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鐵礦石期貨交割程序及有關(guān)規(guī)定 一、交割基本規(guī)定 1.鐵礦石期貨可采用提貨單交割或標(biāo)準(zhǔn)倉單交割，采用實物交割方式，交割單位為10000噸。 2.客戶的實物交割須由會員辦理，并以會員名義在交易所進(jìn)行。 3.個人客戶持倉及費交割單位整數(shù)倍持倉不允許交割。 4.最后交易日閉市后，所有未平倉合約的持有者須以交割履約。交易所按“最小配對數(shù)”的原則通過計算機對交割月份持倉合約進(jìn)行交割配對。 5.增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)過程為：交割賣方客戶給對應(yīng)的買方客戶開具增值稅發(fā)票，客戶開具的增值稅發(fā)票由雙方會員轉(zhuǎn)交、領(lǐng)取并協(xié)助核實，交易所負(fù)責(zé)監(jiān)督。 二、交割方式及流程 鐵礦石交割包括期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨交割（以下簡稱期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割）、一次性交割和提貨單交割。 1.期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割流程 申請日11: 30之前流程：買賣雙方提出期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請，并提交《期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請表》。 申請日11: 30之前注意事項：標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)提出申請時需交齊貨款、倉單。 標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)收取交割手續(xù)費，當(dāng)日審批；非標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn) 收取交易手續(xù)費，三日內(nèi)審批。期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限為該合約上市之日起至交割月份前月倒數(shù)第三個交易日（含當(dāng)日）。 申請日收市后流程：對合格的買賣申請方的 對應(yīng)持倉按協(xié)議價格予以平倉。 申請日收市后注意事項：平倉記入持倉量，不記入結(jié)算價和交易量；可以在大商所網(wǎng)站的交割信息中查詢相關(guān)的期轉(zhuǎn)現(xiàn)信息。 批準(zhǔn)日結(jié)算后流程：非標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)，貨款、貨物的劃轉(zhuǎn)由交易雙方自行協(xié)商解決 。標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)：交易所將80% 的貨款付給賣方會員，并給買方會員直接開具《標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證》；清退買賣方對應(yīng)的月份合約持倉的全額交易保證金。 申請日收市后注意事項：增值稅發(fā)票的規(guī)定，按《大連商品交易所結(jié)算細(xì)則》中的有關(guān)規(guī)定處理。 2.一次性交割流程 最后交易日結(jié)算后流程：交易所按“最少配對數(shù)原則”對未平倉合約進(jìn)行配對。 最后交易日結(jié)算后注意事項：自然人不允許交割；同一客戶碼買賣持倉相對應(yīng)部分的持倉按交割結(jié)算價給予平倉；配對后，會員可以在會員服務(wù)系統(tǒng)和大商所網(wǎng)站的“數(shù)據(jù)服務(wù)/統(tǒng)計數(shù)據(jù)”中 查詢對應(yīng)的《交割配對表》。 最后交割日15時前流程：買方補足全額貨款；賣 方交齊對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單和增值稅發(fā)票。 最后交割日15時前注意事項：賣方根據(jù)《交割配對表》提供 的買客戶名稱開具增值稅發(fā)票；交易所盤上交易的商品的價格是含稅價，包裝物價格也是含稅價格。 最后交割日15時流程：交易所進(jìn)行倉單分配， 將未發(fā)生違約的買賣雙方的貨款和標(biāo)準(zhǔn)倉單進(jìn)行轉(zhuǎn)移。 最后交割日15時注意事項：當(dāng)天標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)的倉儲費由買方承擔(dān)；發(fā)生違約的按大商所交割細(xì)則中的對交割違約的相關(guān)規(guī)定處理。 最后交割日15時后流程：未違約買方持結(jié)算部開具的貨款收據(jù)到交割部領(lǐng)取《倉單持有憑證》；未違約且已交對 應(yīng)增值稅發(fā)票的賣方收到全額貨款。 最后交割日15時后注意事項：賣方未交增值稅發(fā)票的按大商所結(jié)算細(xì)則中相關(guān)規(guī)定處理。 3. 提貨單交割流程 申請日流程：買方首先提出包含地點的交割申請，閉市后交易所匯總公布；次日賣方申請，閉市后交易所按最大交割量原則為雙方平倉。 申請日注意事項：自然人不允許申請；可提出多筆申請每筆申請數(shù)量4萬噸及其整數(shù)倍；申請數(shù)量；賣方申請中可包含兩個地點；平倉價為當(dāng)日結(jié)算價；交易所發(fā)送相應(yīng)配對信息。 通知日流程：賣方提前通知，規(guī)定時間內(nèi)，雙方補足相應(yīng)保證金。 通知日注意事項：船預(yù)計到港或在港貨物驗收前3日，賣方提前通知；通知日后三日內(nèi)，保證金比例提升至 20%；最后通知日為交割月前一月倒數(shù)第3個交易日。 現(xiàn)場交收流程：買賣雙方到場監(jiān)收；委托第三方質(zhì)檢機構(gòu)進(jìn)行水分、質(zhì)量確認(rèn) ；交收數(shù)量允許3%溢短；依據(jù)港口磅單，提交并確認(rèn)交收明細(xì)。 現(xiàn)場交收注意事項：買方委托質(zhì)檢機構(gòu)，并支付質(zhì)檢費用；按裝船水分折算重量，足量稱重，依據(jù)水分檢驗 結(jié)果進(jìn)行最終確認(rèn)。 最后交易日閉市前流程：賣方完成報關(guān)；買方提交質(zhì)檢報告，并按規(guī)定補足貨款；買賣雙方及港口確認(rèn)交收；交 易所劃轉(zhuǎn)相應(yīng)貨款。 最后交易日閉市前注意事項：賣方如對品質(zhì)檢驗有異議，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)提出；交易所結(jié)算品質(zhì)升貼水及溢短；結(jié)算 時，先劃轉(zhuǎn)80%的貨款，其余貨款隨增值稅專用發(fā)票后結(jié)算。 三、交割費用 1.鐵礦石交割手續(xù)費為0.5元/噸。 2.鐵礦石倉儲費收取標(biāo)準(zhǔn)為0.5元/噸天。 3.鐵礦石檢驗費由客戶與指定質(zhì)檢機構(gòu)協(xié)商確定。 4.鐵礦石的入出庫費用實行最高限價，收費標(biāo)準(zhǔn)由交易所核準(zhǔn)后公布。 四、倉單流轉(zhuǎn)方式 鐵礦石標(biāo)準(zhǔn)倉單由指定交割倉庫簽發(fā)。根據(jù)簽發(fā)倉庫的不同性質(zhì)，標(biāo)準(zhǔn)倉單分為倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單和廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單。鐵礦石標(biāo)準(zhǔn)倉單在每年3月份最后一個交易日集中注銷。 1.倉庫倉單流程 交割預(yù)報：賣方發(fā)貨前，必須通過會員到交易所辦理交割預(yù)報，并繳納20元/噸的交割預(yù)報定金。已交割過并注銷為現(xiàn)貨的商品如果再原指定交割倉庫繼續(xù)交割，不需要再辦理交割預(yù)報，但必須按要求重新檢驗。 注冊倉單：由指定質(zhì)檢機構(gòu)進(jìn)行檢驗，交割倉庫驗收合格后，由交割倉庫向交易所提交注冊材料，會員憑注冊材料在交易所辦理倉單注冊。 交收倉單：進(jìn)行交割時，賣方交付倉單和增值稅發(fā)票，并領(lǐng)取貨款，買方交付貨款并領(lǐng)取倉單。 注銷倉單：倉單持有者到交易所辦理倉單注銷手續(xù)，領(lǐng)取《提貨通知單》。 提取貨物：鐵礦石出庫時，貨主在實際提貨日3天前，平《提貨通知單》與指定交割倉庫聯(lián)系有關(guān)出庫事宜。 2.廠庫倉單流程： 注冊倉單：買方將購買鐵礦石的款項和相關(guān)費用付給廠庫，廠庫向賣方出具《標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表》，交易所核實該廠庫提交的銀行保函或現(xiàn)金保證金等項目后予以注冊。 交收倉單：進(jìn)行交割時，賣方交付倉單和增值稅發(fā)票，并領(lǐng)取貨款，買方交付貨款并領(lǐng)取倉單。 注銷倉單：倉單持有者到交易所辦理倉單注銷手續(xù)，領(lǐng)取《提貨通知單》。 提取貨物：廠庫須在《提貨通知單》開具日后（不含開具日）的4天內(nèi)發(fā)貨。 （具體詳見《大連商品交易所豆油、棕櫚油、焦炭、焦煤、鐵礦石標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法》）。 五、交割地點 鐵礦石交割倉庫設(shè)在環(huán)黃渤海的青島、連云港等主要港口，廠庫設(shè)在內(nèi)陸礦山及港口，不設(shè)地域升貼水。