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證券期貨基礎(chǔ)知識(shí) 一、證券基礎(chǔ)知識(shí) 1、證券及證券市場(chǎng)概述 掌握多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容；資本市場(chǎng)的概念、內(nèi)涵、外延；如何正確理解多層次資本市場(chǎng)體系；資本市場(chǎng)的監(jiān)管思路及展望；資本市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與防范；如何將資本市場(chǎng)放到整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)中去發(fā)揮作用；主板市場(chǎng)與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)及“新三板”市場(chǎng)的區(qū)別；債券市場(chǎng)。 掌握證券與證券市場(chǎng)的定義、特征和功能。 掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，機(jī)構(gòu)投資者的種類；各類機(jī)構(gòu)投資者投資證券市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定。 掌握私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。 掌握證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及關(guān)系。 掌握證券交易市場(chǎng)的分類、定義、特征和職能。 掌握證券公司的功能和主要業(yè)務(wù)種類；證券公司內(nèi)部控制的原則、目標(biāo)與主要內(nèi)容。 掌握證券登記結(jié)算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制；證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責(zé)任和行為規(guī)范。 2、證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金 掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征和類型。 掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。 掌握銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。 掌握證券投資基金的定義、特征和作用。 掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn)。 掌握基金管理人、托管人的概念與職責(zé)以及與基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。 掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。 3、證券交易 掌握證券交易的含義、種類和方式。 掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內(nèi)容。 掌握股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)。 掌握主要國(guó)際證券市場(chǎng)及其股價(jià)指數(shù)。 掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容。 掌握回購(gòu)交易的主要內(nèi)容。 4、證券市場(chǎng)監(jiān)管體系 掌握證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和手段；證券市場(chǎng)監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要類型、職責(zé)；證券市場(chǎng)自律管理的主要內(nèi)容。 5、證券市場(chǎng)對(duì)外開放 掌握境外上市外資股（H股）的發(fā)行、上市條件。 掌握合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度概況。 “滬港通”的主要內(nèi)容。 （五）期貨基礎(chǔ)知識(shí) 1、期貨市場(chǎng)概述 掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的關(guān)系；期貨交易的基本特征和功能。 掌握期貨交易所的性質(zhì)與職能。 掌握期貨結(jié)算基本制度。 掌握期貨中介機(jī)構(gòu)的職能、性質(zhì)和作用。 2、期貨合約與期貨品種 掌握期貨合約的概念、主要設(shè)計(jì)原理。 掌握期貨品種的分類；國(guó)內(nèi)國(guó)際主要期貨品種。 3、期貨交易制度與期貨交易流程 掌握期貨交易制度及交易流程。 4、套期保值 掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點(diǎn)與作用。 掌握套期保值的種類及適用對(duì)象和范圍。 5、期貨投機(jī)與套利交易 掌握期貨投機(jī)定義；期貨投機(jī)與套期保值以及股票投機(jī)的區(qū)別；期貨投機(jī)套利的作用、原則與方法。 掌握期現(xiàn)套利的概念及其應(yīng)用。 6、金融期貨 股指期貨套期保值的種類及應(yīng)用；股指期貨合約的理論價(jià)格；股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應(yīng)用。 國(guó)債期貨相關(guān)知識(shí)。 7、期權(quán)與期權(quán)交易 掌握期權(quán)的含義及特點(diǎn)；期權(quán)的分類及各類期權(quán)的概念；期貨期權(quán)合約的主要內(nèi)容；權(quán)利金、執(zhí)行價(jià)格；期貨期權(quán)與期貨的關(guān)系。 8、期貨市場(chǎng)監(jiān)管 《期貨交易管理?xiàng)l例》內(nèi)容。  證券期貨法律 1、證券法 （1）證券法的適用范圍及基本原則 （2）證券發(fā)行的條件、方式 （3）證券上市和暫停、終止交易 （4）證券交易的信息公開和禁止行為 （5）上市公司收購(gòu)的方式和程序 （6）證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì) （7）證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則 （8）證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管 （9）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限 （10）證券違法的法律責(zé)任及市場(chǎng)禁入制度 2、基金法 （1）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財(cái)產(chǎn)的性質(zhì) （2）基金管理人、基金托管人 （3）基金的組織形式 （4）公募基金的募集及基金份額的申購(gòu)、贖回和交易 （5）公募基金的運(yùn)作和信息披露 （6）公募基金合同的變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)清算 （7）公募基金份額持有人的權(quán)利及行使 （8）私募基金 3、期貨條例 （1）期貨的概念、特征及其種類 （2）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會(huì) （3）期貨交易的基本規(guī)則 （二）公司企業(yè)法律 1、公司法 （1）公司的概念、特征和種類 （2）公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資 （3）股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度 （4）公司的組織機(jī)構(gòu)、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定 （5）股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓 （6）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格、義務(wù) （7）公司的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度 （8）公司債券 （9）公司的變更、合并、分立 （10）公司的解散、清算 2、合伙企業(yè)法 （1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類 （2）合伙企業(yè)的解散與清算 3、企業(yè)破產(chǎn)法 （1）破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄 （2）破產(chǎn)的申請(qǐng)和受理、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù) （3）破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算 （4）上市公司破產(chǎn)重組的相關(guān)司法政策 （三）民事經(jīng)濟(jì)法律 1、民法 （1）民事權(quán)利和義務(wù)、民事權(quán)利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡 （2）民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時(shí)效與期限 （3）債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔(dān)保、債的移轉(zhuǎn)和消滅 2、合同法 （1）合同的概念、特征和分類 （2）合同的訂立、效力、履行 （3）合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責(zé)任 3、物權(quán)法 （1）物權(quán)的概念、效力、類型、物權(quán)變動(dòng)和物權(quán)的保護(hù) （2）所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容 （3）擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、種類和內(nèi)容 （4）占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅 4、侵權(quán)責(zé)任法 （1）侵權(quán)行為和歸責(zé)原則 （2）侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、方式與適用 （3）侵權(quán)責(zé)任的免責(zé)和減輕 （4）責(zé)任主體的特殊規(guī)定、各類侵權(quán)行為與責(zé)任 （5）虛假陳述民事賠償?shù)南嚓P(guān)司法解釋 5、金融法律 （1）商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對(duì)存款人的保護(hù) （2）保險(xiǎn)的概念、保險(xiǎn)合同的分類、訂立和履行 （3）票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使 （4）信托設(shè)立、信托財(cái)產(chǎn)、信托當(dāng)事人 （5）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù) 6、其他經(jīng)濟(jì)法律 （1）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則、限制競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 （2）壟斷行為及其認(rèn)定規(guī)則、調(diào)查程序 （3）勞動(dòng)者的權(quán)利、勞動(dòng)合同和集體合同、勞動(dòng)爭(zhēng)議 （四）行政刑事法律 1、行政法 （1）行政許可的設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、實(shí)施程序、費(fèi)用及行政許可的撤銷、注銷 （2）行政強(qiáng)制的種類、設(shè)定、行政強(qiáng)制措施的實(shí)施程序 （3）行政處罰的種類與設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序 （4）行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請(qǐng)、受理和決定 （5）國(guó)家賠償?shù)姆秶?、?qǐng)求人、義務(wù)機(jī)關(guān)及賠償程序、方式、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn) （6）行政監(jiān)察機(jī)關(guān)的職責(zé)、權(quán)限和監(jiān)察程序 2、刑法 （1）犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由 （2）犯罪的預(yù)備、未遂和中止 （3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài) （4）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅 （5）妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋 （6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋 （7）貪污賄賂罪、瀆職罪 （8）侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪、侵犯財(cái)產(chǎn)罪 （五）訴訟法律和其他法律制度 1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判 2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策 3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護(hù)、強(qiáng)制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟 4、仲裁的概念和特點(diǎn)、仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁協(xié)議、仲裁程序 5、人民調(diào)解的概念和原則、調(diào)解程序、調(diào)解協(xié)議 6、國(guó)家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國(guó)家機(jī)構(gòu) 7、立法體制、立法權(quán)限和立法程序 8、信訪渠道、信訪事項(xiàng)的受理、辦理、督辦 9、政府信息公開的范圍、方式和程序