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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷A卷 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。 A、2 B、3 C、5 D、7 2、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。 A、20％ B、45％ C、70％ D、85％ 3、關于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）。 A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳 B、期貨交易所應按照其章程實行自律性管理 C、申請設立會員制期貨交易所時，應向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷 D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統一的監(jiān)督管理 4、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（ ）個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。 A、2 B、3 C、5 D、7 5、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得（ ）。 A、提高保證金收取標準 B、降低風險管理要求 C、降低手續(xù)費收取標準 D、提高手續(xù)費收取標準 6、期貨公司應當按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。 A、流動性 B、流動資產 C、凈資本 D、流動負債 7、期貨公司業(yè)務實行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。 A、期貨交易所 B、期貨業(yè)協會 C、國家工商局 D、國務院期貨監(jiān)督管理機構 8、在主要的上升趨勢線的上側（ ），不失為有效的時機抉擇的對策。 A、賣出 B、買入 C、平倉 D、建倉 9、大豆提油套利的做法是（ ）。 A、購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B、購買大豆期貨合約 C、賣出大豆期貨合約的同時，買人豆油和豆粕的期貨合約 D、賣出大豆期貨合約 10、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（ ）。 A、K線圖 B、條形圖 C、點數圖 D、移動平均線 11、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ），但經中國證監(jiān)會批準延長的除外。 A、1個交易日 B、2個交易日 C、3個交易日 D、5個交易日 12、會員大會的常設機構是（ ）。 A、理事長會議 B、董事會 C、理事會 D、常設理事會 13、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前（ ）的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。 A、1個月 B、2個月 C、6個月 D、1年 14、集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（ ）天 A、20 B、30 C、60 D、90 15、下列行為中，不構成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）。 A、與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書 B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C、挪用客戶保證金 D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險 16、協會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，（ ）。 A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 17、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（ ）代其履行職權。 A、總經理指定的人員 B、總經理指定的副總經理 C、董事長 D、會計 18、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（ ）的比例提取風險準備金。 A、10% B、15% C、20% D、25% 19、董事會會議結束之日起（ ）日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。 A、3 B、5 C、10 D、20 20、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)____年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加____組織的后續(xù)職業(yè)培訓。（ ） A、2;中國證監(jiān)會 B、3;期貨業(yè)協會 C、2;期貨業(yè)協會 D、3;中國證監(jiān)會 21、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（ ）的罰款。 A、1萬元以上5萬元以下 B、1萬元以上10萬元以下 C、3萬元以上5萬元以下 D、3萬元以上10萬元以下 22、宋體MATIF是（ ）的簡稱。 A、芝加哥期貨交易所 B、倫敦金屬交易所 C、法國國際期貨期權交易所 D、紐約商業(yè)交易所 23、非結算會員的結算準備金余額（ ）零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。 A、大于 B、小于 C、小于等于 D、大于等于 24、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。 A、監(jiān)事會 B、股東大會 C、董事會 D、中國證監(jiān)會 25、審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。 A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例 B、期貨經紀公司規(guī)定的保證金比例 C、客戶實際交納的保證金 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比 26、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。 A、遠期合約 B、期貨合約 C、互換合約 D、期權合約 27、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對（ ）進行測試。 A、期貨公司開戶人員 B、投資者 C、專職介紹業(yè)務人員 D、公司市場開發(fā)人員 28、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（ ）。 A、在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議 B、在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議 C、在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議 D、在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向期貨交易所提出異議 29、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是（ ）。 A、中金所 B、期貨公司 C、證券公司 D、證監(jiān)會 30、期貨公司不得為知識測試評分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 A、90 B、95 C、85 D、80 31、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的（ ）和協調配合機制。 A、信息共享 B、定期互訪 C、聯席會議 D、溝通交流 32、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前____個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前____個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。（ ） A、1;1 B、1;2 C、2;2 D、2;3 33、下列不屬于期貨交易所職責的是（ ）。 A、提供交易的場所、設施和服務 B、組織并監(jiān)督交易、結算和交割 C、保證合約的履行 D、按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理 34、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（ ）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。 A、問責追究 B、責任追究 C、刑事責任 D、民事責任 35、期貨交易所上市交易品種，應當經（ ）批準。 A、中國期貨業(yè)協會 B、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構 C、國務院商務主管部門 D、國務院期貨監(jiān)督管理機構 36、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（ ）進行期貨交易。 A、信貸資金、自有資金 B、信貸資金、經營利潤 C、信貸資金、財政資金 D、經營利潤、自有資金 37、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交（ ）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。 A、外交部 B、公證機構 C、國務院教育行政部門 D、國務院期貨監(jiān)督管理機構 38、期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。下列說法錯誤的是（ ）。 A、交割倉庫不得出具倉單 B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫 C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D、交割倉庫不得違反國家有關規(guī)定參與期貨交易 39、宋體期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）。 A、20萬元 B、50萬元 C、80萬元 D、100萬元 40、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。 A、電子文檔 B、打印文件 C、光盤備份 D、客戶簽名確認文件 41、期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。 A、1 B、5 C、3 D、2 42、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務的，（ ）行政處罰。 A、可以從輕、減輕 B、應當從輕、減輕 C、可以從輕、減輕或者免于 D、應當從輕、減輕或者免于 43、宋體期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。 A、客戶代表 B、公司的交易部經理 C、公司的運作部經理 D、出市代表 44、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內進行。 A、5 B、15 C、20 D、30 45、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（ ）轉發(fā)給相關期貨交易所。 A、接到注銷申請的三天內 B、接到申請的次日 C、接到注銷申請的一周內 D、當日 46、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?（ ） A、擴大 B、縮小 C、不變 D、無法判斷 47、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應定為（ ）。 A、受賄罪 B、詐騙罪 C、敲詐勒索罪 D、受賄罪與敲詐勒索罪 48、隨著交割日期的臨近，現貨價格和期貨價格之間的差異將會（ ）。 A、逐漸增大 B、逐漸縮小 C、不變 D、不確定 49、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員（ ），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。 A、資信和業(yè)務開展情況 B、收入規(guī)模 C、人員情況 D、盈利情況 50、投資者應當遵守（ ）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。 A、適當分攤 B、合理理賠 C、買賣自負 D、風險自負 51、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）。 A、中國期貨業(yè)協會提名，理事會通過 B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過 C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過 D、中國期貨業(yè)協會提名，會員大會通過 52、國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定。 A、審慎監(jiān)管 B、套期保值 C、誠實信用 D、公平交易 53、股指期貨的交割方式是（ ）。 A、以某種股票交割 B、以股票組合交割 C、以現金交割 D、以股票指數交割 54、期貨交易所的交易結算系統和交易結算業(yè)務應當（ ）反映會員保證金的變動情況。 A、真實、準確、完整地 B、真實、及時、完整地 C、準確、及時、完整地 D、真實、公開、完整地 55、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協會應當每年組織（ ）。 A、崗位培訓 B、后續(xù)職業(yè)培訓 C、分析師培訓 D、學歷教育 56、期貨公司變更（ ）以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。 A、3％ B、5％ C、1％ D、4％ 57、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ）工作日內，作出批準或者不予批準的決定。 A、7個 B、10個 C、15個 D、20個 58、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（ ）。 A、非法人企業(yè) B、上市公司 C、外國公司 D、國有企業(yè) 59、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。 A、中國期貨業(yè)協會 B、期貨交易所 C、中國證監(jiān)會 D、期貨交易所會員大會 60、人民法院審理（ ）糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。 A、期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同 B、期貨侵權糾紛 C、無效的期貨交易合同 D、期貨交易合同 61、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。 A、身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B、學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C、《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》 D、人事部門的鑒定材料 62、股東出資中貨幣出資比例不得低于（ ）。 A、50% B、60% C、75% D、85% 63、某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，則該投資者屬于（ ）。 A、長線交易者 B、短線交易者 C、中線交易者 D、當日交易者 64、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（ ）任免。 A、中國證監(jiān)會 B、理事會 C、中國期貨業(yè)協會 D、會員大會 65、以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）。 A、交易所自身并不參與期貨交易 B、會員制交易所是非營利性機構 C、交易所參與期貨價格的形成 D、交易所負責設計合約、安排合約上市 66、宋體美國期貨市場由（ ）進行自律性監(jiān)管。 A、商品期貨交易委員會（CFIC） B、全國期貨協會（NFA） C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會 D、美國聯邦期貨業(yè)合作委員會 67、期貨公司應當按照（ ）的原則傳遞客戶交易指令。 A、時間優(yōu)先 B、會員等級優(yōu)先 C、交易價格優(yōu)先 D、交易量優(yōu)先 68、（ ）不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。 A、全面結算會員 B、特別結算會員 C、交易結算會員 D、普通結算會員 69、以（ ）為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機關的國家證券監(jiān)管機構對基金業(yè)進行集中、統一、嚴格的監(jiān)管。 A、英國 B、新加坡 C、美國 D、日本 70、2月10日，某投資者以300點的權利金買人一張3月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數看跌期權，同時，他又以120點的權利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數看跌期權。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費用）是（ ）點。 A、20 B、120 C、180 D、300 71、證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應當在（ ）內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。 A、1個工作日 B、2個工作日 C、3個工作日 D、5個工作日 72、在我國，批準設立期貨公司的機構是（ ）。 A、期貨交易所 B、期貨結算部門 C、中國人民銀行 D、中國證監(jiān)會 73、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準，其中流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。 A、50% B、100% C、150% D、200% 74、期貨公司的（ ）不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。 A、交易軟件、財務軟件 B、殺毒軟件、財務軟件 C、結算軟件、殺毒軟件 D、交易軟件、結算軟件 75、宋體期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，。并自作出決定之日起（ ）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。 A、3 B、5 C、7 D、15 76、宋體申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 77、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（ ）。 A、中國期貨業(yè)協會 B、國務院財政部門 C、國務院期貨監(jiān)督管理機構 D、國務院商務主管部門 78、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務，應當由（ ）批準。 A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構 B、國務院期貨監(jiān)督管理機構 C、中國期貨業(yè)協會 D、中國銀行業(yè)協會 79、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（ ）。 A、中國證監(jiān)會和財政部 B、財務部 C、中國期貨業(yè)協會 D、期貨交易所 80、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（ ） A、與會員資格相應的會員資格費 B、與會員資格相應的會員交易席位 C、應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D、不得停止該會員交易席位的使用 2、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ） A、應當符合《公司法》的規(guī)定 B、應當符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件 C、有具備任職資格的高級管理人員 D、有符合現代企業(yè)制度的法人治理結構 3、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。 A、非結算會員 B、特別結算會員 C、非結算會員客戶 D、特別結算會員客戶 4、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。 A、中國證監(jiān)會派出機構 B、期貨交易所 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D、期貨證券業(yè)協會派出機構 5、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。 A、期貨交易所 B、中國期貨業(yè)協會 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D、中國證監(jiān)會及其派出機構 6、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項:（ ） A、非結算會員名單及其變化情況; B、金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況; D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 7、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。 A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會員 C、不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金 8、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。 A、出具虛假倉單 B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D、參與期貨交易 9、期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。 A、身份 B、財務狀況 C、投資經驗 D、愛好 10、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ） A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內 B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內 C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放 D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內 11、宋體（ ）應當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。 A、全面結算會員期貨公司 B、交易結算會員期貨公司 C、特別結算會員期貨公司 D、一般結算會員期貨公司 12、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（ ） A、期貨經紀業(yè)務 B、期貨投資咨詢業(yè)務 C、期貨資產管理業(yè)務 D、期貨存貸款業(yè)務 13、根據《期貨經紀公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨經紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：（ ） A、期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容 B、期貨經紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 C、期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協調處理 D、期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行 14、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。 A、周報表 B、月報表 C、季度報表 D、年報表 15、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（ ） A、協助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易 C、劃轉期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金 16、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶的委托 C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬 D、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 17、期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定的有（ ） A、變更注冊資本 B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產 C、變更5％以上的股權 D、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構 18、宋體期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明（ ） A、原因 B、對公司的影響 C、解決問題的具體措施和期限 D、還應當向公司全體董事書面報告 19、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況 B、期貨公司內部控制狀況 C、首席風險官所做的盡職調查 D、首席風險官提出的整改意見 20、宋體全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（ ）代為承擔違約責任 A、客戶保證金 B、風險準備金 C、自有資金 D、客戶準備金 21、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送（ ）的相關信息。 A、非結算會員 B、非結算會員客戶 C、全面結算會員 D、全面結算會員客戶 22、交易所應當履行的職能包括：（ ） A、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則 B、發(fā)布市場信息 C、監(jiān)管會員業(yè)務，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處 D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務 23、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協議，包括下列內容：（ ） A、保證金標準 B、結算流程 C、協議變更和解除 D、爭議處理方式 24、下列說法正確的有：（ ） A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束; B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結束; C、經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應當進行驗收; D、經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。 25、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（ ）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 26、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（ ） A、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣定期存折 B、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣活期存折 C、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的存單 27、期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有（ ） A、遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B、遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程 C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度 D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管 28、下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（ ） A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定 B、沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的 C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D、不以真實身份從事期貨交易的 29、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ） A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B、審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過 C、監(jiān)督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況 D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過 30、期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（ ） A、身體狀況良好 B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德 C、有相應的經濟或者管理工作經驗 D、取得證券從業(yè)人員資格 31、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ） A、采用集中交易方式進行標準化合約交易 B、可以買空和賣空 C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的 D、保證金收取比例低于合約標的額20%的 32、全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（ ） A、真實 B、準確 C、完整 D、公開 33、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ） A、中國期貨業(yè)協會的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會的規(guī)定 C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關法律、行政法規(guī) 34、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ） A、中國證監(jiān)會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險 B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告 C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。 D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 35、下列哪些情況提交的教育證明．應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ） A、申請人提交境外大學文憑 B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑 C、申請人提交高等教育文憑 D、申請人提交非學歷教育文憑 36、期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ） A、制定投資者適當性標準的實施方案 B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度 C、完善業(yè)務流程與內部分工 D、加強責任追究 37、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：（ ） A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準 B、全資擁有或者控股一家期貨公司 C、具有滿足業(yè)務需要的技術系統 D、配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員 38、中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。 A、設立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設立、變更 C、日常經營活動 D、項目審批 39、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（ ） A、風險監(jiān)管指標匯總表 B、凈資本計算表 C、客戶權益變動表 D、客戶分離資產報表 40、全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。 A、本公司客戶 B、非結算會員期貨公司 C、非結算會員期貨公司客戶 D、特別結算會員期貨公司 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。 A、對 B、錯 2、（ ）期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。 A、對 B、錯 3、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。 A、對 B、錯 4、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。 A、對 B、錯 5、（ ）全面結算會員期貨公司應當為其所有非結算會員開立一個內部專門帳戶。 A、對 B、錯 6、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯 7、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對 B、錯 8、（ ）申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 A、對 B、錯 9、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產品。 A、對 B、錯 10、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。 A、對 B、錯 11、（ ）首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 A、對 B、錯 12、（ ）監(jiān)控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對 B、錯 13、（ ）全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。 A、對 B、錯 14、（ ）某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 A、對 B、錯 15、（ ）期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對 B、錯 16、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對 B、錯 17、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。 A、對 B、錯 18、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協會通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式，對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 A、對 B、錯 19、（ ）未經國家有關主管部門批準，非法經營保險業(yè)務的，構成挪用公款罪。 A、對 B、錯 20、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、C 2、D 3、C 4、C 5、【答案】B 6、 參考答案[A] 7、D 8、B 9、A 10、D 11、C 12、C 13、B 14、【答案】C 15、B 16、B 17、【答案】B 18、C 19、C 20、A 21、D 22、C 23、B 24、【答案】D 25、A 26、A 27、B 28、C 29、B 30、參考答案：D 31、A 32、C 33、答案：D 34、B 35、D 36、C 37、C 38、A 39、B 40、答案：A 41、D 42、C 43、D 44、A 45、D 46、B 47、A 48、B 49、A 50、c 51、B 52、B 53、C 54、A 55、 參考答案[B] 56、B 57、D 58、C 59、B 60、A 61、D 62、D 63、B 64、A 65、C 66、B 67、A 68、C 69、D 70、A 71、B 72、D 73、C 74、D 75、A 76、參考答案[C] 77、C 78、A 79、A 80、B 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、參考答案[ABCD] 2、參考答案：A、B、C、D 3、答案：[AC] 4、答案：[BC] 5、答案AC。 6、答案：[ABCD] 7、答案ABCD。 8、ABCD 9、【答案】A,B,C 10、答案ABD。 11、答案：[ABC ] 12、答案ABC。 13、參考答案：[AD] 14、參考答案[ABD] 15、答案BCD。 16、參考答案[ACD] 17、答案BCD。 18、 答案：[ABCD] 19、ABCD 20、答案：[BC] 21、答案：[AB] 22、參考答案：B、D 23、參考答案[ABCD] 24、AD 25、【答案】B 26、答案ABCD。 27、參考答案[ABCD] 28、答案．ABC 29、答案ABCD。 30、參考答案[ABCD] 31、參考答案[ACD] 32、【答案】A,B,C 33、答案ABCD。 34、AC 35、【答案】A,B,C,D 36、答案ABCD 37、[ABC] 38、答案AC。 39、答案ABCD。 40、答案：[ABC ] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、B 3、B 4、B 5、B 6、A 7、A 8、B 9、B 10、A 11、A 12、A 13、A 14、A 15、B 16、B 17、B 18、B 19、B 20、B