商務主管部門 14、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（ ）。 A、2個月 B、3個月 C、6個月 D、12個月 15、非結算會員的結算準備金余額（ ）零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。 A、大于 B、小于 C、小于等于 D、大于等于 16、人民法院審理（ ）糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。 A、期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同 B、期貨侵權糾紛 C、無效的期貨交易合同 D、期貨交易合同 17、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員。 A、2 B、3 C、4 D、5 18、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（ ）制定。 A、國務院財政部門 B、國務院稅務部門 C、國務院商務部門 D、國務院期審計部門 19、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料中不包括（ ）。 A、變更住所申請書 B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告 C、變更住所的詳細計劃 D、申請日前三個月符合期貨公司風險監(jiān)管的指標標準 20、看跌期權的買方想對沖了結其期權頭寸，應賣出相同期限、相同合約月份且（ ）。 A、更高執(zhí)行價格的看跌期權 B、更低執(zhí)行價格的看漲期權 C、執(zhí)行價格相同的看跌期權 D、執(zhí)行價格相同的看漲期權 21、協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，（ ）。 A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 22、公司制期貨交易所的權力機構是（ ）。 A、董事會 B、理事會 C、股東大會 D、會員大會 23、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的（ ）和協(xié)調配合機制。 A、信息共享 B、定期互訪 C、聯(lián)席會議 D、溝通交流 24、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（ ）。 A、80％ B、90％ C、120％ D、150％ 25、董事會會議結束之日起（ ）日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。 A、3 B、5 C、10 D、20 26、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（ ）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。 A、5日 B、7日 C、10日 D、15日 27、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）。 A、不超過50% B、不超過20% C、不超過80% D、不超過60% 28、證券公司與期貨公司應當（ ），保持財務、人員、經營場所等分開隔離。 A、合資經營 B、融資經營 C、獨立經營 D、合并經營 29、申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。 A、3000萬 B、5000萬 C、1億 D、10億元 30、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（ ）的比例提取風險準備金。 A、10% B、15% C、20% D、25% 31、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經（ ）批準。 A、中國保監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會 D、人民銀行 32、下列各項，不屬于期貨交易所總經理職權的是（ ）。 A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B、決定對違規(guī)行為的紀律處分 C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關細則和辦法 D、擬定期貨交易所合并、分立、結算和清算的方案 33、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構成（ ）。 A、盜竊罪 B、貪污罪 C、挪用資金罪 D、職務侵占罪 34、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。 A、會員統(tǒng)一結算制度 B、會員分級結算制度 C、保證金結算制度 D、每日無負債結算制度 35、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（ ）年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。 A、3 B、5 C、7 D、10 36、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（ ）。 A、3000萬元 B、5000萬元 C、8000萬元 D、1億元 37、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（ ）內做出批準或者不批準的決定。 A、15日 B、20日 C、30日 D、60日 38、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（ ）。 A、美國紐約 B、美國芝加哥 C、英國倫敦 D、日本東京 39、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。 A、客戶保證金安全存管制度 B、人事管理制度 C、財務管理制度 D、績效管理制度 40、宋體MATIF是（ ）的簡稱。 A、芝加哥期貨交易所 B、倫敦金屬交易所 C、法國國際期貨期權交易所 D、紐約商業(yè)交易所 41、中國證監(jiān)會派出機構應當在（ ）1二作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。 A、5個 B、7個 C、10個 D、15個 42、下面關于投機說法錯誤的是（ ）。 A、投機者承擔了價格風險 B、投機的目的是獲取較大利潤 C、投機者主要獲取價差收益 D、投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作 43、宋體1865年，美國芝加哥期貨交易所（CBOT）推出了（ ），同時實行保證金制度，標志著真正意義上的期貨交易誕生。 A、每日無負債結算制度 B、雙向交易和對沖機制 C、標準化期貨合約 D、遠期交易合約 44、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。 A、500萬 B、1000萬 C、3000萬 D、5000萬 45、在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構是（ ）。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、期貨公司 46、以下關于期貨的結算說法錯誤的是（ ）。 A、期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果 B、客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出 C、期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于盈利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉 D、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差 47、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（ ）期貨。 A、動力煤 B、鐵礦石 C、原油 D、燃料油 48、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（ ）工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。 A、2個 B、3個 C、5個 D、7個 49、（ ）有權批準交易所的會員資格。 A、期貨交易所 B、中國證監(jiān)會 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、工商行政管理部門 50、股東出資中貨幣出資比例不得低于（ ）。 A、50% B、60% C、75% D、85% 51、期貨公司的（ ）不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。 A、交易軟件、財務軟件 B、殺毒軟件、財務軟件 C、結算軟件、殺毒軟件 D、交易軟件、結算軟件 52、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是（ ）。 A、C、TA、 B、C、PO C、FC、M D、TM 53、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）。 A、百分之六十 B、百分之八十 C、百分之二十 D、百分之四十 54、當期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（ ）。 A、應當退出委托關系 B、應當向投資者披露 C、應當向董事會披露 D、應當向所在經紀公司披露 55、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守（ ）制度，不得混碼交易。 A、一戶一碼 B、一戶多碼 C、多戶一碼 D、多戶多碼 56、宋體美國期貨市場由（ ）進行自律性監(jiān)管。 A、商品期貨交易委員會（CFIC） B、全國期貨協(xié)會（NFA） C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會 D、美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會 57、期貨合約是指由（ ）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質量商品的標準化合約。 A、證券交易所 B、期貨交易所 C、期貨行業(yè)協(xié)會 D、期貨經紀公司 58、期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（ ）。 A、1萬以上 B、3萬以上 C、1-3萬 D、3萬以下 59、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（ ）。 A、相互混合、統(tǒng)一管理 B、相互獨立、分級管理 C、相互獨立、分別管理 D、相互混合、分級管理 60、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（ ）內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。 A、2個工作日 B、3個工作日 C、5個工作日 D、7個工作日 61、政治因素、經濟因素和社會因素等變化的風險屬于（ ）。 A、可控風險 B、不可控風險 C、代理風險 D、交易風險 62、非結算會員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。 A、會員 B、客戶 C、期貨公司 D、期貨交易所 63、期貨公司持有的金融資產，按照（ ）和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。 A、分類 B、賬齡 C、可回收性 D、流動資產 64、下列屬于期貨公司的風險的是（ ）。 A、交易所的風險管理制度不健全或執(zhí)行風險管理制度不嚴 B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產生的風險 C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產生的風險 D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全 65、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（ ）萬元。 A、5000 B、6000 C、4000 D、3000 66、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（ ）。 A、期貨投資者 B、期貨交易所會員 C、期貨公司 D、結算會員　 67、下列不屬于期貨交易所特性的是（ ）。 A、高度分散化 B、高度嚴密性 C、高度組織化 D、高度規(guī)范化 68、（ ）不符合《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。 A、經濟實力 B、產品認知能力 C、風險控制能力 D、身體狀況 69、在主要的上升趨勢線的上側（ ），不失為有效的時機抉擇的對策。 A、賣出 B、買入 C、平倉 D、建倉 70、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（ ）。 A、越小 B、越大 C、趨于零 D、不確定 71、宋體期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。 A、客戶代表 B、公司的交易部經理 C、公司的運作部經理 D、出市代表 72、比較期權的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是（ ）。 A、跨式組合中的兩份期權的執(zhí)行價格不同，期限相同 B、寬跨式組合中的兩份期權的執(zhí)行價格相同，期限不同 C、跨式期權組合和寬跨式期權組合都是通過同時成為一份看漲期權和一份看跌期權的空頭或多頭來實現(xiàn)的 D、底部跨式期權組合中的標的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權組合中的標的物價格變動程度，才能使投資者獲利 73、未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（ ）業(yè)務。 A、信托投資 B、股票投資 C、自用動產投資 D、非自用不動產投資 74、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。 A、2 B、3 C、5 D、10 75、宋體首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）年。 A、10 B、20 C、25 D、30 76、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括（ ）。 A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案 B、合格境外機構投資者 C、證券公司 D、外資企業(yè) 77、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場的流動性。 A、會員入場交易 B、全權會員代理非會員交易 C、結算公司介入 D、以對沖合約的方式了結持倉 78、根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：（ ） A、中國期貨業(yè)協(xié)會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準 B、從事期貨業(yè)務的機構可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務 C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。 D、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構應當在10日內報告中國證監(jiān)會或其派出機構 79、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對（ ）進行測試。 A、期貨公司開戶人員 B、投資者 C、專職介紹業(yè)務人員 D、公司市場開發(fā)人員 80、期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。下列說法錯誤的是（ ）。 A、交割倉庫不得出具倉單 B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫 C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D、交割倉庫不得違反國家有關規(guī)定參與期貨交易 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、下列哪些情況提交的教育證明．應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ） A、申請人提交境外大學文憑 B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑 C、申請人提交高等教育文憑 D、申請人提交非學歷教育文憑 2、宋體全面結算會員期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。 A、中國證監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、期貨交易所 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 3、經中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（ ） A、期貨交易所的高級管理人員 B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員 C、在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員 D、從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員 4、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。 A、發(fā)生自然災害等不可抗力 B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全 C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險 D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大 5、交易所應當履行的職能包括：（ ） A、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則 B、發(fā)布市場信息 C、監(jiān)管會員業(yè)務，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處 D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務 6、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（ ） A、與會員資格相應的會員資格費 B、與會員資格相應的會員交易席位 C、應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D、不得停止該會員交易席位的使用 7、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ） A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險 B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告 C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。 D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 8、期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ） A、制定投資者適當性標準的實施方案 B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度 C、完善業(yè)務流程與內部分工 D、加強責任追究 9、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告 A、接納為會員 B、暫停會員資格 C、終止會員資格 D、要求追加保證金 10、下列說法正確的有：（ ） A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束; B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結束; C、經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應當進行驗收; D、經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。 11、宋體（ ）應當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。 A、全面結算會員期貨公司 B、交易結算會員期貨公司 C、特別結算會員期貨公司 D、一般結算會員期貨公司 12、期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。 A、書面 B、計算機 C、互聯(lián)網 D、電話 13、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。 A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分 B、期貨交易所、期貨公司為債務人的 C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的 D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的 14、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。 A、周報表 B、月報表 C、季度報表 D、年報表 15、下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（ ） A、注冊資本不低于人民幣1億元 B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利 C、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元 D、控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元 16、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。 A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會員 C、不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金 17、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。 A、期貨交易所 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D、中國證監(jiān)會及其派出機構 18、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（ ） A、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 B、有履行職責所必需的時間和精力 C、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試 D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗 19、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ） A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內 B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內 C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放 D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內 20、期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：（ ） A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策 B、負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作 C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰 D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓 21、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（ ） A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易 C、劃轉期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金 22、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ） A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會的規(guī)定 C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關法律、行政法規(guī) 23、期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。 A、身份 B、財務狀況 C、投資經驗 D、愛好 24、參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件包括（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有高中以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 25、首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權（ ） A、參加或列席與其履職相關的會議 B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料 C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況 D、否決期貨公司董事會決議 26、中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。 A、設立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設立、變更 C、日常經營活動 D、項目審批 27、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ） A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權 C、聯(lián)名提議召開會員大會 D、按照規(guī)定轉讓會員資格 28、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ） A、經紀公司不得混碼交易 B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果 C、期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案 D、經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 29、首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ） A、監(jiān)管談話 B、出具警示函 C、責令更換 D、認定為不適當人選 30、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ） A、應當符合《公司法》的規(guī)定 B、應當符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件 C、有具備任職資格的高級管理人員 D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構 31、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。 A、非結算會員 B、特別結算會員 C、非結算會員客戶 D、特別結算會員客戶 32、期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（ ） A、健全性原則 B、有效性原則 C、合理性原則 D、相互制約原則 33、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向對方承擔違約責任。 A、期貨交易所應當代期貨公司 B、期貨公司應當代客戶 C、違約客戶 D、交割倉庫代違約方 34、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ） A、出具警示函 B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話 C、責令公司增加內部合規(guī)調查的頻率 D、提請董事會，撤銷高管人員職務 35、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金 C、對客戶強行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉 36、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗 B、具有相關學科教學、研究的高級職稱 C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 D、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試，有履行職責所必需的時間和精力 37、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ ） A、會員資格的取得條件和程序 B、會員資格的變更條件和程序 C、對會員的監(jiān)督管理 D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法 38、期貨公司首席風險官不得（ ） A、授權他人代為履行職責 B、利用職務之便牟取私利 C、濫用職權，干預期貨公司正常經營 D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務 39、期貨交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散 C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D、中國證監(jiān)會決定關閉 40、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。 A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 C、以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費 D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金。 A、對 B、錯 2、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯 3、（ ）期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。 A、對 B、錯 4、（ ）期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。 A、對 B、錯 5、（ ）期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準備。 A、對 B、錯 6、（ ）期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 A、對 B、錯 7、（ ）根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 A、對 B、錯 8、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。 A、對 B、錯 9、（ ）非結算會員對結算報告的內容有異議的，應當在3個工作日內向全面結算會員期貨公司提出異議。 A、對 B、錯 10、（ ）期貨業(yè)務輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。 A、對 B、錯 11、（ ）期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對 B、錯 12、（ ）未經國家有關主管部門批準，非法經營保險業(yè)務的，構成挪用公款罪。 A、對 B、錯 13、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務。 A、對 B、錯 14、（ ）期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對 B、錯 15、（ ）投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。 A、對 B、錯 16、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。 A、對 B、錯 17、（ ）全面結算會員期貨公司應當為其所有非結算會員開立一個內部專門帳戶。 A、對 B、錯 18、（ ）申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 A、對 B、錯 19、（ ）全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。 A、對 B、錯 20、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式，對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 A、對 B、錯 第 43 頁 共 43 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、C 2、D 3、【答案】B 4、D 5、C 6、A 7、B 8、B 9、A 10、D 11、B 12、A 13、C 14、C 15、B 16、A 17、D 18、A 19、D 20、C 21、B 22、C 23、A 24、C 25、C 26、C 27、C 28、【答案】C 29、 參考答案[B] 30、C 31、參考答案[C] 32、B 33、C 34、B 35、參考答案：[A] 36、C 37、B 38、B 39、A 40、C 41、A 42、D 43、C 44、C 45、B 46、D 47、B 48、B 49、A 50、D 51、D 52、A 53、A 54、B 55、【答案】A 56、B 57、A 58、參考答案[C] 59、C 60、B 61、B 62、B 63、參考答案[A] 64、B 65、D 66、參考答案[B] 67、A 68、D 69、B 70、B 71、D 72、C 73、C 74、B 75、【答案】B 76、D 77、D 78、C 79、B 80、A 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、【答案】A,B,C,D 2、答案：[A C] 3、參考答案：[AC] 4、 [ABC] 5、參考答案：B、D 6、參考答案[ABCD] 7、AC 8、答案ABCD 9、答案：[ABC ] 10、AD 11、答案：[ABC ] 12、答案ABCD。 13、【答案】A,C 14、參考答案[ABD] 15、 參考答案[ACD] 16、答案ABCD。 17、答案AC。 18、答案ABC 19、答案ABD。 20、 參考答案[ABD] 21、答案BCD。 22、答案ABCD。 23、【答案】A,B,C 24、【答案】A,B,C,D 25、 參考答案[ABC] 26、答案AC。 27、參考答案[ACD] 28、 參考答案[ABC] 29、 參考答案[ABCD] 30、參考答案：A、B、C、D 31、答案：[AC] 32、 參考答案[ACD] 33、【答案】A,B 34、參考答案[ABC] 35、答案AD 36、【答案】A,B,C,D 37、參考答案[ABCD] 38、答案ABCD。 39、答案BCD。 40、【答案】A,B,C,D 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、A 3、B 4、B 5、A 6、B 7、B 8、A 9、B 10、B 11、B 12、B 13、B 14、A 15、A 16、B 17、B 18、B 19、A 20、B