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1、^IFC International Finance Corporation World Bank Group 國際金融公司社會和環(huán)境可持續(xù)性 政策及績效標(biāo)準(zhǔn) 審查與更新 咨詢和參與過程 概述 國際金融公司 2009年8月26日 頁碼 目錄 縮略語 3 執(zhí)行摘要 5 II. 咨詢與溝通 7.. A. 社區(qū)咨詢 7... B. 專用互動網(wǎng)站 7.. C. 咨詢的三個階段 8.. 附錄 A. 審查與更新指示時間表 10 2 縮略語 CAO CODE 合規(guī)顧問 /巡查官辦公室 發(fā)展成效委員會 CSO 民間社團組織 DP 信

2、息披露政策 E&S 環(huán)境和社會 ECA 出口信貸機構(gòu) EDFI 歐洲發(fā)展金融機構(gòu) EPFI 實行赤道原則的金融機構(gòu) IEG 獨立評估小組 NGO 非政府組織 PPS 社會和環(huán)境可持續(xù)性政策及績效標(biāo)準(zhǔn) PS 績效標(biāo)準(zhǔn) WBG 世界銀行集團 3 執(zhí)行摘要 本文將概述為《社會和環(huán)境可持續(xù)性政策及績效標(biāo)準(zhǔn)》( PPS,下稱《政策及 績效標(biāo)準(zhǔn)》)審查與更新所擬議的咨詢和參與過程、在此期間利益相關(guān)者的參與方 式以及國際金融公司所遵循的時間表。國際金融公司《信息披露政策》( DP,下 稱《披露政策》)審查與更新過程相關(guān)議題在《針對國際金融公司信息披露政策審

3、 查與更新的咨詢和參與過程概述》一文中另有闡述。 國際金融公司《政策及績效標(biāo)準(zhǔn)》自 2006 年 4 月 30 日起生效。近日,國際 金融公司向董事會下屬的發(fā)展成效委員會 (CODE) 匯報了過去三年來執(zhí)行《政策及 績效標(biāo)準(zhǔn)》的情況,并提交隨附報告《國際金融公司社會和環(huán)境可持續(xù)性政策及績 效標(biāo)準(zhǔn)與信息披露政策：前三年執(zhí)行情況報告》 (IFC/CODE2009-0061)。發(fā)展成效 委員會總結(jié)認為,從諸多方面來看,三年時間尚不足以積累豐富的實施經(jīng)驗,但由 此可明確某些內(nèi)容并作出相應(yīng)修訂,從而提高《政策及績效標(biāo)準(zhǔn)》的施行成效。此 外,通過對輔助文件《績效標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)說明書》(即面向《績效標(biāo)準(zhǔn)》 (

4、PS) 受眾的 主要闡釋資料)進行審查與更新,亦可令政策更為明晰。 國際金融公司致力于維持審查與更新過程的協(xié)作性與透明性,該過程可分為 以下三個階段。第一階段：為期 60 天,其間就確定《政策及績效標(biāo)準(zhǔn)》中的關(guān)鍵 議題及挑戰(zhàn)進行咨詢；第二階段：為期 60 天,其間就《政策及績效標(biāo)準(zhǔn)》與《指 導(dǎo)說明書》第一版草案進行咨詢；第三階段：為期 30 天,其間就《政策及績效標(biāo) 準(zhǔn)》與《指導(dǎo)說明書》第二版草案進行咨詢。國際金融公司將通過各類網(wǎng)絡(luò)工具發(fā) 布信息,并借助網(wǎng)絡(luò)及現(xiàn)場咨詢的形式接收意見和建議,以此積極推動利益相關(guān)者 參與咨詢。受國際金融公司項目直接影響的社區(qū)所提出的反饋意見尤為重要,此類 意見將

5、通過當(dāng)?shù)孛鎸γ鏁h進行征集。整個過程預(yù)計歷時 18 個月,有望在 2010 年 12 月完成。 5 I. 背景 國際金融公司董事會于 2006 年 2 月 21 日批準(zhǔn)了一項管理層提議，決定采用 新型風(fēng)險管理框架，對國際金融公司業(yè)務(wù)的社會和環(huán)境影響進行調(diào)控。這一框架由 《社會和環(huán)境可持續(xù)性政策》及《社會和環(huán)境可持續(xù)性績效標(biāo)準(zhǔn)》組成，與《披露 政策》同時實施。 該框架確立了以下八項績效標(biāo)準(zhǔn) (PS)： 績效標(biāo)準(zhǔn) 1：社會和環(huán)境評估及管理系統(tǒng) 績效標(biāo)準(zhǔn) 2：勞動和工作條件 績效標(biāo)準(zhǔn) 3：污染防治和控制 績效標(biāo)準(zhǔn) 4：社區(qū)健康和安全 績效標(biāo)準(zhǔn) 5：土地征用和非自愿遷移 績效標(biāo)

6、準(zhǔn) 6：生物多樣性的保護和可持續(xù)自然資源的管理 績效標(biāo)準(zhǔn) 7：原住民 績效標(biāo)準(zhǔn) 8：文化遺產(chǎn) 各項績效標(biāo)準(zhǔn)均附有詳細的“指導(dǎo)說明”，提供與績效標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)在要求相關(guān)的 指導(dǎo)建議，包括參考材料及有助于客戶提升項目績效的可持續(xù)性實踐慣例。《指導(dǎo) 說明書》的審查與更新也將隨同主文件一起進行。 國際金融公司二十余年來長期奉行完善環(huán)境管理與社會發(fā)展、負責(zé)及透明化 原則，自 2006 年 4 月 30 日起生效的新框架正印證了此項承諾。該框架旨在實踐國 際金融公司對于社會和環(huán)境可持續(xù)性的承諾，并闡明客戶在環(huán)境和社會 (E&S) 方 面應(yīng)負的責(zé)任。 在批準(zhǔn)《政策與績效標(biāo)準(zhǔn)》時，董事會還要求國際金融公司自框

7、架開始實施 起三年后就其間執(zhí)行情況進行審查并返回報告。為滿足這一要求，國際金融公司提 交了《國際金融公司社會和環(huán)境可持續(xù)性政策及績效標(biāo)準(zhǔn)與信息披露政策：前三年 執(zhí)行情況報告》，由董事會發(fā)展成效委員會于 2009 年 7 月 29 日進行討論。發(fā)展成 效委員會總結(jié)認為，從諸多方面來看，三年時間尚不足以積累豐富的實施經(jīng)驗，但 由此可明確某些內(nèi)容并作出相應(yīng)修訂，從而提高《政策及績效標(biāo)準(zhǔn)》的施行成效。 此外，通過對輔助文件《績效標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)說明書》(即面向《績效標(biāo)準(zhǔn)》 (PS) 受眾 的主要闡釋資料)進行審查與更新，亦可令政策更為明晰。 上文所述報告針對審查和更新過程的關(guān)鍵議題提出了新議程。本文將進一步

8、 詳述咨詢和參與過程，并更新總體時間表(附錄 A)。 從對市場實踐產(chǎn)生的影響來看，《績效標(biāo)準(zhǔn)》為在全球推行環(huán)境和社會風(fēng)險 管理實踐慣例做出了積極貢獻。目前已有 69 個金融機構(gòu)采用“赤道原則”。各公 共發(fā)展金融機構(gòu)(如經(jīng)濟合作與發(fā)展組織、出口信貸機構(gòu) (ECA)、歐洲發(fā)展金融機 構(gòu) (EDFI) )也公開引用了《績效標(biāo)準(zhǔn)》的執(zhí)行情況。隨著推行《績效標(biāo)準(zhǔn)》的金 融機構(gòu)與日俱增，國際金融公司可以審查并考量這些機構(gòu)對績效標(biāo)準(zhǔn)的增補情況， 同時評估根據(jù)此類增補對國際金融公司自身政策框架作出改進的相關(guān)性與可取性。 II. 咨詢與溝通 國際金融公司致力于維持審查過程的協(xié)作性與透明性。此次審查自本

9、《咨詢 和參與過程概述》開始，至 2010 年 12 月前后修訂版《政策及績效標(biāo)準(zhǔn)》出臺結(jié) 束，整個審查周期內(nèi)所有利益相關(guān)者皆可通過公開咨詢機制提供相關(guān)信息。 國際金融公司將在咨詢過程中持續(xù)向外部用戶征求意見，咨詢參與方包括實 行赤道原則的金融機構(gòu)(通過指導(dǎo)委員會)、歐洲發(fā)展金融機構(gòu)、出口信貸機構(gòu)和 其他主要利益相關(guān)者，如多邊銀行、雙邊銀行、工會、聯(lián)合國機構(gòu)、國際金融公司 的客戶和商業(yè)組織、受(執(zhí)行《績效標(biāo)準(zhǔn)》的)國際金融公司項目直接影響的社 區(qū)、國際和當(dāng)?shù)胤钦M織 /民間社團組織以及外部顧問團隊。國際復(fù)興開發(fā)銀行 / 國際開發(fā)協(xié)會與多邊投資擔(dān)保機構(gòu)的工作人員也將參與整個咨詢過程，在可改

10、善政 策一致性及流程效率的領(lǐng)域進行探討，以期加強世界銀行集團 ( WBG) 的內(nèi)部協(xié) 作。國際金融公司還將與世界銀行集團一道，探索將《政策及績效標(biāo)準(zhǔn)》咨詢過程 與世界銀行環(huán)境政策更新和其它各項咨詢過程相結(jié)合的有效方式。 咨詢過程所用語言為英語。我們的網(wǎng)站會在適當(dāng)?shù)臅r候以阿拉伯語、中文、 英語、法語、葡萄牙語、俄語和西班牙語等語種提供本《咨詢和參與過程概述》文 件及董事會最終批準(zhǔn)的《政策及績效標(biāo)準(zhǔn)》。 A. 社區(qū)咨詢 受(執(zhí)行《政策及績效標(biāo)準(zhǔn)》的)國際金融公司項目直接影響的社區(qū)及個人 所提出的反饋意見尤為重要，此類意見將通過當(dāng)?shù)孛鎸γ鏁h專門進行征集。為遴 選有代表性的社區(qū)樣本，國際金融公

11、司將對項目進行相應(yīng)分析，選擇標(biāo)準(zhǔn)如下： i) 來自不同地理位置的項目； ii) 集體遭遇過《績效標(biāo)準(zhǔn)》中所闡述的一系列環(huán)境、 社會和勞動力問題的項目； iii) 特殊的大型復(fù)雜項目； iv) 典型的小型簡單項目； v) 未參與過多次其它各類調(diào)查研究的項目。向項目所牽涉社區(qū)及個人征集意見時需特 別注意收集下列信息：調(diào)查對象對于項目本身以及項目為減輕環(huán)境影響所采取措施 的認知度；參與項目實施的建設(shè)(如適用)及正常運行階段的經(jīng)歷；關(guān)于改進項目 實施情況的建議。會議期間將使用當(dāng)?shù)卣Z言撰寫會議紀(jì)要，此外也會視需要提供翻 譯服務(wù)。 B. 專用互動網(wǎng)站 將于 9 月初啟用的專用網(wǎng)站旨在提高咨詢過程的透明

12、度，同時為與會者提供 一條保持消息暢通并可輕松參與互動的渠道。經(jīng)過相應(yīng)設(shè)計，該站點會在利益相關(guān) 者訪問時向其提供三個選項：“學(xué)習(xí)” (Learn)、“參與” (Participate)與“新聞通 報” (Stay In formed)?！皩W(xué)習(xí)”區(qū)將提供咨詢過程相關(guān)信息、背景文件、學(xué)習(xí)資 源、時間表、咨詢概要及常見問答選項卡。熟悉《政策及績效標(biāo)準(zhǔn)》的用戶可通過 “參與”區(qū)就《政策及績效標(biāo)準(zhǔn)》文本提供極具針對性的反饋意見，而不甚了解的 用戶則可通過社區(qū)平臺提供一般性反饋，借助該平臺可親歷政策起草流程，還能進 行投票并對他人的版本發(fā)表意見?！靶侣勍▓蟆眳^(qū)通過博客平臺、視頻訪談、《政 策及績效標(biāo)準(zhǔn)

13、》相關(guān)材料要點、新聞稿、要聞關(guān)注等形式提供咨詢過程的最新信 息。用戶可注冊接收咨詢過程更新信息、訂閱網(wǎng)站 RSS 源，并通過微博客 (Twitter) 跟進此過程。國際金融公司將通過新聞稿發(fā)布及郵件列表通知的方式來啟用該網(wǎng) 站，受眾為來自學(xué)術(shù)界、金融機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、非政府組織、民間社團組織、客戶 等的個體代表。有關(guān)日期和會場的信息將在咨詢網(wǎng)站上公布，并隨咨詢進程更新。 C. 咨詢的三個階段 審查與更新過程可分為三個階段，分別達成不同目標(biāo)，在此期間歡迎利益相 關(guān)者隨時提出反饋意見。國際金融公司會在咨詢網(wǎng)站上披露各輪咨詢情況摘要。 國際金融公司將在華盛頓及所駐各地區(qū)通過網(wǎng)絡(luò)咨詢和面對面咨詢的

14、方式征 詢反饋意見。部分會議“限獲邀人員”參加，另有部分會議面向全體人員開放。除 組織數(shù)次面對面主題會議以外，我們還將聽取受項目影響社區(qū)的意見，以考查在實 施《政策及績效標(biāo)準(zhǔn)》時所面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。國際金融公司還將借助有效的電子工 具組織面向廣大利益相關(guān)者的實時網(wǎng)絡(luò)討論會議。有關(guān)具體日期和會場的信息將在 咨詢網(wǎng)站上公布。 第一階段：啟動咨詢和參與過程 為期 60 天的本咨詢期旨在就《政策及績效標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行期間所面臨的關(guān)鍵問題 及挑戰(zhàn)征詢反饋意見。在《國際金融公司社會和環(huán)境可持續(xù)性政策及績效標(biāo)準(zhǔn)與信 息披露政策：前三年執(zhí)行情況報告》中，國際金融公司已明確部分前期關(guān)鍵問題及 挑戰(zhàn)，并將以此報告作為

15、咨詢討論的出發(fā)點。在本咨詢期內(nèi)，國際金融公司非常期 待收到如下反饋意見： 1. 語言清晰度： 國際金融公司尋求盡可能增加語言清晰度及減少歧義的良 2. 實施成效： 國際金融公司關(guān)注如何改善《政策及績效標(biāo)準(zhǔn)》實施成效方面 的建議，特別是來自在項目中實施《績效標(biāo)準(zhǔn)》或是受實施《績效標(biāo)準(zhǔn)》的 項目直接影響的相關(guān)方面的意見。 3. 現(xiàn)有覆蓋范圍內(nèi)的不足： 為適應(yīng)迅速變化的環(huán)境，國際金融公司歡迎各方 指出《績效標(biāo)準(zhǔn)》中遺漏的領(lǐng)域并就如何貫徹這些新要求給予指導(dǎo)意見。 在此期間，國際金融公司也愿意傾聽利益相關(guān)者對于本《概述》中描述的咨 詢過程所持的看法。 第二階段：《政策及績效標(biāo)準(zhǔn)》與《指導(dǎo)說明書

16、》草案，第一版 在第一階段就關(guān)鍵問題與挑戰(zhàn)展開的對話結(jié)束后，國際金融公司將向發(fā)展成 效委員會提交修訂后的《政策及績效標(biāo)準(zhǔn)》與《指導(dǎo)說明書》第一版以供審查。 《政策及績效標(biāo)準(zhǔn)》與《指導(dǎo)說明書》第一修訂版中針對擬更改內(nèi)容附有清晰標(biāo) 記，一旦發(fā)展成效委員會批準(zhǔn)其接受公開咨詢討論，文件即公布于眾，進入為期 60 天的正式咨詢期。本咨詢期旨在就所提議的修訂征詢具體的反饋意見。 第三階段：《政策及績效標(biāo)準(zhǔn)》與《指導(dǎo)說明書》草案，第二版 在前兩個咨詢期所收集意見的基礎(chǔ)上，國際金融公司將發(fā)布第二版《政策及 績效標(biāo)準(zhǔn)》與《指導(dǎo)說明書》草案文本，開始為期 30 天的審查評估。文件同樣包 含清晰標(biāo)記，可顯示與

17、第一版相比有哪些更改提議。本咨詢期旨在就定稿前的文本 修訂征詢具體反饋意見，隨后提交國際金融公司董事會進行審批。 附錄 A 給出了咨詢過程總體時間表，包括預(yù)期遞交合規(guī)顧問 /巡查官辦公室 (CAO) 與獨立評估小組 (IEG) 審查的日期等在內(nèi)的重要時間點。審查與更新過程預(yù) 計歷時 18 個月完成。國際金融公司將在 2010 年 12 月提請董事會對修訂后的《政 策及績效標(biāo)準(zhǔn)》作出最終批準(zhǔn)。國際金融公司希望經(jīng)最終批準(zhǔn)后的修訂政策框架于 2011 年 1 月生效。計劃時間表如有任何重大偏差均須通過咨詢網(wǎng)站向所有利益相 關(guān)者傳達。 9 附錄 A ：審查與更新指示時間表 2009 年 7

18、 月 29 日：向發(fā)展成效委員會提交《國際金融公司社會和環(huán)境可持續(xù) 性政策及績效標(biāo)準(zhǔn)與信息披露政策：前三年執(zhí)行情況報告（ 2009 年 7 月 29 日）》。 2009 年 9 月至 11 月：第一階段（為期 60 天），其間就《啟動咨詢和參與過 程》一文及關(guān)鍵議題和挑戰(zhàn)進行咨詢。 2009 年 11 月/12 月：對第一階段的咨詢成果進行問題匯總。 2010 年 3 月：審查合規(guī)顧問 /巡查官辦公室在《有關(guān)國際金融公司政策與績效 標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)合審查的咨詢說明書》中發(fā)表的結(jié)論。 2010 年 3 月：審查獨立評估小組 （IEG） 在《世界銀行集團安全與可持續(xù)發(fā)展政 策實施經(jīng)驗評估（ 1999

19、 年至 2008 年）》報告中發(fā)表的結(jié)論。 2010 年 5 月：向發(fā)展成效委員會提交第一版《政策及績效標(biāo)準(zhǔn)》修訂稿，待其 審批并授權(quán)啟動關(guān)于此版修訂稿文字的咨詢過程。 2010 年 5 月至 7 月：首個正式（ 60 天）咨詢期面向所有利益相關(guān)者開放，可 就第一版修訂草案發(fā)表意見。 2010 年 8 月至 9 月：根據(jù)利益相關(guān)者的意見，編寫第二版修訂草案。 2010 年 10 月：向發(fā)展成效委員會遞交第二版修訂草案終稿備查。 2010 年 10 月：第二個正式（ 30 天）咨詢期面向所有利益相關(guān)者開放，可就修 訂草案終稿發(fā)表意見。 2010 年 12 月：向董事會提交完整的草案終稿。 2011 年 1 月：《政策及績效標(biāo)準(zhǔn)》修訂版生效。 10