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1、中圖分類號：TU723.1 密 級： 天津理工大學研究生學位論文 物價異常波動引起的固定價格合同 工程價款調(diào)整研究 （申請碩士學位） 學科專業(yè)：技術(shù)經(jīng)濟及管理 研究方向：投資決策與工程造價管理 作者姓名： 指導教師： 教授 教授 2012年2月 Thesis Submitted to Tianj

2、in University of Technology for the Master’s Degree Research on Price Adjustment of Fixed-price Construction Contract Caused by Abnormal Price Fluctuations By Supervisor Prof. Prof. Feb.2012 獨創(chuàng)性聲明 本人聲明所呈交的學位論文是本人在導師指導下進行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特別加以標注和致謝之處外

3、，論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得 天津理工大學 或其他教育機構(gòu)的學位或證書而使用過的材料。與我一同工作的同志對本研究所做的任何貢獻均已在論文中作了明確的說明并表示了謝意。 學位論文作者簽名： 簽字日期： 年 月 日 學位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學位論文作者完全了解 天津理工大學 有關(guān)保留、使用學位論文的規(guī)定。特授權(quán) 天津理工大學 可以將學位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進行檢索，并采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存、匯編，以供查閱和借閱。同意學校向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的復(fù)

4、本和電子文件。 （保密的學位論文在解密后適用本授權(quán)說明） 學位論文作者簽名： 導師簽名： 簽字日期： 年 月 日 簽字日期： 年 月 日 摘要 2007至2008年間，我國建筑市場經(jīng)歷了一次物價大幅上漲的過程。而其中建筑材料的漲幅之大，變化之快更是已經(jīng)遠遠地超出了人們的預(yù)期。物價的大幅上漲導致建設(shè)工程成本的增加。然而許多當初簽訂了固定價格合同的承包商卻無法因物價上漲而獲得發(fā)包方的價款補償，由此承包商將承擔巨大的損失，甚至破產(chǎn)。因此，在這期間我國建筑市場上出現(xiàn)了大量的價款糾紛事件。該類事件的產(chǎn)生已經(jīng)嚴重地影響了

5、工程項目的順利進行，并且阻礙了建筑市場的良性、穩(wěn)定發(fā)展。因此，如何處理物價異常波動引起的固定價格合同工程價款的調(diào)整已經(jīng)成為一個亟待解決的問題。 基于以上事實，本文將從承包商的視角對該問題進行深入分析，通過探討該問題產(chǎn)生的本質(zhì)，為承包商更好地應(yīng)對該類問題提供合理的建議。 首先，本文創(chuàng)造性地嘗試從合同價格構(gòu)成的角度來探究固定價格合同的本質(zhì)，并由此得出固定價格合同并非完全不可調(diào)的結(jié)論，為解決該問題提供了理論上的支撐。 其次，通過分析以往學者的研究、省市的相關(guān)規(guī)定以及實際判例來綜合界定給出物價異常波動中單項要素價格的綜合波動幅度。并在此基礎(chǔ)上，通過進一步的分析歸納，界定了物價異常波動對合同總價的

6、影響幅度。這為物價異常波動的準確界定給出了科學的判定標準。 最后，通過總結(jié)以往學者對該問題的處理建議，強調(diào)運用協(xié)商的方式來解決該問題應(yīng)為首選。并給出在無法協(xié)商的情況下，承包商也可通過引入情勢變更原則來解決該問題，這將有利于情勢變更原則在解決價款糾紛中的廣泛應(yīng)用。 綜合以上研究，本文為固定價格合同條件下，承包商處理物價異常波動事件給出了理論上的支撐與實際操作層面上的建議。這必將為該問題的順利解決奠定基礎(chǔ)。 關(guān)鍵詞：物價異常波動 固定價格合同 情勢變更原則 工程價款調(diào)整 Abstract From 2007 to 2008, China's construct

7、ion market experienced the process of a substantial rise in prices, while the amount of increase in price of building materials was the largest. The fast change is already far beyond the expectation. Sharp rise in prices has led to increase of the construction costs. However, many contractors who ha

8、d signed a fixed-price contract can not obtain the employers’ compensation for the rise of the price and have to bear huge losses even bankruptcy. Therefore, China's construction market in this period witnessed a lot of price disputes events. Such events have been seriously affected the smooth progr

9、ess of the project and hampered the healthy and stable development of construction market. Therefore, how to deal with adjustment of fixed-price construction contract price caused by abnormal price fluctuations has become a serious problem. Based on the facts above, the dissertation from the contra

10、ctor's perspective made an in-depth analysis on the issues. The aim was to provide reasonable proposal for contractor to better response to such problem by probing into the nature of the issue. Firstly, this dissertation attempted to arrive at the conclusion that the fixed-price contract is not com

11、pletely un-adjustable by exploring the nature of fixed-price contract creatively from the perspective of the contract price structure, which provided a theoretical support for solving the problem. Secondly, by analyzing scholars’ studies, the relevant provisions in different provinces and actual ca

12、ses, the dissertation gave an integrated range of fluctuation of individual factors’ price in abnormal price fluctuations. And on this basis, the impact of the abnormal price fluctuations on the total contract would be defined by further analysis and induction. This work provided the scientific crit

13、eria for precisely defining abnormal fluctuation of price. Finally, by summing up past treatment recommendations of scholars on the issue, the thesis emphasized that the use of negotiation to resolve the problem should be preferred. And if the case can not be negotiated, the contractor can introduc

14、e the principle of changed circumstances to resolve the issue, which will promote a wide range of application of the principle of changed circumstances in the settlement of disputes in the purchase price. Based on the study above, the thesis gave a theoretical support and practical proposal to cont

15、ractor for handling unusual fluctuations in the condition of the fixed-price contract. This will lay the foundation for solving the problem smoothly. Key words：Abnormal Price Fluctuations, Fixed-price Contract, Principle of Changed Circumstances, Price Adjustment 目 錄 第一章 緒論 1 1.1 研究背景 1

16、 1.1.1 建筑市場物價發(fā)生異常波動 1 1.1.2 物價異動引發(fā)固定價格合同工程價款糾紛 2 1.2 研究范圍的界定 3 1.2.1 固定價格合同的概念界定 3 1.2.2 物價異常波動的概念界定 5 1.2.3 研究視角的界定 5 1.3 問題的提出 6 1.3.1 現(xiàn)實問題的提出 6 1.3.2 科學問題的凝練 7 1.3.3 關(guān)鍵問題的提出 9 1.4 研究內(nèi)容 9 1.5 研究目的及意義 11 1.5.1 研究目的 11 1.5.2 研究意義 11 第二章 文獻研究 13 2.1 物價異常波動引起固定價格合同調(diào)整的文獻綜述 13 2.1.1 關(guān)于固

17、定價格合同內(nèi)涵的研究 13 2.1.2 關(guān)于固定價格合同的可調(diào)整性研究 15 2.2 固定價格合同條件下物價異常波動幅度界定的文獻綜述 16 2.2.1 關(guān)于物價波動影響因素的研究 16 2.2.2 關(guān)于物價異常波動幅度的研究 16 2.3 固定價格合同條件下物價異常波動處理方式的文獻綜述 17 2.3.1 關(guān)于物價異常波動引起價款調(diào)整處理方式的研究 17 2.3.2 關(guān)于協(xié)商的文獻研究 18 2.3.3 關(guān)于情勢變更原則的文獻研究 19 2.3.4 關(guān)于情勢變更原則解決價款糾紛的適用性研究 21 第三章 研究設(shè)計 23 3.1 物價異常波動引起固定價格合同調(diào)整的研究設(shè)計

18、 23 3.1.1 研究的目標 23 3.1.2 研究的思路 24 3.2 固定價格合同條件下物價異常波動幅度界定的研究設(shè)計 25 3.2.1 研究的目標 25 3.2.2 研究的思路 26 3.3 固定價格合同條件下物價異常波動處理方式的研究設(shè)計 27 3.3.1 研究的目標 27 3.3.2 研究的思路 28 3.4 研究方法及技術(shù)路線 28 3.4.1 研究方法 28 3.4.2 技術(shù)路線 29 第四章 物價異常波動引起固定價格合同調(diào)整的研究 31 4.1 固定價格合同因物價異常波動調(diào)整的合法性分析 31 4.1.1 固定價格合同的法律效力分析 31 4.1

19、.2 固定價格合同調(diào)整的法律依據(jù) 33 4.2 固定價格合同因物價異常波動調(diào)整的合理性分析 33 4.2.1 承包商投標報價的構(gòu)成 34 4.2.2 承包商報價中利潤的確定 35 4.2.3 承包商報價中風險費用的確定 36 4.2.4 固定價格合同可因物價異常波動調(diào)整 39 第五章 固定價格合同條件下物價異常波動的幅度界定研究 41 5.1 物價波動的主要影響因素研究 41 5.1.1 貨幣因素對物價波動的影響 41 5.1.2 供求因素對物價波動的影響 41 5.1.3 成本因素對物價波動的影響 42 5.1.4 經(jīng)濟因素對物價波動的影響 42 5.2 物價異常波動

20、中單項要素價格綜合波動幅度的界定 43 5.2.1 相關(guān)學者對物價異常波動幅度的界定 43 5.2.2 實際判例對物價異常波動幅度的界定 44 5.2.3 造價文件對物價異常波動幅度的界定 47 5.2.4 單項要素價格綜合波動幅度的確定 48 5.3 物價異常波動中合同總價波動幅度的界定 49 5.3.1 合同總價中包含的可收益部分 49 5.3.2 物價異常波動導致的損失額確定 50 5.3.3 合同總價波動幅度的確定 51 5.3.4 本章小結(jié) 51 第六章 固定價格合同條件下物價異常波動的處理方式研究 53 6.1 積極運用協(xié)商的方式解決 53 6.1.1 協(xié)商

21、的基本原則 53 6.1.2 協(xié)商的操作流程 54 6.1.3 協(xié)商的注意事項 55 6.2 引用情勢變更原則申請仲裁或訴訟 56 6.2.1 情勢變更原則解決物價異動糾紛的適用性 56 6.2.2 情勢變更原則在仲裁中的適用 57 6.2.3 情勢變更原則在訴訟中的適用 58 結(jié)論與展望 60 參考文獻 61 發(fā)表論文和科研情況說明 66 致 謝 67 -ii- 第一章 緒論 第一章 緒論 1.1 研究背景 1.1.1 建筑市場物價發(fā)生異常波動 在2007至2008年間，我國建筑市場經(jīng)歷了一次物價大幅上漲的過程。特別是在2008年，

22、物價急速上漲的情況尤為明顯。其中，建筑材料因其需求量大，所需采購資金數(shù)額多等特點，在此次的物價上漲過程中更是呈現(xiàn)出超乎尋常的上漲態(tài)勢。眾所周知，在建筑行業(yè)，建筑材料所消耗的資金占整個工程總造價的比重約達到60%。因此，當建筑材料價格發(fā)生大幅度的上漲時，工程的總造價也必將隨之增加。由此將導致承發(fā)包雙方約定的原有合同價款無法滿足實際工程建設(shè)的需要，這就產(chǎn)生了承包商申請調(diào)整工程價款的現(xiàn)實需要。 為了更好地研究與反映此次物價波動情況，本文以建設(shè)工程項目中經(jīng)常使用的鋼材、水泥和混凝土為例，并選取天津市為研究地點。以2007年1月至2008年12月期間的五種主要建材價格作為研究對象。各種常用建筑材料價格

23、波動的具體情況如圖1-1和圖1-2所示。 圖1-1 2007年至2008年常用鋼材的價格波動 Fig.1.1 The Price Fluctuation of Commonly Used Steel from 2007 to 2008 資料來源：中國建材在線( 圖1-2 2007年至2008年礦渣水泥及混凝土的價格波動 Fig.1.2 The Price Fluctuation of Slag Cement and Concrete from 2007 to 2008 資料來源：中國建材在線( 如圖所示，2007年至2008年間，我國建筑市場主要材料價格發(fā)生了較大幅度的上

24、漲。特別是在2008年的下半年，建筑材料價格上漲更加明顯。其中D25圓鋼的價格從2007年5月的2500元/噸漲到2008年6月的6900元/噸，上漲率高達176%。D25二級螺紋鋼的價格也由2007年2月的3200元/噸漲到了2008年5月的6100元/噸，上漲率為90.6%。18A槽鋼最高時上漲了96.5%，礦渣水泥最高時上漲了54.8%，C40普通混凝土上漲了64.2%。這種情況的發(fā)生主要與當時全國迎奧運大興工程建設(shè)有關(guān)。由于大量的工程需要建設(shè)，導致工程建設(shè)材料的供不應(yīng)求，從而引發(fā)建材料價格的大幅度上漲。 1.1.2 物價異動引發(fā)固定價格合同工程價款糾紛 由于此次建材價格波動涉及范圍

25、較廣，全國各地建筑市場的建材價格都受到不同程度的影響。同時，此次建材價格的波動幅度之大，也是以往所罕見的。由于建材價格的波動幅度過大，致使承發(fā)包雙方當初約定的合同價款已經(jīng)不能滿足工程建設(shè)的實際需要。承包商要求發(fā)包方對合同價款進行調(diào)整以減少損失。 然而許多在建工程由于當初簽訂的是固定價格合同，且在合同條款中約定“物價波動原因引起的價款調(diào)整一律由承包商承擔”，由此就導致了承發(fā)包雙方對合同價款調(diào)整糾紛事件的產(chǎn)生。因為固定價格合同在實際工程中較常采用。以及發(fā)包方在選擇該合同類型時，主要是為了盡可能的減少自身風險。因此，發(fā)包方在選擇了該合同類型之后就往往在合同條款中將全部的物價波動風險都轉(zhuǎn)移給承包商。

26、在這種合同簽訂情況下，當物價處于正常范圍內(nèi)的波動時，承包商尚可獨自承擔此種波動，按照合同的約定正常履行義務(wù)。但當物價發(fā)生了較大幅度的波動時，承包商繼續(xù)履行合同將蒙受巨大損失。因此，當發(fā)生物價異常波動時，承發(fā)包雙方以該種方式約定的固定價格合同必然會引發(fā)價款調(diào)整的糾紛。 現(xiàn)階段，承發(fā)包雙方簽訂固定價格合同不因物價波動而調(diào)價的情況在實際中較為常見。因此，當物價發(fā)生異常波動時，必然會導致大量的價款糾紛事件發(fā)生。面對眾多的因物價波動而引起的固定價格合同價款調(diào)整糾紛事件，國家和各地政府都紛紛出臺相關(guān)的政策法規(guī)類文件來規(guī)范和指導承發(fā)包雙方的價款結(jié)算行為，以達到維護建筑市場穩(wěn)定性、促進社會和諧發(fā)展的目的。

27、 然而，物價波動引起的工程價款糾紛事件并非是在2007年至2008年間首次出現(xiàn)，其產(chǎn)生與發(fā)展由來已久。早在2003年，我國建筑市場的主要材料價格就曾經(jīng)歷過大幅度波動的過程。其中鋼材的平均價格與2002年同期價格相比增長30～40％。建材市場如水泥、鋼材等主要材料的出廠價幾乎呈現(xiàn)每日一價的現(xiàn)象[ 楊曉明,蔣明榮. 建材價格上漲對建筑業(yè)的影響及對策[J].消費導刊,2006,(10).135-136. ]。由此可見，在我國經(jīng)濟飛速發(fā)展的大環(huán)境下，物價異常波動的情況將會時常發(fā)生，同時固定價格合同中約定不因物價波動而調(diào)整的條款約定方式也不會在短時間內(nèi)發(fā)生根本性改變。因此，當兩種導致事件發(fā)生的因素都存

28、在時，此類價款糾紛事件將會繼續(xù)發(fā)生。 1.2 研究范圍的界定 1.2.1 固定價格合同的概念界定 《建筑工程施工發(fā)包與承包計價管理辦法》（107號令）第十二條規(guī)定：固定價格指合同總價或者單價在合同約定的風險范圍內(nèi)不可調(diào)整。 99版《建設(shè)工程施工合同示范文本》第23.2條規(guī)定：固定價格合同指雙方在專用條款內(nèi)約定合同價款包含的風險范圍和風險費用的計算方法，在約定的風險范圍內(nèi)合同價款不再調(diào)整。風險范圍以外的合同價款調(diào)整方法，應(yīng)當在專用條款內(nèi)約定。 綜上所述：固定價格合同可以分為固定總價合同和固定單價合同兩類。而且固定價格合同主要是指在合同約定的風險幅度范圍內(nèi)不可調(diào)整，在約定的風險幅度范圍以

29、外可以且應(yīng)當對價款進行調(diào)整。 目前，已有眾多的學者對固定價格合同的相關(guān)概念及內(nèi)容進行了較深入地研究界定。以下對各學者的觀點進行初步梳理，如表1-1所示。 表1-1 固定價格合同內(nèi)涵的研究 Table 1.1 Research on the Meaning of Fixed-price Contract 序號 年份 作者 主要觀點 1 2002 Gould,F.E[ Gould, FE, Joyce, NE. Construction Project Management [M]. Prentice Hall . 2002. ] 固定價格合同，指承包商以特定的價格作為工

30、作報酬，為業(yè)主方完成合同中約定的工作內(nèi)容，業(yè)主方支付相應(yīng)約定價款的一種合同 2 2003 鄧鐵軍[ 鄧鐵軍.土木工程建設(shè)監(jiān)理[M]. 武漢：武漢理工大學出版社,2003. ] 固定價格合同是指在條款約定的風險范圍內(nèi)，合同價款一般不允許再進行調(diào)整的合同 3 2008 Jack Gido, James P.Clements[ Jack Gido, James P. Clements. Successful Project Management [M]. Integra, 2008. ] 固定價格合同中，業(yè)主與承包商對雙方約定的工作達成一致價格并且該價格保持不變。除非雙方都同意

31、對價格進行調(diào)整。該類合同中，業(yè)主方的風險較小，承包商的風險較大 4 2008 張治成, 何國欣[ 張治成，何國欣.工程量清單計價[M]. 鄭州：黃河水利出版社, 2008. ] 按照承發(fā)包雙方各自承擔風險的范圍不同，固定價格合同可分為固定總價合同和固定單價合同這兩種基本類型 續(xù)表1-1 序號 年份 作者 主要觀點 5 2009 崔衛(wèi)鋒[ 崔衛(wèi)峰.建設(shè)工程固定價格合同的應(yīng)用及風險控制[J].科技創(chuàng)新導報.2009,(15):188. ] 建設(shè)工程中的固定價格合同又可分為固定單價合同及固定總價合同，發(fā)包方可根據(jù)工程項目的實際情況（如建設(shè)周期長短、工程的復(fù)雜程度等）來

32、選擇不同的合同類型 6 2009 王傳波[ 王傳波.怎樣降低固定價格合同風險[J].施工企業(yè)管理.2009,(9).28-30. ] 固定價格合同指合同的總價或單價固定不變，主要指當發(fā)生了合同約定風險范圍內(nèi)的風險事件時，合同不予調(diào)整，而當風險事件不屬于風險幅度范圍時，合同中利益受損的一方可請求調(diào)整價款 7 2010 費海鑫, 何靜[ 費海鑫，何靜. 建材價格異動對固定價格合同履行影響的研究[J].工程管理學報.2010,24(4).364-368. ] 固定價格合同是在合同約定的風險事件范圍內(nèi)價款不可再進行調(diào)整的合同。目前，在建筑交易市場中，固定價格合同因其能為業(yè)主方轉(zhuǎn)移

33、大部分風險，已成為承發(fā)包雙方經(jīng)常采用的合同形式 8 2010 Lahdenpera[ Lahdenpera, P. Conceptualizing a two-stage target-cost arrangement for competitive cooperation[J].Construction Management and Economics.2010, 28(7):783 ] 在固定價格合同中，承包商和業(yè)主方之間往往呈現(xiàn)出一種對抗性工作關(guān)系 資料來源：整理文獻繪制 通過對相關(guān)法規(guī)文件的規(guī)定及各學者的觀點綜合分析可得：固定價格合同是以相對固定的價格來完成合同中約定的

34、工作內(nèi)容。按照價格固定的程度不同，固定價格合同可分為固定總價合同與固定單價合同兩種。固定價格合同是在合同約定的風險幅度范圍內(nèi)價格基本固定（不可調(diào)整），而在約定的風險幅度范圍以外價格可以調(diào)整。因此，在簽訂固定價格合同時，承發(fā)包雙方都必須注重對合同中風險幅度范圍的確定，以實現(xiàn)風險的合理分擔。何種風險要歸入可調(diào)的范圍是雙方協(xié)商談判的焦點之一。合理風險范圍的確定將對后期工程項目的順利實施，合同的順利履行提供必要保證。 然而在實際工程建設(shè)過程中，發(fā)包方憑借其優(yōu)勢地位，往往將本應(yīng)由自身承擔的風險轉(zhuǎn)嫁給承包商。如楊立慧指出在水利水電項目固定價格合同中，發(fā)包方往往在合同專用條款中設(shè)定“承包商不可因物價的波動

35、而要求對合同價格進行調(diào)整”的具體條款，以此來讓承包商承擔全部的物價波動風險[ 楊立慧,周海龍,楊紅軍,李志強.建材使用固定價格的水利工程施工合同在價格波動時調(diào)整策略[J].內(nèi)蒙古水利.2009,(3).106-107. ]。David James Bryde, Roger Joby指出，對于業(yè)主方來說，固定價格合同具有將項目超支的風險轉(zhuǎn)移給承包商的天然優(yōu)勢，因此，其在工程建設(shè)過程中被普遍采用[ David James Bryde，Roger Joby. Incentivizing Project Performance in the Construction of New Facilitie

36、s [J]. Journal of Facilities Management. 2007,5(2):143-149. ]。同時，Rajeev K. Goel, Iftekhar Hasan認為，當存在較多的競爭者時，承包商為了得到工程項目也可能提供固定價格合同[ Rajeev K Goel，Iftekhar Hasan. Funding new ventures: some strategies for raising early finance[J].Applied Financial Economics,2004(14):773-778. ]。Adekunle Sabitu Oyeg

37、oke指出在美國的建筑界，業(yè)主或業(yè)主的代表也傾向于在眾多的投標承包商中，選擇能提供固定價格標底的承包商來完成工程[ Adekunle Sabitu Oyegoke. UK and US construction management contracting procedures and practices: a comparative study[J].Engineering，Construction and Architectural Management，2001(8):403-417. ]。 當物價發(fā)生大幅波動時，按照合同的約定，承包商不可向發(fā)包方提出調(diào)整價款的要求。而在微利的建筑

38、行業(yè)，承包商往往無力單獨承擔此項風險，從而導致雙方價款糾紛，影響工程項目的順利進行。究其根源，該類糾紛產(chǎn)生的主要原因在于承發(fā)包雙方當初簽訂的合同條款沒有對風險進行合理的分擔。而在可調(diào)價格合同中，承發(fā)包雙方往往會約定較寬泛的風險調(diào)整范圍。當物價發(fā)生大幅波動時，承發(fā)包雙方可按照約定的調(diào)整方法進行調(diào)整，一般不會產(chǎn)生價款調(diào)整糾紛。 因此，本文選定固定價格合同作為研究基礎(chǔ)，主要原因在于：①在現(xiàn)階段的工程實踐中，固定價格合同被較廣泛地采用；②固定價格合同在簽訂的過程中，往往更容易產(chǎn)生無限風險范圍的約定，從而當發(fā)生物價異常波動時引起較多的價款調(diào)整糾紛。同時，由于只有當固定價格合同約定了物價無限風險時，物價

39、的異常波動才會導致價款糾紛事件的產(chǎn)生。因此，本文所研究的固定價格合同僅限于在合同條款內(nèi)約定了“物價波動一律不調(diào)”的合同。 1.2.2 物價異常波動的概念界定 物價波動是經(jīng)濟學界中較常見的概念。物價波動的影響涵蓋了人們?nèi)粘Ｉa(chǎn)、生活中的多個方面。物價波動不僅影響著人們?nèi)粘Ｉ钪械囊率匙⌒?，而且影響著工廠生產(chǎn)所需的原材料、燃料等。因此，物價波動是社會經(jīng)濟發(fā)展中的常態(tài)。從商品經(jīng)濟形成之初，物價波動就一直存在于經(jīng)濟不斷發(fā)展的過程中。黃守坤指出，物價波動遵循其自身的固有規(guī)律，該規(guī)律不以人的意志而改變[ 黃守坤,林棟. 我國物價波動特征的實證分析[J].技術(shù)經(jīng)濟,2008,27(5).108-111.

40、 ]。范方志、趙明勛指出，現(xiàn)實生活中的物價波動包括了物價上漲以及物價下跌兩種情況。同時，物價的波動往往與通貨膨脹與緊縮密切相連[ 范方志,趙明勛.當代貨幣政策：理論與實踐[M].上海：上海三聯(lián)書店.2005. ]。同時，張悅指出物價波動應(yīng)該保持在適度的區(qū)間內(nèi)，當物價增長高于適度區(qū)間時可能會導致通貨膨脹的發(fā)生[ 張悅, 趙潔,王立勇. 中國物價波動適度區(qū)間研究與物價走勢預(yù)測[J].蘭州商學院學報,2011,27(1).59-63. ]。因此，如果在短時間內(nèi)物價發(fā)生了大幅度的波動，那么人民正常的生產(chǎn)和生活將會受到很多不利影響。 物價異常波動，也稱為物價的大幅度波動，是指物價在較短的一段時間

41、內(nèi)發(fā)生了較大幅度的漲跌，并且該漲跌幅度超過了人們的普遍預(yù)期。林明生認為，價格的異常波動指市場中的商品或服務(wù)不圍繞其自身價值在合理的幅度范圍內(nèi)波動，而是發(fā)生了較大范圍、較長時間遠離其自身價值的波動[ 林明生.淺談市場價格異常波動[J].價格月刊,2004,(4).44. ]。吳敬武將材料價格的異常波動歸納為由于突如其來的不確定性因素影響，形成的對正常生活秩序和生產(chǎn)造成較大影響的材料價格過度上漲或下跌的現(xiàn)象[ 吳敬武. 公路代建項目應(yīng)對材料價格異常波動的對策探討[J].公路交通科技(應(yīng)用技術(shù)版), 2011,(10).330-334. ]。張仕中認為，價格異常波動指國內(nèi)外出現(xiàn)突發(fā)性事件或因素，

42、使局部地區(qū)某些商品或服務(wù)的市場價格出現(xiàn)超過正常范圍的波動 [ 張仕中.價格監(jiān)測及預(yù)測預(yù)警[M].北京：中國市場出版社，2006. ]。 本文所研究的物價異常波動，僅指在建設(shè)項目施工過程中，發(fā)生了與工程建設(shè)有關(guān)的人工、材料、機械等價格的變化，且這種變化的幅度是承發(fā)包雙方在簽訂合同時難以預(yù)料的，變化幅度超出了其中一方可單獨承擔的范圍。楊立慧認為，建材價格的變動是否屬于異常是與工程施工進度和備料情況密切相關(guān)的，物價異常波動的判定是一個復(fù)雜的動態(tài)過程[10]。劉文杰認為，施工期間材料異常漲價是任何有經(jīng)驗的承包商都難以預(yù)見到的，而且這種大幅度材料漲價超出了施工單位正常的承受范圍[ 劉文杰. 對因材料

43、市場價格異常上漲導致索賠的處理[J].建筑經(jīng)濟，2011,(10).28-31. ]。 1.2.3 研究視角的界定 目前，由于我國經(jīng)濟持續(xù)高速發(fā)展，在實際工程項目的建設(shè)過程中，物價波動的情況較多地表現(xiàn)為物價的上漲。而當物價上漲時，承發(fā)包雙方中遭受損失的一方主要是承包商。而且現(xiàn)階段，承包商處于合同關(guān)系中的弱勢一方，其合理、正當權(quán)益往往難以順利實現(xiàn)。 目前在研究物價異常波動引起的價款調(diào)整問題時，大部分學者的研究都集中于物價上漲的情況。各學者的具體研究內(nèi)容，如表1-2所示。 表1-2 各學者的研究視角及具體情況 Table 1.2 Perspectives of Scholars and

44、 Analysis of Specific Situations 序號 作者 研究視角 物價異常波動的情況 業(yè)主方(或其代表方) 承包商 物價上漲 物價下跌 1 吳敬武[18] √ √ 2 費海鑫,何靜[8] √ √ 3 楊立慧[10] √ √ 4 劉成[ 劉成.淺析建材價格波動下的施工企業(yè)應(yīng)對措施[J].職業(yè)時空,2008,(11).84. ] √ √ 5 虞淑婷,沈杰[ 虞淑婷,沈杰. 施工合同中物價異常波動時情事變更原則的適用性研究[J].建筑經(jīng)濟,2011,(1).62-66. ] √ √

45、 6 劉文杰[20] √ √ 7 肖輝[ 肖輝. 淺談索賠及物價上漲引起索賠的處理方法[J].中國西部科技,2008(5):57-58. ] √ √ 總計 2 5 7 0 資料來源：整理文獻繪制 綜上所述，以往學者在研究物價異常波動引起的價款調(diào)整問題時主要是站在承包商的角度去分析，且研究的物價波動主要是物價異常上漲的情況，而不包含物價異常下跌的情況。主要研究的問題為當發(fā)生物價異常上漲時，承包商該如何去處理和應(yīng)對此種情況。 因此，本文將從承包商的視角去分析研究物價上漲情況的處理措施，以為承包商維護自身的合理利益提供必要的理論支撐與指導。同時，這

46、也有利于承發(fā)包方及時解決物價異常波動事件引起的價款糾紛。 1.3 問題的提出 1.3.1 現(xiàn)實問題的提出 通過對2007年至2008年間，我國建筑市場主要建材價格的統(tǒng)計結(jié)果分析可知：此期間，我國建筑市場的建材價格確實發(fā)生了大幅的上漲。而這期間大批正在建設(shè)施工的工程中，當初已經(jīng)簽訂了固定價格合同的承包商將因此承受巨大的損失，由此就導致了大量的價款糾紛事件發(fā)生。承發(fā)包雙方在價款糾紛事件的處理過程中各執(zhí)一詞，互不讓步。 承包商認為，主要建材價格波動的幅度過大致使其難以獨自承擔，若不對價款進行調(diào)整則必然導致承包商遭受巨大損失甚至破產(chǎn)。因此，發(fā)包方應(yīng)按照合同公平性原則對工程價款進行調(diào)整。 而發(fā)

47、包方認為，如果當初合同條款中已經(jīng)約定“物價波動的風險全部由承包商承擔，當發(fā)生物價波動時一律不進行調(diào)價”，那么承包商當初自愿簽訂該合同視為已經(jīng)認可了自身承擔該項風險的事實，并且已經(jīng)將該項風險折算為風險系數(shù)計算在投標報價中。如果當物價波動時仍對價款進行調(diào)整，將是對業(yè)主方利益的損害。同時，如果對合同進行隨意調(diào)整、變更將違背合同的嚴肅性，導致以后隨意變更合同條款的現(xiàn)象發(fā)生。從長遠來看，這樣也不利于實現(xiàn)合同約束承發(fā)包方雙方權(quán)利義務(wù)的初衷。 由于雙方對該問題的意見不一，并且表面看來都具有一定的道理。因此，該原因?qū)е碌膬r款糾紛事件在實際工程中較常發(fā)生，而且雙方往往難以達成一致意見。因此，如何很好地處理此類

48、糾紛事件成為一個亟待解決的現(xiàn)實問題。 1.3.2 科學問題的凝練 當承發(fā)包雙方簽訂固定價格合同，并且在合同中約定“物價波動一律不調(diào)整”的情況時，實際施工過程中發(fā)生了物價的異常波動，往往會引起承發(fā)包雙方的價款糾紛?；谝陨戏治?，該問題產(chǎn)生的本質(zhì)如圖1-3所示。 圖1-3 物價異常波動引起固定價格合同調(diào)整的示意圖 Fig.1.3 The Diagram of Fixed-price Contract Adjustment Caused by Abnormal Price Fluctuations 資料來源：自行繪制 該糾紛問題的產(chǎn)生需要具備三方面的因素：①承發(fā)包雙方簽訂的是固定價格

49、合同；②在合同中約定了物價的無限風險，即“物價波動一律不調(diào)”；③后期施工中發(fā)生了物價異常波動事件。 以上三要素相互關(guān)聯(lián)、互相影響、共同作用，從而導致了糾紛事件的產(chǎn)生。 首先，固定價格合同為糾紛事件產(chǎn)生的前提條件。發(fā)包方根據(jù)工程的特點及自身的需要選擇固定價格合同，其出發(fā)點是盡可能的簡化工程投資的控制，并將風險盡可能多地轉(zhuǎn)移給承包商。這為糾紛事件的產(chǎn)生提供了形式上的可能。 其次，無限物價風險為糾紛事件產(chǎn)生的隱患。發(fā)包方通過在合同條款中約定“物價波動一律不調(diào)”來真正實現(xiàn)物價風險的完全轉(zhuǎn)移。這為糾紛事件的發(fā)生埋下隱患。如果合同中進行了合理的風險分擔，如約定物價波動達到一定幅度時可調(diào)，那么將會避免

50、糾紛事件的產(chǎn)生。 最后，物價異常波動為糾紛事件產(chǎn)生的觸發(fā)點。若在工程建設(shè)過程中，不發(fā)生物價的異常波動，即物價在正常范圍內(nèi)的波動由承包商自身承擔，這在合同角度來說也是合理的。當承包商可以獨自承擔時，則不會請求對工程價款進行調(diào)整。從而此類價款糾紛事件也不會發(fā)生。 通過以上分析顯見，引起該類價款糾紛事件的關(guān)鍵為物價風險的不合理分擔，承包商在合同中承擔了無限的物價波動風險。當外部環(huán)境變化過大時，合同中不合理的風險分擔約定就暴露出其自身的不足。表面上體現(xiàn)為承包商不能獨自承擔而要求調(diào)整價款，發(fā)包方則依據(jù)合同不同意調(diào)整。其實質(zhì)上是不合理風險分擔合同的不足之處在施工過程中體現(xiàn)。 由于承發(fā)包雙方當初簽訂了

51、物價無限風險的固定價格合同，所以在2008年我國建筑市場發(fā)生建材價格異常波動的情況時，大量糾紛事件的產(chǎn)生將不可避免。 面對大量的此類糾紛，為了維護建筑市場的穩(wěn)定，國家及各省市建設(shè)主管部門都紛紛出臺相關(guān)法規(guī)文件來規(guī)范與指導承發(fā)包雙方順利解決糾紛事件。許多學者也對該糾紛問題的解決進行了初步的研究。 如費海鑫從固定總價合同特點以及建筑材料價格異常波動對固定價格合同實質(zhì)影響的角度分析入手，并引入《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（二）》（以下簡稱《合同法司法解釋（二）》）中最新規(guī)定的情勢變更原則，探討了情勢變更原則在解決固定價格合同條件下發(fā)生建材價格異動引起價款調(diào)整糾紛的

52、適用性[8]。但對固定價格合同可因物價波動而調(diào)整的機理沒有進行詳細分析。劉文杰通過對實際案例的總結(jié)與分析給出了在物價異常波動時，工程價款調(diào)整糾紛的處理原則及方法[20]。但是基于案例分析具有特殊性，對實際的指導意義不大。楊立慧主要從固定價格合同可調(diào)的法律依據(jù)及調(diào)整的策略進行分析研究，并初步探討了建材價格異常波動的認定標準[10]。 張廷學分析指出地震引起建材價格上漲時應(yīng)對固定價格合同的價款進行調(diào)整，但其研究只指出了應(yīng)該調(diào)整的理由，并沒給出進一步的處理方式[ 張廷學. 地震引發(fā)的建設(shè)工程施工合同履行問題探討[J].建筑經(jīng)濟.2010(8): 45-46. ]。曹皓琳，李乃琳通過借鑒實際做法

53、給出了承發(fā)包雙方在簽訂固定價格合同條件下，發(fā)生物價大幅波動事件時的處理方式[ 曹皓琳，李乃琳. 08清單計價規(guī)范對固定總價合同的規(guī)定及其應(yīng)用情況研究[J].天津經(jīng)濟.2011(7):48-49. ]。徐建美主要研究了水利工程造價管理過程中，為有效控制建設(shè)投資應(yīng)如何在合同中約定以應(yīng)對材料價格的大幅波動[ 徐建美. 淺析當前水利工程合同造價管理中材料價差的控制及計算[J].水利水電工程造價.2008(4):14-15. ]。蔣四福在研究固定總價合同的常見問題時指出，當材料價格漲幅超過了正常的商業(yè)風險范圍時，承發(fā)包雙方應(yīng)在合同中詳細約定各自承擔的風險范圍，從而保證工程項目的順利開展[ 蔣四福.

54、水利工程固定總價合同常見問題及對策[J].建筑監(jiān)督檢測與造價.2008,1 (5):48-50. ]。 Parviz，Nabil通過研究450多個科威特的住宅工程案例之后得出，由于材料價格的上漲往往會導致工程成本的超支，且常常會引起承發(fā)包雙方的價款糾紛[ Parviz A. Koushki，Nabil Kartam.Impact of construction materials on project time and cost in Kuwait[J]. Engineering, Construction and Architectural Management. 2004(2):

55、126-132. ]。Robert J. Eger也指出，當材料價格發(fā)生變化時，固定價格合同比價格指數(shù)合同更容易導致承發(fā)包雙方的價款糾紛事件發(fā)生[ Robert J. Eger，Hai (David) Guo.Financing infrastructure: fixed price VS. price index contracts[J].Journal of Public Procurement.2008,8(3):289-301. ]。Ellen Lau，Steve Rowlinson則通過研究較多的項目實例得出，承發(fā)包雙方基于伙伴關(guān)系簽訂固定價格合同時，即使在后期發(fā)生了變更或物價

56、的波動也往往不會導致較多的糾紛事件，雙方可以通過協(xié)商的方式友好解決[ Ellen Lau，Steve Rowlinson. The implications of trust in relationships in managing construction projects[J]. International Journal of Managing Projects in Business.2011,4(4): 633-659 ]。 綜上所述，以往學者在針對固定價格合同條件下，當發(fā)生物價異常波動時的研究主要集中在簽訂了固定價格合同后，是否可以因為物價的異常波動而調(diào)整以及如何處理此類價款

57、調(diào)整問題上。以往學者雖然對該問題都進行了研究，但所做研究都不夠深入，對實際的指導意義不大。因此，本文將在固定價格合同前提下，深入分析物價異常波動的可調(diào)整性以及物價異常波動的幅度，并進一步給出具體的處理方式。 1.3.3 關(guān)鍵問題的提出 通過對承發(fā)包方雙方糾紛問題的解構(gòu)以及各學者研究重點的深入分析可得，該問題的關(guān)鍵在于： （1）固定價格合同條件下物價異常波動是否可以調(diào)整 固定價格合同中，發(fā)包方為了規(guī)避自身風險往往在合同的專用條款中約定，對因物價波動引起的價款變化一律不予調(diào)整。這樣就導致了物價在合理的幅度內(nèi)波動時，承包商尚可自己承擔。但當物價出現(xiàn)異常波動時，如果繼續(xù)由承包商獨自承擔，將會導

58、致其蒙受巨大損失，這就違背了《中華人民共和國合同法》（以下簡稱《合同法》）公平的原則。若按照實際情況進行調(diào)整則違背了當初所簽訂合同的嚴肅性，而且不利于合同的后期執(zhí)行。當發(fā)生此種情況時，到底能不能對原合同進行調(diào)整是研究的前提，也是解決該問題的重要環(huán)節(jié)。 （2）物價異常波動的幅度尚需準確界定 當承包商認為物價波動的幅度已經(jīng)超過了自身承擔的幅度范圍，向發(fā)包方申請價款調(diào)整時，發(fā)包方卻認為該幅度內(nèi)的物價波動當初已包含在投標報價中，應(yīng)由承包商自身承擔。因此，如何確定物價的波動幅度已經(jīng)超出了承包商能承擔的幅度也是雙方爭論的焦點。 （3）固定價格合同條件下物價異常波動具體該如何處理 當物價異常波動事件

59、給承包商造成損失時，承包商應(yīng)如何在合理、合法的范圍內(nèi)通過努力來盡量減少自身損失，是解決物價異常波動引起的價款糾紛問題的關(guān)鍵。 針對以上所列的問題關(guān)鍵點，為了更好地解決物價異常波動引起的價款糾紛。本文主要按照以下內(nèi)容進行研究。 （1）物價異常波動引起固定價格合同調(diào)整的研究 具體分析當承發(fā)包雙方簽訂了固定價格合同，并且在合同條款中約定物價波動一律不調(diào)的情況下，當發(fā)生物價異常波動時，當初簽訂的合同是否可以調(diào)整。 （2）固定價格合同條件下物價異常波動的幅度界定研究 物價波動達到多大幅度可歸為物價發(fā)生了異常波動。即當物價波動達到多大幅度時，承發(fā)包雙方才可對原來的固定價格合同進行調(diào)整。 （3

60、）固定價格合同條件下物價異常波動的處理方式研究 對該類價款調(diào)整事件的解決方式進行總結(jié)歸納，從而形成解決該問題的有效方式，以便更好地指導實踐活動。 1.4 研究內(nèi)容 針對以上提出的三個關(guān)鍵問題，并結(jié)合具體的研究思路。本文將按照以下章節(jié)內(nèi)容展開進行研究。本文共分為六章，分別為緒論、文獻研究、研究設(shè)計、物價異常波動引起固定價格合同調(diào)整的研究、固定價格合同條件下物價異常波動的幅度界定研究、固定價格合同條件下物價異常波動的處理方式研究。本文的研究內(nèi)容，如圖1-4所示。 圖1-4本文研究內(nèi)容框架圖 Fig.1.4 The Thesis’s Content Frame Diagram 資料來

61、源：自行繪制 本文主要研究內(nèi)容如下： 第一章，緒論。首先對課題的研究背景進行了初步的介紹，明確了文章研究的范圍，并通過文獻綜述將研究的問題進行了解構(gòu)，從而提出可研究的科學問題，并在此技術(shù)上形成了文章研究的技術(shù)路線。 第二章，文獻研究。主要是針對第一章中提出的三個關(guān)鍵研究問題逐一進行文獻綜述，明確該問題已有的研究程度及以往學者所采用的主要研究方法。 第三章，研究設(shè)計。結(jié)合第二章文獻研究得到的結(jié)論及主要的研究啟示，形成了針對本文三個關(guān)鍵問題的研究思路及所采取的主要研究方法。 第四章，物價異常波動引起固定價格合同調(diào)整的研究。本章主要針對固定價格合同是否可調(diào)整這一關(guān)鍵問題進行展開來分析，通

62、過運用推理演繹的方法分析了固定價格合同價款的組成并引用相關(guān)法律法規(guī)來解釋，為論證固定價格合同調(diào)整提供依據(jù)。 第五章，固定價格合同條件下物價異常波動的幅度界定研究。本章主要針對物價異常波動的幅度這一關(guān)鍵問題來展開，通過文獻研究法、案例分析法等綜合分析得出可判定為物價異常波動的幅度。 第六章，固定價格合同條件下物價異常波動的處理方式研究。本章主要針對物價異常波動如何處理這一關(guān)鍵問題展開，主要給出了通過運用協(xié)商的方式以及應(yīng)用情勢變更原則來申請仲裁或訴訟的方法來解決。 結(jié)論與展望。主要介紹了文章研究的不足之處以及未來研究尚需進一步完善的方面，為今后更好地對物價異常波動和固定價格合同的內(nèi)涵進行深入

63、研究奠定基礎(chǔ)。 1.5 研究目的及意義 1.5.1 研究目的 現(xiàn)階段，我國建設(shè)施工合同較常采用的是固定價格合同。因該類合同能夠很好地協(xié)助發(fā)包方轉(zhuǎn)移風險和有效控制投資而備受青睞。然而，發(fā)包方為了將風險盡可能多的轉(zhuǎn)移給承包商，往往在合同條款中約定“物價波動一律不予調(diào)整”的內(nèi)容。當2007至2008年間我國建筑市場發(fā)生物價的異常波動時，大量的價款糾紛事件就產(chǎn)生了。建筑市場的良性發(fā)展也因此受到嚴重影響。 本文通過對固定價格合同條件下物價異常波動引起的價款調(diào)整問題進行深入研究，旨在剖析導致該問題的深層次原因，并進一步給出解決該問題的方法。因此，本研究的主要目的在于能夠很好地解決現(xiàn)實中遇到的固定價

64、格合同條件下，物價異常波動引起的工程價款調(diào)整問題，從而促進建筑市場的和諧發(fā)展。 1.5.2 研究意義 1.現(xiàn)實意義 本文對物價異常波動引起的固定價格合同價款調(diào)整問題進行研究，將有助于指導工程建設(shè)實踐中承發(fā)包雙方對此類事件的及時處理與解決。同時，本文揭示了該類事件產(chǎn)生的根源，即合同中風險的不合理分擔。使承發(fā)包雙方深刻認識到合理分擔風險的重要性，有利于指導今后建設(shè)施工合同的簽訂，保證從根本上避免今后同類事件的發(fā)生。該課題的研究還為實際工作者對糾紛事件的處理提供理論支撐，對其今后更好地開展工作奠定扎實的基礎(chǔ)。 2.理論意義 （1）本文從承包商投標報價組成的角度分析了固定價格合同的可調(diào)性，這

65、為揭示固定價格合同的“固定價格”本質(zhì)提供了理論支撐，也為今后更好地研究固定價格合同提供借鑒。 （2）本文對物價異常波動的幅度進行了較詳細的界定，為固定價格合同的調(diào)整提供了決策支撐。同時，這也豐富了有關(guān)物價異常波動幅度的研究成果，為今后學者對該問題進行更加深入地研究奠定基礎(chǔ)。 （3）本文研究了固定價格合同條件下，物價異常波動引起的價款調(diào)整事件的處理方式。通過深入調(diào)研研究，指出承發(fā)包雙方應(yīng)首選協(xié)商的方式來友好解決，并著重分析情勢變更原則在解決該類問題中的適用性。 -65- 第二章 文獻研究 第二章 文獻研究 2.1 物價異常波動引起固定價格合同調(diào)整的文獻綜述 2.1.1

66、關(guān)于固定價格合同內(nèi)涵的研究 按照《建筑工程施工發(fā)包與承包計價管理辦法》（107號令）第十二條的規(guī)定，由于固定價格合同包括固定總價合同以及固定單價合同。兩種類型的合同在具體風險的分擔上有所不同。下文將分別對固定總價合同和固定單價合同的內(nèi)涵進行研究分析，以找出固定價格合同的內(nèi)涵。 1.固定總價合同的文獻研究 （1）固定總價合同的內(nèi)涵 《建設(shè)工程價款結(jié)算暫行辦法》[財建(2004)369號文]第二章第八條（一）款規(guī)定：“當合同工期較短且工程合同總價較低的工程，可以采用固定總價合同方式?！? 周顯峰認為固定總價合同是以固定不變的總價形式發(fā)包，且在簽訂合同之時確定的合同價格一般不因工程量的增減和環(huán)境的變化而變化的工程承發(fā)包合同[ 周顯峰,何伯洲.固定總價合同風險問題的研究[J].建筑經(jīng)濟.2002,(5).20-22. ]。閆文周指出固定總價合同也稱為“閉口合同”、“包死合同”，即在約定的工程幅度和風險幅度內(nèi)價款不作調(diào)整[ 閆文周,高琳. 對固定總價合同價款調(diào)整的