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1、國家開放大學人才培養(yǎng)模式改革和開放教育 法學專業(yè)畢業(yè)論文 淺論民事訴訟中證明責任的分配 姓 名： 學校： 學號： 指導教師： 定稿日期： 一、 弓I言 4 二、 證明責任的概述 5 （一） 證明責任的定義 5 （二） 證明責任的法律性質(zhì) 6 三、 證明責任分配理論的起源和發(fā)展 6 四、 我國民事訴訟的證明責任分配原則 7 五、 證明責任分配的不足及完善 10 （-）證明責任分配存在的不足 10 （-）證明責任分配的完善 12 參考文獻： 13 【內(nèi)容提要】 民事訴訟的證明責任的分配是民事訴訟的核心。證明責任的核心問題乃是證明責任 的分配，即訴訟中

2、的爭議事實處于真?zhèn)尾幻鲿r應當由哪一方當事人承擔不利的訴訟后 果的問題。之所以要對證明責任進行分配，主要是因為法院負有解決當事人之間糾紛 的職責，必須在裁判中判定一方當事人敗訴，同時，當事人有責任對其重要的事實 提供證據(jù)加以證明，這樣，在案件事實真?zhèn)尾幻鲿r，必然要將不利的訴訟后果在當 事人之間進行分配。本文從證明責任的概念及含義，證明責任的起源，我國民事訴訟的 證明責任的分配原則，我國證明責任分配的不足及完善等方面進行探討。 關鍵詞：民事訴訟證明責任 分配 原則 完善 淺論民事訴訟中證明責任的分配 —、引言 事實的認定與法的適用是法官進行裁判的兩個基本依據(jù)。法官通過行使國家裁判 權，將法

3、律和事實結(jié)合起來，解決具體的糾紛。裁判者只有在認知法律和事實的基礎上 才能將二者有機結(jié)合起來。 法官對于法的認知是被推定的。法官理應知悉自己所適用的裁判法規(guī);反之，作為裁 判者不知法為何物，也就無從履行自己的職責。但是裁判者對于事實的認知都是建立在 發(fā)現(xiàn)真實的基礎上的。這是因為在大部分訴訟中，作為裁判者認知對象的事實屬于已經(jīng) 發(fā)生的事實，裁判者不可能做到先知先明。法官“發(fā)現(xiàn)真實”的過程，也是法官對客觀 事物進行認知的過程。盡管法官理應具備不同于普通人的職業(yè)上的分析能力，但法官也 是人類共同體中的一員，對裁判依據(jù)的真實的認知程度也無法擺脫主、客觀條件的限制。 法官在認知程度上的局限性使得自己并

4、非對具體案件中的每一事實都能形成確信無疑 的認識①。若法官在認知上沒有對某一事實的真相形成確信，即法官認為該事實屬于 “真?zhèn)尾幻鳌保瑒t意味著該事實沒有在訴訟中得到證明。法官對某一事實的認知形成“真 偽分明”時，是很好形成裁判的。但是在法官不能對事實做出真?zhèn)畏置鞯恼J知下，應如 何裁判呢？ 在事實真?zhèn)尾幻鞯那闆r下，法官不能以事實不清為理由拒絕作出裁判，也不能憑其 主觀意志強行認定事實以決定裁判結(jié)果。應依據(jù)法律規(guī)定的證明責任制度將真?zhèn)尾幻鞯?事實擬制成“真”或“偽”，并在此基礎上進行裁判。這種“以擬制事實”方式作出的 裁判是以迫使一方當事人承擔不利的訴訟后果的方式結(jié)案，而承擔不利后果的當事人是 因

5、為不能提供充分的證據(jù)證明有利于自己的裁判事實而承擔不利的訴訟后果，稱之為證 明責任。 訴訟是公力為當事人提供救濟的途徑，是解決社會糾紛，維護社會和諧的閥門，要 達到這一要求，其前提是訴訟的設計公正，即雙方當事人的權利和義務的公平。證明責 任的分配是體現(xiàn)訴訟程序的公平與公正的載體，只有證明責任分配上公平，當事人的權 利和義務才能得到公正的解決。提起訴訟的一方理應承擔證明責任，但因此而將責任分 擔絕對化，會導致當事人的訴訟地位不平等，最后造成實體的不公正. 二、證明責任的概述 （一）證明責任的定義 證明責任，通常也稱舉證責任，是指當事人對訴訟中主張的案件事實應當提供證據(jù) 加以證明的責任，以

6、及在訴訟結(jié)束之時，如果案件事實仍處于真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài)，應當由 當事人承擔敗訴或不利訴訟后果的責任。 證明責任包括行為意義上的證明責任和結(jié)果意義上的證明責任。行為意義上的證明 責任是指當事人所負有的提供證據(jù)證明其主張的事實存在的責任;結(jié)果意義上的證明責 任是指在事實真?zhèn)尾幻鲿r，主張該事實的當事人承擔不利訴訟后果的責任。行為意義上 的證明責任又叫主觀上的證明責任，形式上的證明責任，它是自證明責任的觀念產(chǎn)生以 來一直可以與舉證責任完全等同和互換的一個概念。“誰主張，誰舉證”是對行為意義 上的證明責任最典型的概括。結(jié)果意義上的證明責任又叫客觀上的證明責任，實質(zhì)上的 證明責任。結(jié)果意義上的證明責任建立在

7、兩個理論前提之上：第一，法官不能因案件事 實不清而拒絕裁判;第二，法官在案件事實處于真?zhèn)尾幻鲿r如何裁判。結(jié)果意義上的證明 責任是法律預先設定的一種風險責任的分配形式，它存在于訴訟進程的每一個環(huán)節(jié)。當 行為意義上的證明責任己履行完畢，案件事實仍真?zhèn)尾幻鲿r，結(jié)果意義上的證明責任才 開始從背后步入前臺，為法官的裁判提供預先設定的規(guī)則。行為意義上的證明責任和結(jié) 果意義上的證明責任都是證明責任，兩者密不可分，行為意義上的證明責任從屬于結(jié)果 意義上的證明責任，結(jié)果意義上的證明責任是證明責任的本質(zhì)所在。在通常情況下，行 為意義上的證明責任并非是證明責任承擔者一方負擔的責任，它在訴訟中可以發(fā)生轉(zhuǎn) 換，而結(jié)果

8、意義上的證明責任始終是由一方承擔的，不發(fā)生轉(zhuǎn)移。 （二）證明責任的法律性質(zhì) 作為一個含義豐富的概念，證明責任的法律性質(zhì)關涉到當事人訴訟行為或訴訟活動 的性質(zhì)，以及當事人負證明責任的問題，歷來會引起諸多的爭議。在理論界主要有權利 說，義務說，和責任說。 權利說認為，證明責任是當事人的一項訴訟權利，當事人有權利提出主張和證據(jù)。 義務說認為，證明責任是當事人負擔的一種訴訟義務。責任說認為，證明責任屬證明主 體的法律責任。這種責任既包括提出證據(jù)證明自己主張的責任，也包括在所主張的案件 事實不能證明時，主張不被確認的風險。責任說為大多數(shù)學者所接受，筆者也贊同此種 觀點。因為民事訴訟的根本目的在于保

9、護和實現(xiàn)民事權利，公民的民事權利是通過民法 來予以規(guī)定的。民事權利的保護和實現(xiàn)要求極大地發(fā)揮個人的能動性。責任說能使我們 更好地解決“客觀真實”與“法律真實”的本質(zhì)區(qū)別，大大提高了司法機關審判的效力。 三、證明責任分配理論的起源和發(fā)展 證明責任制度最早萌芽于古羅馬。古羅馬時代的立法者和法學家們所制定或創(chuàng)設的 證明責任分配原則，主要體現(xiàn)學者所概括的五句話中：即“主張之人有證明義務，否定 之人無之”，“事故之性質(zhì)上，否定之人無須證明”，“原告不舉證證明，被告即獲勝訴”, “原告對于其訴，以及以其訴訟請求之權利，須舉證證明之二“若提出抗辯，則就其抗 辯有舉證之必要”等②。古羅馬的證明責任制度己經(jīng)

10、達到了相當細致和精巧的程度，對 今天各國的證明責任制度仍有深刻的影響，如“誰主張，誰舉證”的證明責任原則，就 留有明顯的古羅馬的痕跡。古羅馬的證明責任制度偏重于主觀證明責任，對客觀證明責 任未能觸及。到19世紀后期，德國學者提出了證明責任中的實質(zhì)或客觀證明責任，即 將證明責任分為，主觀的證明責任和客觀的證明責任。后來該理論成為德國理論界的通 說。之后該理論以日本為中介傳入中國，現(xiàn)今我國民事訴訟中的證明責任也是采用該理 論。 本世紀以來，大工業(yè)和現(xiàn)代科學技術的發(fā)展為人類的文明和進步帶來了巨大的推動 力，同時亦產(chǎn)生了一系列的社會問題。因此民事訴訟證明責任理論亦在不斷發(fā)展，這一 時期主要有如下學

11、說。①危險領域說。在危險領域中的侵權糾紛，受害人對損害發(fā)生的 客觀要件和主觀要件均不負證明責任，應由加害人就發(fā)生損害的客觀要件及主觀要件不 存在的事實進行證明。②蓋然性說。該說認為證明責任分配的原則應當符合公平和正義 的標準，其具體方法應是在雙方當事人之間適當?shù)胤峙淦渑e證的危險。在具體分配證明 責任時，必須依據(jù)待證事實發(fā)生的蓋然性的高低、統(tǒng)計上的原則與例外情況，才能正確 地進行分配，從而避免法官錯誤認定事實。③損害歸屬說。該說認為，證明責任分配是 以公平正義為最基本的抽象原理。 四、我國民事訴訟的證明責任分配原則 1! 證明責任是整個民事訴訟的核心，那么證明責任的分配便是核心中的核

12、心。所謂證 明責任分配是指按照一定的標準，將不同法律要件事實的證明責任在雙方當事人之間分 配。我國民事訴訟法第64條第1款規(guī)定，“當事人對自己提出的主張有責任提供證據(jù)。” 確立了證明責任分配的一般原則，但這一規(guī)定著重行為意義上的證明責任，未規(guī)定違背 這個規(guī)范應承擔什么樣的后果。嚴格上來說，非真正意義上的證明責任分配。 證明責任分配應是一部完整的法律制度，不僅僅是規(guī)定誰證明的問題，還應包括證 明不能的后果，證明責任的轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換等證明責任的分配等一系列的問題。最高人民法 院《關于適用民事訴訟法若干問題的意見》和《關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》規(guī)定了 證明責任分配的一般規(guī)則和特別規(guī)則，使得證明責任分

13、配的規(guī)則更加具體明確。在法律 沒有具體規(guī)定，依照司法解釋也無法確定證明責任分配時，應由法官根據(jù)公平、誠實信 用原則，綜合當事人的證明能力等情況，合理地分配責任。 （一） 依據(jù)法律分配證明責任原則，包括三個方面的內(nèi)容： 1、 主張有利于己的事實，作出原則性規(guī)定。 2、 對特殊事項作出證明的規(guī)定。 3、 對無需證明的事項作出的例外規(guī)定。 如我國的《民事通則》第123條就規(guī)定了原告應證明損害事實是由于被告從事對周 圍環(huán)境有高度危險的作業(yè)造成自己受損害的事實。被告如提出免責主張，必須證明損害 是由于受害人故意所致。 （二） 司法解釋的規(guī)定，證明責任的分配在實體法有規(guī)定時，依據(jù)規(guī)定，如沒有明

14、文 規(guī)定的，可以適用司法解釋。如：幾個小學生在課間休息的進進打鬧玩耍，其中一個小 孩抱著另一個孩子摔倒在地上，另外旁外有四個孩子看見他們倆摔到在地下，都住他們 身上撲，結(jié)果把最底下的那個孩子壓死了，這個小孩子死亡的后果是誰的行為造成的很 難區(qū)分，因果關系在法律上很難查明。若按照“誰主張、誰舉證”的原則，原告很難提 供是誰致其小孩死亡的證據(jù)。因此在證明責任分配時就應根據(jù)《民事訴訟證據(jù)的若干規(guī) 定》第4條第7項的規(guī)定將證明責任分配給被告，由被告提供其行為與損害結(jié)果之間不 存在因果關系的證據(jù)。 （三） 特殊情形下的分配原則 我國《民事訴訟法證據(jù)的若干規(guī)定》第7條規(guī)定：“在法律沒有具體規(guī)定，依本規(guī)

15、 定及其他司法解釋無法確定舉證責任承擔時，人民法院可以根據(jù)公平原則和誠實信用原 則，綜合當事人舉證能力等因素確定舉證責任的承擔。"該規(guī)定直接確定了法律的直接 規(guī)定優(yōu)于其他標準，司法解釋次之。在無該兩項標準時，方可以根據(jù)案件的具體情況， 依公平、誠實信用等原則，綜合當事人舉證能力等因素，來確定證明責任的分配。 1、 公平原則。為了盡量實現(xiàn)制定法與現(xiàn)實生活的協(xié)調(diào)，彌補因制定法所形成的訴 訟遲延和久拖不決，應根據(jù)以下公平原則來確定當事人在具體個案中的證明責任。①舉 證難易。應當充分考慮證據(jù)的來源和構成。綜合判斷舉證的專業(yè)性，技術性和可行性， 酌情判定由哪一方當事人負擔證明責任。②情勢變更。情事的

16、變更必須是當事人沒有預 料的，而且不可能預料的，情事的變更必須是因不可歸責于當事人的原因而發(fā)生，情事 的變更必須能引起顯失公平的后果。當發(fā)生情勢變更時，應將情勢變更作為證明責任負 擔的依據(jù)。③公平責任，在當事人無過錯情況下根據(jù)當事人財產(chǎn)條件和經(jīng)濟狀況分擔損 失的原則。在司法實踐中，利用公平原則確定當事人證明責任的情形：第一、損害事實 已經(jīng)發(fā)生，但不能證明行為人有過錯。第二、損害事實己經(jīng)發(fā)生，但不能找到有過錯的 當事人。如一輛滿載乘客的公共汽車在正常行駛途中，對面駛來一輛滿載硫酸的卡車， 兩車交合時，卡車因路途不平而導致車內(nèi)的硫酸濺至公共汽車內(nèi)，使駕駛員和十余乘客 燙傷，后在肇事司機逃逸的情況下

17、，乘客將無過錯的公共汽車公司告上法庭。本案中， 被告雖無過錯，但其行為與受害人的損失有一定事實上的聯(lián)系，故按公平原則適當分擔 損失③。公共汽車公司對損害事實沒有過錯，但按證明責任分擔的原則，公共汽車公司 對尋找肇事司機負有證明責任，由公共汽車公司適當承擔責任符合證明責任的負擔原 則。 2、 誠實信用原則是大陸法系國家民法中最基礎的原則。它與司法裁判具有十分密 切的聯(lián)系。利用誠實信用原則作為確定當事人之間分配證明責任的原則，應當綜合當事 人在民事訴訟過程中的諸多因素來確定①惡意訴訟，是指當事人懷有不當動機而提起的 訴訟。與民事訴訟目的相違背，為達到其不良的訴訟目的，選擇損害他人或社會公共利

18、益的證明手段。②拖延訴訟。如當事人濫用自己的訴訟權利，反復提出回避要求，反復 鑒定等。以實現(xiàn)其非法目的;③翻悔自認，當事人對不利己的事實表示承認后又翻悔，或 作出一些違背常理的“修正”。④毀滅證據(jù);⑤隱匿證據(jù);⑥不當舉證，利用非法手段為自 己作證或阻止他人作證的行為。凡當事人一方有上述行為之一的，應當成為確定當事人 證明責任的重要因素。 3、當事人的舉證能力，受制于以下三種因素：①當事人自身的客觀條件，如年齡、 職業(yè)、閱歷等;②當事人與案件事實的客觀聯(lián)系，即當事人對案件發(fā)生的過程，原因及后 果的認識程度;③當事人負擔證明責任的經(jīng)濟條件。 五、證明責任分配的不足及完善 （一）證明責任分配

19、存在的不足 1、證明責任分配理論不足，立法不科學 我國審判方式改革己進行了多年，證明責任制度作為審判方式改革的切入點，無疑 早成了理論界與實務界的焦點之一。證明責任是證據(jù)制度的核心，是民事訴訟的脊梁, 不論哪一個訴訟案件，都不能回避證明責任這個問題。雖說這個問題很重要，最常見, 但它卻是個學說眾多，觀點不一的問題，這里有歷史的原因，也有學說與制度的原因。 我國證據(jù)制度一貫堅持“誰主張，誰舉證”原則。《民事訴訟法》第六十四條規(guī)定: “當事人對自已提出的主張，有責任提供證據(jù)”，這是對“誰主張、誰舉證”進行解釋 的法律依據(jù)。從這一原則看似清楚好用，實則錯誤無法操作。因為它違背了 “兩立性”

20、原則，它要求雙方當事人對相互對立的主張都負有證明責任，都要承擔舉證不能的敗訴 風險，而實際上這是不可能的。 理論上，民事訴訟可以依據(jù)不同的識別標準對當事人的主張進行不同類別的劃分。 如可以將當事人的主張分為肯定主張和否定主張，權利成立主張和權利消滅主張，等等。 證明責任是按照不同的主張為標準進行分配，如：在借貸案件中，如果按照“誰主張誰 舉證”原則，當事人對借貸關系是否成立之事實分配證明責任，那么，由于原、被告雙 方對借貸事實從正、反兩方面分配分別提出了主張，所以，原、被告雙方都要承擔證明 責任。但是，這種做法無疑是行不通的，因為法院或法官不能在個案中判決雙方當事人 都全面敗訴或全面勝訴

21、。另外，在訴訟領域，我們對任何一個要件事實都可以從肯定和 否定兩個方面提出主張。訴訟制度正是根據(jù)這種事物的正、反兩立性確定了訴訟攻擊和 防御之原理。由于判決是對當事人間有爭議的權利義務關系作出確定，因此，在邏輯上 必須對雙方當事人的訴訟結(jié)果作出勝敗之分。而“誰主張、誰舉證”從邏輯上否定了兩 立性原則，它混同了肯定主張與否定主張之間的區(qū)別，進而得出不論是肯定主張還是否 定主張都需要承擔證明責任的錯誤結(jié)論??在要件事實真?zhèn)尾幻鲿r，當事人雙方都要承擔 證明責任。根據(jù)兩立性原則或訴訟攻擊和防御原理的要求，對某一事實究竟是讓主張肯 定者承擔證明責任，還是讓主張否定者承擔證明責任，這屬于證明責任分配理論研

22、究的 固有課題。但無論作何種分配都必須遵守一條不言自明的原則-■不能夠叫當事人對同一 事物從正、反兩個方面都承擔證明責任。簡言之，確定由肯定者對借貸事實之存在承擔 證明責任，就不能同時要求否定者對借貸事實之不存在也承擔證明責任，這是一條起碼 的訴訟邏輯。可見，“誰主張，誰舉證”原則是違反訴訟邏輯的，我們應當放棄這個原 則，并吸收德國先進的證明責任分配理論，建立科學的證明責任分配一般原則，修改相 關法律或盡快通過統(tǒng)一的《證據(jù)法》。 2、我國證明責任正置與倒置概念不清 作為證明責任分配倒置的理論應當以先設正置理論為前提，但是我國證據(jù)法理論尚 未建立起正置理論。證明責任倒置是德國證據(jù)法概念，它是

23、建立在德國學者羅森貝克的 法律要件分配說這一正置理論的前提上，目前我國現(xiàn)行法律未曾采用該學說。但在我國 尚未建立正置理論的情況下談論建立證明責任倒置，是違反理論邏輯的。 3、證明責任分配的自由裁量權受制于法官素質(zhì) 按照《民事訴訟證據(jù)若干規(guī)定》，在法律對證明責任的分配沒有明確規(guī)定時，法官 可以根據(jù)公平原則和誠實信用原則，綜合當事人舉證能力等因素確定舉證責任的承擔。 但實際情況是，相當一部分法官素質(zhì)較差，對“公平"“誠信”的理解又不到位，法官 的這種自由心證往往是“信天游”式的，根本無法形成內(nèi)心確信，此時證明責任的分配 面臨極大的法律風險和挑戰(zhàn)。 （-）證明責任分配的完善 1、 堅持兩立

24、性分配原則，實現(xiàn)證明責任的科學分配 羅馬法在證據(jù)學方面體現(xiàn)了訴訟中追求公正合理的結(jié)果。其在證據(jù)法上規(guī)定了舉證 責任，并在舉證責任的設置上創(chuàng)立了兩立性立法原則。這使羅馬法的證據(jù)內(nèi)容的規(guī)定便 于操作。其立法思維值得我們借鑒。我國“誰主張、誰舉證”的規(guī)定，違背了兩立性原 則，使得該規(guī)定無法操作，形同虛設。因此，應建立明確的證明責任分配制度，確立兩 立性原則，科學分配舉證責任，體現(xiàn)訴訟的公平、正義和效率。 2、 堅持法律要件說，建立證明責任分配正置理論 我國屬于大陸法系，實行法規(guī)出發(fā)型訴訟，適宜使用法律要件分配理論。德國羅森 貝克是法律要件分配學說的創(chuàng)造者，羅森貝克的學說一問世，很快得到德國法學

25、界的重 視與公認，后來先后被大陸法系所采納。目前，我國正在制定《證據(jù)法》，我認為應引 進德國的這一證明責任分配理論，結(jié)合我國實際情況進行制定證明責任分配的“正置” 理論。 3、 堅持法律規(guī)定優(yōu)先說，確保證明責任分配合法 證明責任分配事關當事人的實體權利與訴訟權利，是在法律要件事實出現(xiàn)真?zhèn)尾幻? 的情況下將法律分險分配給何方當事人承擔的方法。如果分配給原告承擔，原告就要對 要件事實真?zhèn)尾幻鞒袚鷶≡V分險。如果分配給被告承擔，被告就要承擔要件事實真?zhèn)尾?明的敗訴后果。因此，分配證明責任就是法律分險分配，就是權利分配或保障。證明責 任分配理論是證明責任理論的精 由于司法要以事實為根據(jù)，不能有

26、法不依，因此, 證明責任的分配要做到合法、公正、有效，首先要看是否有法律規(guī)定，如果法律有明確 的規(guī)定，我們就必須嚴格依法分配。只有法律沒有明確規(guī)定的情況下，我們才能按照法 律要件分配理論或依法官自由裁量權進行證明責任分配。 4、提高法官素質(zhì)，高質(zhì)量行使自由裁量權 我國是成文法國家，況且各地政治、經(jīng)濟、文化發(fā)展嚴重不平衡，法律規(guī)定再細也 無法包括現(xiàn)在所有尤其是未來可能出現(xiàn)的一切情況。當法律沒有明確規(guī)定，且依法律要 件分配理論也無法作出公正分配法律分險的情況時，我們必須發(fā)揮法官的理性與智慧， 將分配證明責任的權利交給法官。當然，為了防止個別法官過于擅斷與盲目，也為公正 與效率，當法官行

27、使自由裁量時，必須遵循一定的理性原則，比如，誠信原則，公正原 則，效率原則等。另外，從道德與良知上控制法官，使法官的自由裁量不違背基本的道 德與法律原則，同時注重不斷提高法官素質(zhì)。 參考文獻： [1] 張衛(wèi)平.證明責任概念辨析[J].鄭州大學學報(社會科學版)，2000, (6) [2] 李浩.民事舉證責任研究[M].北京：中國政法大學出版社，1993.pll0 [3] 畢玉謙.舉證責任分配體系之構建[J].法學研究，1999年(2). [4] 葉自強.舉證責任及其分配標準[A].梁慧星編.民商法論從[C].北京：法律出版社，第7卷. 1996, (1) [5] 李 浩.民事舉證責任分配的法哲學思考[J].政法論壇,