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1、 試析國(guó)際金融公司的法律地位 (一 ) 關(guān)鍵詞 :國(guó)際金融公司國(guó)際組織附屬性專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)性 內(nèi)容提要 :國(guó)際金融公司是一個(gè)開(kāi)發(fā)性國(guó)際金融組織，卻兼具商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)的某些特點(diǎn)。 它在法律上附屬于國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行， 實(shí)際上卻基本獨(dú)立。 它是聯(lián)合國(guó)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)， 而且是 獨(dú)立性最強(qiáng)的聯(lián)合國(guó)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)之一。 我國(guó)的法律文件一般賦予國(guó)際金融公司境外金融機(jī)構(gòu)和 國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的法律地位。一、國(guó)際金融公司是開(kāi)發(fā)性國(guó)際金融組織 （一）它是一個(gè)政府間國(guó)際組織 政府間國(guó)際組織是由兩個(gè)以上的國(guó)家通過(guò)符

2、合國(guó)際法的協(xié)議而成立的， 并且具有常設(shè)體系或 一套機(jī)構(gòu)， 其宗旨是依靠成員國(guó)的合作來(lái)謀求符合共同利益的目標(biāo)。 1]從這個(gè)一般的定義可 以看出，國(guó)際金融公司（ InternationalFinanceCorporation ，以下簡(jiǎn)稱(chēng) IFC）是若干國(guó)家以減輕 全球貧困和提高人民生活為目的，依據(jù) IFC協(xié)定建立的一個(gè)常設(shè)性機(jī)構(gòu)。它是國(guó)家間進(jìn)行多 邊合作的一種法律形態(tài)。 2] 作為一個(gè)重要的國(guó)際組織， IFC具有如下法律特性： 1．它是國(guó)家之間的組織， 其參加者全部 是國(guó)家。成立時(shí)有成員國(guó) 31 個(gè)， 2007 年 6 月發(fā)展

3、到 179 個(gè)。 3]但是，它不是超國(guó)家的世界 政府機(jī)構(gòu)。 2．它依據(jù)并經(jīng)由國(guó)家間的正式協(xié)議而創(chuàng)立。這里的協(xié)議主要是指 IFC 協(xié)定。該 協(xié)議規(guī)定了 IFc 的宗旨原則、組織機(jī)構(gòu)、職權(quán)范圍和活動(dòng)程序以及成員國(guó)的權(quán)利和義務(wù)，為 IFC的合法存在提供了充足的法律依據(jù)。 3．它設(shè)有一套職能性的常設(shè)機(jī)構(gòu)， 包括最高權(quán)力機(jī) 構(gòu)、執(zhí)行與主管機(jī)構(gòu)以及行政與管理機(jī)構(gòu)，還有一些輔助機(jī)構(gòu)和一個(gè)司法機(jī)構(gòu)。 4．它有一 定的自主權(quán)。 它具有相對(duì)獨(dú)立的法律人格， 擁有成員國(guó)賦予的若干職權(quán)。 它的一系列決定既 可由成員國(guó)作出，也可通過(guò)相對(duì)獨(dú)立于各國(guó)政府的決策機(jī)構(gòu)作出。自主權(quán)能使

4、IFC作為一個(gè) 有別于其成員國(guó)的代理者而運(yùn)作。 4]5 ．它具有高度的國(guó)際合作功能。 各國(guó)要共謀全球發(fā)展， 就必須建立一些組織進(jìn)行全球資源的重新配置， 以實(shí)現(xiàn)全球分配正義。 5]與其他國(guó)際組織不 同的是，它不僅與政府合作，也直接與個(gè)人（包括自然人和法人）合作。 6] （二）它是一個(gè)金融組織 IFC屬于金融組織， 它除了有著一般國(guó)際組織的共性外， 也有自己獨(dú)特的個(gè)性， 主要表現(xiàn)在： 第一， 金融性。 作為一個(gè)管理國(guó)際金融事務(wù)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)， 它具有提供融資便利，在全球范圍 內(nèi)合理配置金融資源等職能。第二， 企業(yè)性。這

5、種特性主要體現(xiàn)在組織形式、 管理模式和業(yè) 務(wù)方式等方面。 它的組織形式類(lèi)似于股份公司。只不過(guò)， 它的股東是各成員國(guó)政府，股份也 不能自由認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓。它有理事會(huì)、 董事會(huì)和總裁，與股份公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置相似。 它開(kāi)展投 資與信貸業(yè)務(wù)的機(jī)制也與金融企業(yè)基本相同。與其他國(guó)際金融組織相比， IFC 應(yīng)當(dāng)是企業(yè)性 最強(qiáng)的。因?yàn)槠髽I(yè)的最顯著的特征，是它的贏利性。而 IFC在所有的國(guó)際金融組織中，贏利 的傾向是最明顯的。 第三，表決制度的特殊性。它實(shí)行加權(quán)表決制，而不是一般國(guó)際組織的 一國(guó)一票制或集團(tuán)表決制。這一特性加大了 IFC 決策機(jī)制的復(fù)雜性，從而引發(fā)了諸多爭(zhēng)議。

6、 7] （三）它是開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu) IFC 屬于資源開(kāi)發(fā)型組織，或稱(chēng)開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)。所謂開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)，是指在市場(chǎng)缺失和 市場(chǎng)機(jī)制形成不充分的條件下， 提供信用支持，運(yùn)用金融機(jī)制開(kāi)發(fā)市場(chǎng)、建設(shè)市場(chǎng)，以帶領(lǐng) 商業(yè)性金融、 推進(jìn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的金融關(guān)系和金融活動(dòng)的組織。 8]其中多邊開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)是一 些為發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展活動(dòng)提供資金援助和專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)的組織。 一般是指 IFC和世 行以及四大地區(qū)性開(kāi)發(fā)銀行 9]。 二、國(guó)際金融公司是國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行的附屬機(jī)構(gòu) 雖 然 根 據(jù) IFC 協(xié) 定 ， “IFC是 獨(dú) 立 于 國(guó) 際 復(fù) 興 開(kāi) 發(fā) 銀

7、行 （ InternationalBankforReconstructionandDevelopment ，以下簡(jiǎn)稱(chēng) IBRD）的商業(yè)實(shí)體， IFC 與 IBRD 的資金也各自分開(kāi)單獨(dú)管理。 ”而且， “本《協(xié)定》不得使 IFC 對(duì) IBRD 的行動(dòng)和債務(wù)承 擔(dān)責(zé)任，或使 IBRD對(duì) IFC的行動(dòng)和債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。 ”10]但是，從 IFC的組織結(jié)構(gòu)來(lái)說(shuō)，其附 屬于 IBRD 應(yīng)當(dāng)是其主要特征，因?yàn)? IFC 的宗旨之一就是 “補(bǔ)充 IBRD 的各項(xiàng)活動(dòng) ”11]。 IBRD 在后來(lái)的業(yè)務(wù)運(yùn)行中遇到的困難促成了 IFC 的成立：一是

8、貸款給私營(yíng)企業(yè)必須有政府擔(dān)保， 這種事不僅政府不愿意，私營(yíng)企業(yè)也不愿意；二是 IBRD 不能從事股權(quán)投資。這兩大困難使 IBRD認(rèn)識(shí)到， 由于這些限制， 它將不會(huì)在它所工作的私人領(lǐng)域進(jìn)行大量融資。 12]因此， IBRD 要發(fā)揮它在私人領(lǐng)域的作用，就必須尋找一種新的辦法。 13] 后來(lái)， IBRD 的職員提出一個(gè)想 法，如果 IBRD 擁有一個(gè)涉足私人領(lǐng)域的附屬機(jī)構(gòu)，那么許多的難題就會(huì)迎刃而解。 14]剛開(kāi) 始擔(dān)心在建立這樣一個(gè)機(jī)構(gòu)的過(guò)程中會(huì)遇到法律難題，但最終表明如果 IBRD 在設(shè)立它的附 屬機(jī)構(gòu)時(shí)沒(méi)有使用它自己的資源， 這些難題就不存在。 15]洛克菲勒?qǐng)?bào)告也建

9、議， IFC 作為 IBRD 的一個(gè)附屬機(jī)構(gòu)并以名義上認(rèn)繳表決股的方式成立。 16]IBRD 后來(lái)向聯(lián)合國(guó)提交的報(bào)告與洛 克菲勒?qǐng)?bào)告中的建議大體一致。 17] 建立 IFC的決定作出之后，具體的事宜就由 IBRD全權(quán)操 辦。 IFC協(xié)定由 IBRD職員起草，由 IBRD執(zhí)行董事會(huì)討論和決定，然后向 IBRD成員國(guó)開(kāi)放簽 字。參加 IFC 的成員國(guó)必須是 IBRD 的成員。 值得注意的是， 1956 年 12 月與聯(lián)合國(guó)經(jīng)社理事 會(huì) 簽 訂 《 聯(lián) 合 國(guó) 與 國(guó) 際 金 融 公 司 關(guān) 系 協(xié) 定 》 （ AgreementbetweentheUnited

10、NationsandtheInternationalFinanceCorporation）的不是 IFC，而 是 IBRD。IFC 董事會(huì)先授權(quán) IBRD與聯(lián)合國(guó)簽訂協(xié)定，而且規(guī)定， 除了要由聯(lián)大和 IFC董事會(huì)核準(zhǔn)之外，還要由 IBRD 董事會(huì)核準(zhǔn)。 IFC與聯(lián)合國(guó)的關(guān)系也大體參照 IBRD 與聯(lián)合國(guó)的關(guān)系。18]這一切安排都源于 IFC 協(xié)定的如下規(guī)定： “ IFC應(yīng)通過(guò) IBRD 與聯(lián)合國(guó)達(dá)成正式安排，也可通過(guò) IBRD與在相關(guān)領(lǐng)域擔(dān)負(fù)特別職責(zé)的其他公共國(guó)際組織達(dá)成此類(lèi)安排。 ”19] 三、國(guó)際金融公司是聯(lián)合國(guó)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu) 1957 年 2 月 20 日，聯(lián)合國(guó)大

11、會(huì)核準(zhǔn)了《聯(lián)合國(guó)與國(guó)際金融公司關(guān)系協(xié)定》 。據(jù)此， IFC成為 聯(lián)合國(guó)一個(gè)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。 20]相應(yīng)地，這個(gè)協(xié)定也成為 IFC 與聯(lián)合國(guó)關(guān)系的最直接、最具體的 法律基礎(chǔ)。 由于 IFC與聯(lián)合國(guó)關(guān)系協(xié)定的簽訂要通過(guò) IBRD，而且，該協(xié)定的基本內(nèi)容就是 IBBRD與聯(lián)合 國(guó)關(guān)系協(xié)定的基本內(nèi)容。因此，考察 IFC 與聯(lián)合國(guó)關(guān)系的特別之處，實(shí)際上就是分析 IBRD 和其他非金融性專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)與聯(lián)合國(guó)關(guān)系的不同之處。 IBRD 的獨(dú)立意識(shí)很強(qiáng)。它認(rèn)為聯(lián)合國(guó)的政治性會(huì)影響其正常的、技術(shù)性的業(yè)務(wù)操作，擔(dān)心 與聯(lián)合國(guó)建立關(guān)系會(huì)導(dǎo)致聯(lián)合國(guó)對(duì)它實(shí)行政治上的控制， 進(jìn)而損害它在華

12、爾街等國(guó)際資金市場(chǎng)上的 AAA 和 3a 級(jí)信用。所以 IBRD堅(jiān)持獲得和保有一定特權(quán)，以使它們與聯(lián)合國(guó)保持適當(dāng)?shù)木嚯x。 21] 體現(xiàn)在它們之間的關(guān)系協(xié)定中，就有許多保留性的條款。例如，這些協(xié)定第 1 條都規(guī)定，由于其國(guó)際責(zé)任及協(xié)定條款性質(zhì)的理由，它們將作為，而且必須作為獨(dú)立的國(guó)際組織而活動(dòng)。 22] 具體來(lái)說(shuō)， 它有如下不同：第一，其他關(guān)系協(xié)定都規(guī)定， 聯(lián)合國(guó)代表應(yīng)被邀請(qǐng)參加本機(jī)構(gòu)的所有會(huì)議并參加討論。但是，該協(xié)定規(guī)定，一般僅限于參加理事會(huì)會(huì)議。第二，對(duì)于聯(lián)合國(guó) 建議列入的議題只是予以 “適當(dāng)考慮 ”，而不是像其他機(jī)構(gòu)一樣，必須列入。第三，聯(lián)合國(guó)在 向 IFC和．IBRD提出任何建議前， 同意事先與其協(xié)商。 其他專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)就沒(méi)有這個(gè)特權(quán)。 第四，聯(lián)合國(guó)承認(rèn)，在理解憲章第 17 條第 3 項(xiàng)有關(guān)審查和協(xié)調(diào)各專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)預(yù)算的規(guī)定時(shí)，應(yīng)考慮 到 IFC 和 IBRD 并不依賴(lài)其成員國(guó)分?jǐn)偰甓阮A(yù)算，因此， IFC 和 IBRD享有決定其預(yù)算的形式 和內(nèi)容的完全自主的權(quán)利。相比之下，其他專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)由于需要成員國(guó)分?jǐn)倳?huì)費(fèi)，因此， 在預(yù) 算和財(cái)務(wù)方面，與聯(lián)合國(guó)關(guān)系更密切。 23]