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2020年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷 考試須知： 1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。 姓名：______ 考號(hào)：______ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、美國(guó)芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進(jìn)一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（ ）。 A、在合約到期日需買進(jìn)一手小麥 B、在合約到期日需賣出一手小麥 C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥 D、在合約到期日需買進(jìn)5000蒲式耳小麥 2、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 A、1個(gè)月 B、2個(gè)月 C、6個(gè)月 D、1年 3、宋體投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。 A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間 4、宋體期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）。 A、20萬(wàn)元 B、50萬(wàn)元 C、80萬(wàn)元 D、100萬(wàn)元 5、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）。 A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 6、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計(jì)算依據(jù)。 A、期貨公司對(duì)客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) B、交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn) C、交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) D、結(jié)算會(huì)員對(duì)交易會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) 7、證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。 A、10個(gè)工作日 B、15個(gè)工作日 C、1個(gè)月 D、3個(gè)月 8、（ ）不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對(duì)一般單位客戶開(kāi)立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。 A、經(jīng)濟(jì)實(shí)力 B、產(chǎn)品認(rèn)知能力 C、風(fēng)險(xiǎn)控制能力 D、身體狀況 9、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（ ）。 A、進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為 D、誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守 10、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（ ）任免。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、理事會(huì) C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、會(huì)員大會(huì) 11、我國(guó)期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進(jìn)行。 A、期貨交易所 B、中央登記結(jié)算中心 C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心 D、交割倉(cāng)庫(kù) 12、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ ）和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 A、分類 B、賬齡 C、可回收性 D、流動(dòng)資產(chǎn) 13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ ）向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。 A、隨時(shí) B、不定期 C、隨機(jī) D、定期 14、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A、3 B、5 C、8 D、10 15、期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 A、營(yíng)利性 B、自律性 C、行政性 D、自發(fā)性 16、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是（ ）。 A、開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶 D、采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大 17、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（ ）以上會(huì)員參加方為有效。 A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4 18、下列有價(jià)證券中不可以沖抵保證金的是（ ）。 A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 B、可流通的國(guó)債 C、可流通票據(jù) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券 19、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）元。 A、3000萬(wàn) B、5000萬(wàn) C、1億 D、10億元 20、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員（ ），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A、資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況 B、收入規(guī)模 C、人員情況 D、盈利情況 21、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。 A、5年 B、10年 C、15年 D、20年　　 22、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（ ）提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、期貨交易所 C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、國(guó)家工商總局 23、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施（ ）。 A、拘留 B、傳訊 C、提示 D、限制人身自由 24、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令（ ）、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。 A、立即破產(chǎn) B、停業(yè)整頓 C、就地解散 D、限期清算 25、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。 A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、本交易所會(huì)員大會(huì) C、本交易所理事會(huì) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì) 26、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。 A、會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度 B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度 C、保證金結(jié)算制度 D、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 27、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。 A、營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù) B、股東大會(huì)決定解散 C、破產(chǎn) D、因合并或者分立需要解散 28、期權(quán)的時(shí)間價(jià)值與期權(quán)合約的有效期（ ）。 A、成正比 B、成反比 C、成導(dǎo)數(shù)關(guān)系 D、沒(méi)有關(guān)系 29、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)（ ）進(jìn)行測(cè)試。 A、期貨公司開(kāi)戶人員 B、投資者 C、專職介紹業(yè)務(wù)人員 D、公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員 30、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（ ）批準(zhǔn)。 A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu) C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨交易所 31、當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用的措施是（ ）。 A、暫停交易 B、調(diào)整漲跌停板幅度 C、降低保證金比例 D、按一定原則平倉(cāng) 32、宋體營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（ ）依法核準(zhǔn)。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C、期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 33、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（ ）。 A、中金所 B、期貨公司 C、證券公司 D、證監(jiān)會(huì) 34、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由（ ）批準(zhǔn)。 A、期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、期貨交易所 C、中國(guó)證監(jiān)會(huì) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu) 35、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（ ）工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。 A、5個(gè) B、7個(gè) C、10個(gè) D、15個(gè) 36、空頭套期保值者是指（ ）。 A、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭 B、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭 C、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭 D、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭 37、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（ ），但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。 A、1個(gè)交易日 B、2個(gè)交易日 C、3個(gè)交易日 D、5個(gè)交易日 38、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（ ）承擔(dān)。 A、從業(yè)人員所在的期貨公司 B、從業(yè)人員自身 C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同 D、從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司 39、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。 A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》 C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》 40、期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下 41、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（ ）承擔(dān)。 A、期貨交易所 B、該會(huì)員 C、期貨交易所和該會(huì)員按比例 D、期貨交易所和該會(huì)員共同連帶 42、資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。 A、2 B、3 C、5 D、10 43、關(guān)于期貨交易所，下列表述錯(cuò)誤的是（ ）。 A、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳 B、期貨交易所應(yīng)按照其章程實(shí)行自律性管理 C、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立會(huì)員制期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交董事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 44、根據(jù)我國(guó)《刑法》的規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的，或者雖未超過(guò)3個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成（ ）。 A、盜竊罪 B、貪污罪 C、挪用資金罪 D、職務(wù)侵占罪 45、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按（ ）標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。 A、期貨公司規(guī)定的保證金 B、期貨交易所規(guī)定的保證金 C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金 D、期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金 46、某甲在國(guó)有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見(jiàn)事未成，要求某甲退還好處費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來(lái)要錢就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為應(yīng)定為（ ）。 A、受賄罪 B、詐騙罪 C、敲詐勒索罪 D、受賄罪與敲詐勒索罪 47、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。 A、遠(yuǎn)期合約 B、期貨合約 C、互換合約 D、期權(quán)合約 48、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（ ）。 A、期貨投資者 B、期貨交易所會(huì)員 C、期貨公司 D、結(jié)算會(huì)員　 49、會(huì)員制期貨交易所所設(shè)理事會(huì)任職期間為（ ）。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 50、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。 A、3萬(wàn) B、5萬(wàn) C、10萬(wàn) D、20萬(wàn) 51、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（ ）。 A、期貨交易所 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 52、期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守（ ）制度，不得混碼交易。 A、一戶一碼 B、一戶多碼 C、多戶一碼 D、多戶多碼 53、期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（ ）。 A、職工福利 B、會(huì)員分紅 C、股東分紅 D、保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善 54、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯(cuò)誤的是（ ）。 A、以營(yíng)利為目的 B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理 C、以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任 D、負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免 55、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是（ ）。 A、倫敦證券交易所 B、芝加哥交易所 C、阿姆斯特丹證券交易所 D、法蘭西證券交易所 56、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。 A、營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù) B、股東大會(huì)決定解散 C、破產(chǎn) D、因合并或者分立需要解散 57、協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（ ）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。 A、期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、公安機(jī)關(guān) D、期貨交易所 58、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（ ）的從業(yè)人員提出的。 A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) B、期貨公司 C、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 59、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時(shí)，下列說(shuō)法中不正確的是（ ）。 A、沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 B、沒(méi)有品種的，期貨公司可以拒絕 C、沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交 D、沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易 60、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下 61、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過(guò)（ ）天 A、20 B、30 C、60 D、90 62、宋體在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）?！? A、向董事會(huì)報(bào)告 B、拒絕簽字 C、向證監(jiān)會(huì)報(bào)告 D、注明自己的意見(jiàn)和理由 63、投資者以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）。 A、以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶? B、同步錄音 C、代投資者填寫書面交易指令單 D、事后得到投資者書面確認(rèn) 64、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A、2個(gè)工作日 B、3個(gè)工作日 C、5個(gè)工作日 D、7個(gè)工作日 65、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。 A、2 B、3 C、5 D、10 66、我國(guó)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、期貨交易所 C、中國(guó)人民銀行 D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 67、關(guān)于“基差”，下列說(shuō)法不正確的是（ ）。 A、基差是期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的差 B、基差風(fēng)險(xiǎn)源于套期保值者 C、當(dāng)基差減小時(shí)，空頭套期保值者可以忍受損失 D、基差可能為正、負(fù)或零 68、下列各項(xiàng)，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（ ）。 A、組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議 B、決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分 C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法 D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案 69、保障基金總額達(dá)到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。 A、1億 B、5億 C、8億 D、10億　 70、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。 A、10年 B、15年 C、20年 D、25年 71、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（ ）。 A、為損失的百分之五十以上 B、不超過(guò)損失的百分之五十 C、為損失的百分之八十以上 D、不超過(guò)損失的百分之八十 72、宋體A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（ ）。 A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B、書面合同 C、責(zé)任自負(fù)承諾書 D、風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書 73、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。 A、監(jiān)事長(zhǎng) B、理事長(zhǎng) C、總經(jīng)理 D、董事長(zhǎng) 74、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）。 A、100％ B、120％ C、125％ D、150％ 75、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A、2個(gè) B、3個(gè) C、5個(gè) D、7個(gè) 76、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前____個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前____個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（ ） A、1;1 B、1;2 C、2;2 D、2;3 77、期貨公司向客戶收取的保證金（ ）。 A、所有權(quán)歸期貨公司，但客戶可以自由使用 B、所有權(quán)歸期貨交易所，但客戶可以自由使用 C、所有權(quán)歸客戶 D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有 78、對(duì)于（ ），商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者與商品的投機(jī)者的態(tài)度是截然不同的。 A、信用風(fēng)險(xiǎn) B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D、匯率風(fēng)險(xiǎn) 79、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒(méi)有規(guī)定的是（ ）。 A、職業(yè)紀(jì)律 B、專業(yè)勝任能力 C、職業(yè)品德 D、職業(yè)創(chuàng)新能力 80、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 A、5日 B、10日 C、15日 D、30日 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法正確的是（ ） A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定 B、應(yīng)當(dāng)符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件 C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員 D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu) 2、小王去某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述中正確的是（ ） A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道 B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容 C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用 D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說(shuō)法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù) 3、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ） A、責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B、沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款 C、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易 D、對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 4、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（ ） A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案 B、建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶審核工作制度 C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工 D、加強(qiáng)責(zé)任追究 5、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ） A、設(shè)立目的和職能 B、名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 6、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ） A、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折 B、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折 C、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單 7、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（ ） A、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易 C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金 8、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是（ ） A、總經(jīng)理 B、副總經(jīng)理 C、理事長(zhǎng) D、副理事長(zhǎng) 9、宋體在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（ ）行為。 A、出具虛假倉(cāng)單 B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、參與期貨交易 10、宋體期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：（ ） A、出具警示函 B、對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話 C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率 D、提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù) 11、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。 A、申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為 B、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格 C、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施 D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度 12、期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易 B、不通知客戶追加保證金 C、對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng) D、允許客戶繼續(xù)持倉(cāng) 13、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（ ）的原則。 A、公開(kāi) B、合理 C、有效 D、完全保障 14、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，（ ）。 A、可依法停止該會(huì)員交易席位的使用 B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 C、不得停止該會(huì)員交易席位的使用 D、人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位 15、期貨公司客戶可以通過(guò)（ ）等委托方式下達(dá)交易指令。 A、書面 B、計(jì)算機(jī) C、互聯(lián)網(wǎng) D、電話 16、宋體下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ） A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款 B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類 C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱 D、組織從業(yè)人員資格考試 17、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ） A、穿倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān) B、穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān) C、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān) D、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) 18、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（ ）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、身份 B、財(cái)務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗(yàn) D、愛(ài)好 19、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B、期貨交易所 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D、期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 20、（ ）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。 A、中國(guó)金融期貨交易所 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 21、期貨交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人變更 B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 C、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉 22、下列用語(yǔ)的含義正確的有：（ ） A、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金 B、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金 C、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益 D、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，含客戶權(quán)益 23、宋體期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括（ ） A、期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納 B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 C、期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納 D、追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn) 24、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說(shuō)法有：（ ） A、凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬(wàn)元; B、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%; C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% D、凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。 25、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）的相關(guān)信息。 A、非結(jié)算會(huì)員 B、非結(jié)算會(huì)員客戶 C、全面結(jié)算會(huì)員 D、全面結(jié)算會(huì)員客戶 26、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部：（ ） A、合資 B、合作 C、聯(lián)營(yíng) D、承包 27、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（ ） A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng) B、加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理 C、推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè) D、保護(hù)客戶的合法權(quán)益 28、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（ ） A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書; B、加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件; C、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件; D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書; 29、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯(cuò)誤的有（ ） A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi) B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi) C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放 D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi) 30、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ） A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關(guān)法律、行政法規(guī) 31、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（ ） A、期貨交易所的高級(jí)管理人員 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員 C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員 D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員 32、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：（ ） A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 33、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開(kāi)譴責(zé)。 A、情節(jié)嚴(yán)重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴(yán)重后果 D、未造成嚴(yán)重后果 34、下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是（ ） A、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元 B、申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利 C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元 D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 35、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ） A、融資 B、服務(wù) C、擔(dān)保 D、咨詢 36、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ） A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易 C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金 37、下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ） A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保 D、設(shè)計(jì)合約，安排合約上市 38、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料有（ ） A、期貨從業(yè)資格證書 B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書 C、股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件 D、申請(qǐng)日前4個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 39、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):（ ） A、非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況; B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況; D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 40、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括（ ） A、出具虛假倉(cāng)單 B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。 A、對(duì) B、錯(cuò) 2、（ ）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對(duì) B、錯(cuò) 3、（ ）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。 A、對(duì) B、錯(cuò) 4、（ ）監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫(kù)，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 5、（ ）期貨交易所認(rèn)為市場(chǎng)中多頭或者空頭實(shí)施逼倉(cāng)行為，有違市場(chǎng)公平，可以限制實(shí)物交割總量。 A、對(duì) B、錯(cuò) 6、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對(duì) B、錯(cuò) 7、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。 A、對(duì) B、錯(cuò) 8、（ ）資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。 A、對(duì) B、錯(cuò) 9、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 10、（ ）投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒(méi)有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 11、（ ）首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。 A、對(duì) B、錯(cuò) 12、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。 A、對(duì) B、錯(cuò) 13、（ ）證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 14、（ ）期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。 A、對(duì) B、錯(cuò) 15、（ ）首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 16、（ ）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。 A、對(duì) B、錯(cuò) 17、（ ）某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。 A、對(duì) B、錯(cuò) 18、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。 A、對(duì) B、錯(cuò) 19、（ ）期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，不可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。 A、對(duì) B、錯(cuò) 20、（ ）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托具有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱銷售機(jī)構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。 A、對(duì) B、錯(cuò) 第 42 頁(yè) 共 42 頁(yè) 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、D 2、B 3、D 4、B 5、參考答案[D] 6、A 7、參考答案[D] 8、D 9、【答案】D 10、A 11、A 12、參考答案[A] 13、【答案】D 14、C 15、B 16、C 17、C 18、C 19、 參考答案[B] 20、A 21、參考答案[D] 22、A 23、C 24、B 25、D 26、B 27、參考答案[C] 28、A 29、B 30、A 31、B 32、【答案】C 33、B 34、C 35、C 36、B 37、C 38、A 39、B 40、B 41、答案：B 42、【答案】C 43、C 44、C 45、B 46、A 47、A 48、參考答案[B] 49、C 50、A 51、B 52、【答案】A 53、D 54、【答案】A 55、B 56、C 57、【答案】A 58、B 59、A 60、C 61、【答案】C 62、D 63、B 64、B 65、B 66、D 67、C 68、B 69、參考答案[C] 70、C 71、D 72、D 73、C 74、【答案】D 75、B 76、C 77、C 78、C 79、 參考答案[D] 80、B 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、參考答案：A、B、C、D 2、答案BC。 3、答案ACD。 4、答案ABCD 5、參考答案[ABCD] 6、答案ABCD。 7、答案BCD。 8、參考答案：A、B 9、ABCD 10、參考答案[ABC] 11、參考答案[BCD] 12、答案AD 13、 參考答案[ABC] 14、【答案】B,C,D 15、答案ABCD。 16、參考答案：A、C 17、答案BC。 18、【答案】A,B,C 19、答案：[BC] 20、答案AD。 21、答案BCD。 22、答案：[AC] 23、參考答案[ABCD] 24、答案：[AD] 25、答案：[AB] 26、參考答案：A、B、C、D 27、答案ABCD 28、答案：[ABCD] 29、答案ABD。 30、答案ABCD。 31、參考答案：[AC] 32、AC 33、參考答案[AC] 34、 參考答案[ACD] 35、【答案】A,C 36、答案ABCD 37、答案ABCD。 38、答案BC。 39、答案：[ABCD] 40、答案ABCD。 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、A 3、B 4、A 5、B 6、B 7、B 8、B 9、B 10、A 11、A 12、A 13、B 14、A 15、B 16、B 17、A 18、A 19、B 20、A