《2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷.doc》由會(huì)員分享，可在線(xiàn)閱讀，更多相關(guān)《2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷.doc（17頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) ………密……….…………封…………………線(xiàn)…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準(zhǔn)…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷 考試須知： 1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿(mǎn)分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線(xiàn)內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。 A、合資經(jīng)營(yíng) B、融資經(jīng)營(yíng) C、獨(dú)立經(jīng)營(yíng) D、合并經(jīng)營(yíng) 2、非結(jié)算會(huì)員向客戶(hù)收取的保證金屬于（ ）所有。 A、會(huì)員 B、客戶(hù) C、期貨公司 D、期貨交易所 3、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（ ）業(yè)務(wù)。 A、信托投資 B、股票投資 C、自用動(dòng)產(chǎn)投資 D、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（ ）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。 A、月 B、季 C、半年 D、年 5、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶(hù)保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下 6、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由（ ）組成。 A、一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員 B、結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員 C、全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員 D、特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員 7、宋體申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近（ ）無(wú)重大違法違規(guī)記錄。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 8、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（ ）反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。 A、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地 B、真實(shí)、及時(shí)、完整地 C、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地 D、真實(shí)、公開(kāi)、完整地 9、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（ ）零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶(hù)的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。 A、大于 B、小于 C、小于等于 D、大于等于 10、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）。 A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 11、我國(guó)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）主持。 A、總經(jīng)理 B、理事長(zhǎng) C、獨(dú)立董事 D、會(huì)員代表 12、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 A、1年內(nèi) B、6個(gè)月內(nèi) C、3年內(nèi)或永久性 D、永久性 13、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（ ）。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部 B、財(cái)務(wù)部 C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨交易所 14、（ ）不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對(duì)一般單位客戶(hù)開(kāi)立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。 A、申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元 B、所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試 C、最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄 D、具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度 15、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。 A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》 C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》 16、董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A、3 B、5 C、10 D、20 17、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（ ）。 A、期貨投資者 B、期貨交易所會(huì)員 C、期貨公司 D、結(jié)算會(huì)員　 18、公民、法人受期貨公司或者客戶(hù)的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（ ）承擔(dān)。 A、期貨公司 B、客戶(hù) C、期貨交易所 D、居間人 19、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括（ ）。 A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案 B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者 C、證券公司 D、外資企業(yè) 20、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說(shuō)法中，合法的是（ ）。 A、以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù) B、向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾 C、占用、挪用客戶(hù)委托資產(chǎn) D、接受客戶(hù)委托，向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)等服務(wù) 21、某套利者在7月1日同時(shí)買(mǎi)入9月份并賣(mài)出11月份大豆期貨合約，價(jià)格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價(jià)格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請(qǐng)問(wèn)兩個(gè)合約之間的價(jià)差是如何變化的?（ ） A、擴(kuò)大 B、縮小 C、不變 D、無(wú)法判斷 22、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近（ ）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟 23、會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、理事長(zhǎng)會(huì)議 B、董事會(huì) C、理事會(huì) D、常設(shè)理事會(huì) 24、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（ ）制定。 A、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén) B、國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門(mén) C、國(guó)務(wù)院商務(wù)部門(mén) D、國(guó)務(wù)院期審計(jì)部門(mén) 25、中國(guó)期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼與客戶(hù)在（ ）交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。 A、各期貨交易所 B、期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu) C、期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨公司 26、宋體在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）?！? A、向董事會(huì)報(bào)告 B、拒絕簽字 C、向證監(jiān)會(huì)報(bào)告 D、注明自己的意見(jiàn)和理由 27、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。 A、3萬(wàn) B、5萬(wàn) C、10萬(wàn) D、20萬(wàn) 28、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（ ）。 A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況 B、對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督 C、對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處 D、受理客戶(hù)與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。 29、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（ ）。 A、期貨交易所 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 30、第一只期貨投資基金于（ ）年在美國(guó)出現(xiàn)。 A、1949 B、1950 C、1969 D、1970 31、《期貨交易管理?xiàng)l例》是為了規(guī)范期貨公司（ ）業(yè)務(wù)而制定的。 A、結(jié)算業(yè)務(wù) B、自營(yíng)業(yè)務(wù) C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D、咨詢(xún)業(yè)務(wù) 32、我國(guó)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷(xiāo)的機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、期貨交易所 C、中國(guó)人民銀行 D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 33、下列關(guān)于客戶(hù)交易指令下達(dá)的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）。 A、以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單 B、以電話(huà)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音 C、以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶? D、客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話(huà)、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令 34、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾（ ）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。 A、6年 B、3年 C、4年 D、5年 35、我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）元。 A、500萬(wàn) B、1000萬(wàn) C、3000萬(wàn) D、5000萬(wàn) 36、如果中國(guó)工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（ ）批準(zhǔn)。 A、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì) 37、期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（ ）。 A、為損失的百分之五十以上 B、不超過(guò)損失的百分之五十 C、為損失的百分之八十以上 D、不超過(guò)損失的百分之八十 38、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（ ）期貨。 A、動(dòng)力煤 B、鐵礦石 C、原油 D、燃料油 39、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。 A、遠(yuǎn)期合約 B、期貨合約 C、互換合約 D、期權(quán)合約 40、甲公司走私汽車(chē)獲利人民幣4000萬(wàn)元后，欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶(hù)將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國(guó)，并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶(hù)，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后，將該資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國(guó)的賬戶(hù)。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（ ）。 A、走私罪 B、洗錢(qián)罪 C、逃匯罪 D、單位受賄罪 41、依《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)由（ ）指定。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、期貨交易所 C、期貨公司 D、客戶(hù) 42、我國(guó)公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（ ）。 A、1人 B、3人 C、5人 D、7人 43、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施（ ）。 A、拘留 B、傳訊 C、提示 D、限制人身自由 44、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報(bào)送相關(guān)信息。 A、股東大會(huì) B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) 45、構(gòu)成美元指數(shù)的貨幣中，按權(quán)重由大到小依次是（ ）。 A、美元，歐元，日元，英鎊，瑞典克朗，瑞士法郎 B、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎 C、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗 D、美元，歐元，日元，英鎊，瑞士法郎，瑞典克朗 46、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。 A、2 B、3 C、4 D、5 47、下列不屬于客戶(hù)下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是（ ）。 A、品種 B、數(shù)量 C、成交價(jià)格 D、買(mǎi)賣(mài)方向 48、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（ ）的從業(yè)人員提出的。 A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) B、期貨公司 C、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu) D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 49、在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。 A、監(jiān)督 B、自律 C、市場(chǎng) D、計(jì)劃　　 50、關(guān)于“基差”，下列說(shuō)法不正確的是（ ）。 A、基差是期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的差 B、基差風(fēng)險(xiǎn)源于套期保值者 C、當(dāng)基差減小時(shí)，空頭套期保值者可以忍受損失 D、基差可能為正、負(fù)或零 51、客戶(hù)以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（ ）。 A、在市場(chǎng)上回購(gòu) B、進(jìn)行公證 C、妥善保存 D、提交期貨交易所 52、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén) C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén) 53、期貨公司變更（ ）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A、3％ B、5％ C、1％ D、4％ 54、協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開(kāi)通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，（ ）。 A、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) B、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) C、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) D、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) 55、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（ ）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 A、10% B、15% C、20% D、25% 56、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（ ）承擔(dān)。 A、期貨交易所 B、該會(huì)員 C、期貨交易所和該會(huì)員按比例 D、期貨交易所和該會(huì)員共同連帶 57、某投機(jī)者預(yù)測(cè)2月份銅期貨價(jià)格會(huì)下降，于是以65000元/噸的價(jià)格賣(mài)出1手銅合約。但此后價(jià)格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價(jià)格賣(mài)出1手銅合約，則當(dāng)價(jià)格變?yōu)椋? ）時(shí)，將2手銅合約平倉(cāng)可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用不計(jì)）。 A、65100元/噸 B、65150元/噸 C、65200元/噸 D、65350元/噸 58、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（ ）。 A、50% B、80% C、100% D、120% 59、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足（ ）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。 A、交易 B、結(jié)算 C、交易和結(jié)算 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控 60、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 A、3個(gè) B、5個(gè) C、7個(gè) D、10個(gè) 61、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（ ）批準(zhǔn)。 A、全國(guó)人大常委會(huì)。 B、國(guó)務(wù)院證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D、國(guó)務(wù)院期貨業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 62、期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處（ ）的罰款。 A、5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 B、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 C、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 D、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下 63、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。 A、中國(guó)保監(jiān)會(huì) B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C、中國(guó)證監(jiān)會(huì) D、人民銀行 64、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。 A、公開(kāi)、公平、公證 B、公平、公證、公信 C、公正、公開(kāi)、公信 D、公開(kāi)、公平、公正 65、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。 A、審慎監(jiān)管 B、套期保值 C、誠(chéng)實(shí)信用 D、公平交易 66、期貨公司的（ ）不符合要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。 A、交易軟件、財(cái)務(wù)軟件 B、殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件 C、結(jié)算軟件、殺毒軟件 D、交易軟件、結(jié)算軟件 67、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（ ）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A、3 B、5 C、7 D、15 68、2月10日，某投資者以300點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)人一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)，他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費(fèi)用）是（ ）點(diǎn)。 A、20 B、120 C、180 D、300 69、在期貨交易中，當(dāng)現(xiàn)貨商利用期貨市場(chǎng)來(lái)抵消現(xiàn)貨市場(chǎng)中價(jià)格的反向運(yùn)動(dòng)時(shí)，這個(gè)過(guò)程稱(chēng)為（ ）。 A、杠桿作用 B、套期保值 C、風(fēng)險(xiǎn)分散 D、投資“免疫”策略 70、證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。 A、10個(gè)工作日 B、15個(gè)工作日 C、1個(gè)月 D、3個(gè)月 71、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（ ）工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。 A、5個(gè) B、7個(gè) C、10個(gè) D、15個(gè) 72、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法，不正確的是（ ）。 A、理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé) B、理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1～2人 C、理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)1次 D、理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體理事 73、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（ ）向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。 A、7日 B、10日 C、15日 D、30日 74、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）。 A、10人 B、15人 C、8人 D、30人 75、看跌期權(quán)的買(mǎi)方想對(duì)沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣(mài)出相同期限、相同合約月份且（ ）。 A、更高執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán) B、更低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán) C、執(zhí)行價(jià)格相同的看跌期權(quán) D、執(zhí)行價(jià)格相同的看漲期權(quán) 76、短期國(guó)庫(kù)券期貨屬于（ ）。 A、外匯期貨 B、股指期貨 C、利率期貨 D、商品期貨 77、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整（ ）標(biāo)準(zhǔn)。 A、傭金 B、準(zhǔn)備金 C、儲(chǔ)備金 D、保證金 78、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，任何人都可以向（ ）進(jìn)行舉報(bào)。 A、期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、期貨公司 C、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D、證監(jiān)會(huì) 79、期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下 80、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）億元。 A、1 B、2 C、3 D、4 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 A、接納為會(huì)員 B、暫停會(huì)員資格 C、終止會(huì)員資格 D、要求追加保證金 2、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益。 A、本公司客戶(hù) B、非結(jié)算會(huì)員期貨公司 C、非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶(hù) D、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 3、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶(hù)的委托 C、期貨公司或客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬 D、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 4、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（ ） A、真實(shí) B、準(zhǔn)確 C、完整 D、公開(kāi) 5、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況 C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見(jiàn) 6、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn) B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng) C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 D、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力 7、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（ ）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。 A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會(huì)員 C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 8、期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（ ） A、銀行存款 B、國(guó)債 C、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券 D、中央銀行票據(jù) 9、期貨交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人變更 B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 C、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉 10、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。 A、客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求 B、客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確 C、客戶(hù)沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷 D、客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整 11、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ） A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關(guān)法律、行政法規(guī) 12、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）的相關(guān)信息。 A、非結(jié)算會(huì)員 B、非結(jié)算會(huì)員客戶(hù) C、全面結(jié)算會(huì)員 D、全面結(jié)算會(huì)員客戶(hù) 13、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。 A、期貨合同糾紛 B、期貨侵權(quán)糾紛 C、期貨違約糾紛 D、無(wú)效的期貨交易合同糾紛 14、小王去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述中正確的是（ ） A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道 B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容 C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用 D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說(shuō)法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù) 15、宋體期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括（ ） A、期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納 B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 C、期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納 D、追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn) 16、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。 A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B、交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全 C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn) D、某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大 17、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ） A、會(huì)員資格的取得條件和程序 B、會(huì)員資格的變更條件和程序 C、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D、會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法 18、宋體全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ ） A、保證金標(biāo)準(zhǔn) B、結(jié)算流程 C、協(xié)議變更和解除 D、爭(zhēng)議處理方式 19、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（ ）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶(hù)相關(guān)信息。 A、客戶(hù)的身份 B、財(cái)務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗(yàn) D、客戶(hù)投資喜好 20、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B、期貨交易所 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D、期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 21、期貨公司在客戶(hù)沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)交易 B、不通知客戶(hù)追加保證金 C、對(duì)客戶(hù)強(qiáng)行平倉(cāng) D、允許客戶(hù)繼續(xù)持倉(cāng) 22、宋體下列表述中，（ ）是正確的。 A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì) C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理 23、下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（ ） A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B、期貨公司董事長(zhǎng) C、期貨公司監(jiān)事會(huì)主席 D、除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事 24、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部：（ ） A、合資 B、合作 C、聯(lián)營(yíng) D、承包 25、下列用語(yǔ)的含義正確的有：（ ） A、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶(hù)保證金 B、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶(hù)保證金 C、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶(hù)權(quán)益 D、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，含客戶(hù)權(quán)益 26、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，（ ） A、保證金制度 B、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 C、漲跌停板制度 D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 27、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（ ）的原則。 A、公開(kāi) B、合理 C、有效 D、完全保障 28、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括（ ） A、出具虛假倉(cāng)單 B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 29、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（ ） A、誠(chéng)實(shí)守信 B、勤勉盡責(zé) C、堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則 D、對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 30、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開(kāi)譴責(zé)。 A、情節(jié)嚴(yán)重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴(yán)重后果 D、未造成嚴(yán)重后果 31、宋體交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（ ） A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則 B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 C、上市、修改或者終止合約 D、調(diào)整漲跌停板幅度 32、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄 B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門(mén)處以罰款 C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查 D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰 33、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的有：（ ） A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債; B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明; C、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額; D、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。 34、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ） A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力 C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 35、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（ ） A、申請(qǐng)書(shū) B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料 36、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料有（ ） A、期貨從業(yè)資格證書(shū) B、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū) C、股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的決議文件 D、申請(qǐng)日前4個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 37、下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ） A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保 D、設(shè)計(jì)合約，安排合約上市 38、以下選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的從業(yè)人員有（ ） A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān) B、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)師 C、期貨公司總經(jīng)理 D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人 39、宋體我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。 A、投資基金 B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C、咨詢(xún)、培訓(xùn) D、自營(yíng) 40、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。 A、周報(bào)表 B、月報(bào)表 C、季度報(bào)表 D、年報(bào)表 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在十萬(wàn)元以下的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)十萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償。 A、對(duì) B、錯(cuò) 2、（ ）首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，期貨公司不得免除其職務(wù)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 3、（ ）證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，但可以代理客戶(hù)進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 4、（ ）取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 5、（ ）期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。 A、對(duì) B、錯(cuò) 6、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶(hù)利益。 A、對(duì) B、錯(cuò) 7、（ ）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托具有基金銷(xiāo)售資格的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）銷(xiāo)售或者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。 A、對(duì) B、錯(cuò) 8、（ ）某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。 A、對(duì) B、錯(cuò) 9、（ ）資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶(hù)保證金。 A、對(duì) B、錯(cuò) 10、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。 A、對(duì) B、錯(cuò) 11、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 12、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。 A、對(duì) B、錯(cuò) 13、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。 A、對(duì) B、錯(cuò) 14、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。 A、對(duì) B、錯(cuò) 15、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 A、對(duì) B、錯(cuò) 16、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。 A、對(duì) B、錯(cuò) 17、（ ）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)排除機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。 A、對(duì) B、錯(cuò) 18、（ ）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。 A、對(duì) B、錯(cuò) 19、（ ）期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。 A、對(duì) B、錯(cuò) 20、（ ）期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。 A、對(duì) B、錯(cuò) 第 17 頁(yè) 共 17 頁(yè) 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、【答案】C 2、B 3、C 4、【答案】C 5、C 6、B 7、參考答案[C] 8、A 9、B 10、參考答案[D] 11、B 12、C 13、A 14、B 15、B 16、C 17、參考答案[B] 18、D 19、D 20、D 21、B 22、C 23、C 24、A 25、A 26、D 27、A 28、D 29、B 30、A 31、 參考答案[A] 32、D 33、A 34、B 35、C 36、A 37、D 38、B 39、A 40、B 41、B 42、B 43、C 44、D 45、B 46、D 47、B 48、B 49、參考答案[B] 50、C 51、D 52、C 53、B 54、B 55、C 56、答案：B 57、B 58、B 59、D 60、D 61、C 62、C 63、參考答案[C] 64、 參考答案[D] 65、B 66、D 67、【答案】A 68、A 69、B 70、參考答案[D] 71、C 72、答案：D 73、 參考答案[D] 74、C 75、C 76、C 77、D 78、A 79、B 80、A 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、答案：[ABC ] 2、答案：[ABC ] 3、參考答案[ACD] 4、【答案】A,B,C 5、ABCD 6、【答案】A,B,C,D 7、答案ABCD。 8、 參考答案[ABCD] 9、答案BCD。 10、【答案】A,B,D 11、答案ABCD。 12、答案：[AB] 13、參考答案[BD] 14、答案BC。 15、參考答案[ABCD] 16、 [ABC] 17、參考答案[ABCD] 18、參考答案[ABCD] 19、答案ABC。 20、答案：[BC] 21、答案AD 22、參考答案[AD] 23、答案AD。 24、參考答案：A、B、C、D 25、答案：[AC] 26、參考答案[ABCD] 27、 參考答案[ABC] 28、答案ABCD。 29、參考答案[ABCD] 30、參考答案[AC] 31、參考答案：A、B、C 32、答案ABCD。 33、ABD 34、答案ABC 35、答案ABCD。 36、答案BC。 37、答案ABCD。 38、答案BC。 39、參考答案[BC] 40、參考答案[ABD] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、B 3、B 4、B 5、A 6、B 7、A 8、A 9、B 10、A 11、B 12、B 13、B 14、A 15、B 16、B 17、A 18、B 19、A 20、B