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第二章 資源配置與政府職能,1,,諸如國防、外交、宇宙空間探索、公安、司法、環(huán)境保護(hù)等等，這些都是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所列舉的主要公共物品或服務(wù)，也都是需要通過政府財(cái)政手段來提供的。 不過，有一點(diǎn)需要注意：以財(cái)政手段提供公共物品或服務(wù)，并不意味著公共物品或服務(wù)一定要由公共部門來直接生產(chǎn)。例如，供國防使用的軍備用品無疑屬于公共物品，但是在西方國家，軍備用品有相當(dāng)大的部分是由政府出資交由私人部門生產(chǎn)的。,2,資源配置的原則 資源配置的方式 市場失靈 政府配置,傳統(tǒng)社會(huì)習(xí)慣,命令機(jī)制,市場機(jī)制,,,,,,,,,,,3,一、資源配置,資源短缺是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的邏輯起點(diǎn)。 １．資源最優(yōu)配置的含義 狹義的資源配置問題主要是指經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè) 問題：生產(chǎn)要素用來生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)、為誰 生產(chǎn)－－解決效率問題。 廣義的資源最優(yōu)配置包括效率、公平、穩(wěn)定三 條基本原則。沒有公平和穩(wěn)定就不能實(shí)現(xiàn)效率的 提高。,4,Ａ、效率原則,帕累托最優(yōu)狀態(tài)描述：“資源配置已達(dá)到此種境界－－無論作如何改變都不可能使一部分人收益而沒有其他人受損”。,5,經(jīng)濟(jì)效率實(shí)現(xiàn)的條件 一是產(chǎn)品總的凈社會(huì)收益非負(fù)，此為基 本前提； 二是總社會(huì)收益與總社會(huì)成本的差異最 大化即社會(huì)凈收益最大化，此為評判尺度。 當(dāng)配置在每一種產(chǎn)品上的資源的社會(huì)邊際 收益等于其社會(huì)邊際成本時(shí)，可實(shí)現(xiàn)的社 會(huì)凈效益的最大化：ＭＳＲ＝ＭＳＣ,6,Ｂ、公平原則,效率原則所要求的公平與社會(huì)福利所認(rèn)識(shí)的公平是不同的，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)當(dāng)從社會(huì)這一層面來認(rèn)識(shí)公平原則。 不同的社會(huì)階層有不同的公平觀，不同的學(xué)科領(lǐng)域?qū)降恼J(rèn)識(shí)也是不同的，經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家、哲學(xué)家、歷史學(xué)家等等，他們對公平的定義是不同的。 公平的最低線是什么？,7,我們畫一個(gè)正方形，縱軸衡量社會(huì)總財(cái)富的百分比，我們將正方形的高分為5等分，每一等分為20％的社會(huì)總財(cái)富。在橫軸上，我們將100％的家庭從最貧者到最富者從左到右排列，也分為5等分。第一個(gè)等分代表最貧窮的20％的家庭，到最右邊的那個(gè)等分則代表最富有的20％的家庭，在這個(gè)正方形中，我們將每一百分比的家庭所擁有的財(cái)富的百分比累計(jì)起來，并將相應(yīng)的點(diǎn)畫在圖中，便得到一條洛倫茲曲線，因此曲線就能直觀地表現(xiàn)出社會(huì)的財(cái)富是如何在不同階層的家庭中分配的。 圖 洛倫茲曲線,8,,9,如果總財(cái)富平均分配于所有家庭，則洛倫茲曲線就是對角線OE，OE被稱為絕對平等線。另一極端則是完全不平等的洛倫茲曲線OFE，因?yàn)檫@一折線意味著唯一的一個(gè)家庭擁有100％的財(cái)富，而其他所有的家庭都一無所有。當(dāng)今世界上任何一種經(jīng)濟(jì)都處于兩種極端的財(cái)富分配狀況之間，如圖中的弧形曲線OE，曲線越靠近對角線，則社會(huì)財(cái)富的分配越平等，越靠近邊框OFE則越不平等。,10,,為了使財(cái)富分配的平等程度更具可測性和可比性，可再引入一個(gè)指標(biāo)——基尼系數(shù)，即圖中由絕對平等線和實(shí)際洛倫茲曲線所圍成的陰影部分面積(A)與由絕對平等線和絕對不平等線圍成的三角形OEF的面積(A+B)的比例，即：基尼系數(shù)=A／(A十B)。因此，基尼系數(shù)可以在0(絕對平等)到1(絕對不平等)之間變動(dòng)。 基尼系數(shù)只是給出了一個(gè)客觀的衡量公平程度的參考指標(biāo)，當(dāng)然并不是說它是最優(yōu)秀的一種指標(biāo)，而且基尼系數(shù)是多少才是公平的,仍然取決于經(jīng)濟(jì)學(xué)家和決策者的判斷.,11,Ｃ、穩(wěn)定原則,對經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的不同解釋：馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋、凱恩斯的解釋、技術(shù)生命周期理論的解釋、自然循環(huán)理論的解釋等等。,12,宏觀經(jīng)濟(jì)政策的四大目標(biāo)：穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、 經(jīng)濟(jì)增長、平衡國際收支； 四大目標(biāo)之間的關(guān)系： 穩(wěn)定物價(jià)與充分就業(yè)的矛盾 澳大利亞經(jīng)濟(jì)學(xué)家菲利普斯研究了1861－1975年英國失業(yè)率與物價(jià)的關(guān)系發(fā)行，物價(jià)上漲，失業(yè)率較低，反之失業(yè)率較高，在是因?yàn)樵黾泳蜆I(yè)必須增加貨幣投放致使物價(jià)上漲。 穩(wěn)定物價(jià)與經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的矛盾。 一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在對近百年來的物價(jià)資料分析中發(fā)行，經(jīng)濟(jì)正常增長，物價(jià)水平均呈上升趨勢，其原因與上同； 經(jīng)濟(jì)增長與國際收支平衡也存在矛盾，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長需要增加進(jìn)口，容易出現(xiàn)國際收支失衡。,13,2.資源配置方式,習(xí)慣、命令和市場 1、傳統(tǒng)社會(huì)習(xí)慣－－自然經(jīng)濟(jì)時(shí)期的資源配置方式。（家族企業(yè)） 2、命令（政府）機(jī)制－－計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的資源配置方式。（封建王朝、集權(quán)經(jīng)濟(jì)） 3、市場機(jī)制－－市場經(jīng)濟(jì)下的資源配置方式。 現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度大多為以市場機(jī)制為基礎(chǔ)， 同時(shí)發(fā)揮政府機(jī)制作用的混合經(jīng)濟(jì)。,,14,##市場機(jī)制運(yùn)行的特點(diǎn),市場是一種產(chǎn)品或要素的買賣雙方相互競爭以決定其價(jià)格和數(shù)量的過程。 市場機(jī)制的基本點(diǎn)是主要的價(jià)格和分配都是由市場上來做出的。在價(jià)值決定價(jià)格的前提下，供求狀況決定著價(jià)格的變化。 經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)基本問題是在市場機(jī)制下解決的； 生產(chǎn)什么由消費(fèi)者的貨幣投票決定； 如何生產(chǎn)取決于生產(chǎn)者之間的競爭－－提高效率。 為誰生產(chǎn)取決于生產(chǎn)要素的市場供求關(guān)系－－收益的分配與擁有市場要素的關(guān)系。,15,16,3.完全競爭市場與經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)現(xiàn),Ａ.完全競爭市場的基本特征： 不存在市場壟斷；產(chǎn)品是同質(zhì)的；生產(chǎn)要素自由流動(dòng)；完全的信息或者知識(shí)。 此外，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的討論中，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)還 必須具備一些條件：消費(fèi)者和生產(chǎn)者行為一致； 經(jīng)濟(jì)利益的可分性和所有權(quán)的確定性；生產(chǎn)資源 私有化；不存在外部性；不存在規(guī)模效益遞增。,17,Ｂ.完全競爭市場與帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn),完全競爭市場對于帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)是 充分的，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的必要條件應(yīng)當(dāng) 是完全競爭市場條件。 由于完全競爭市場這一條件是一種非 現(xiàn)實(shí)的假定，所以帕累托最優(yōu)也只能是一 種理論假定。,18,二、市場失靈的原因及其表現(xiàn),1.早期政府財(cái)政的特征 亞當(dāng).斯密推崇私人經(jīng)濟(jì)部門和市場機(jī)制，認(rèn)為看不見的手”使每個(gè)決策者在追求利益最大化的過程中，實(shí)現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置，從而使整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)達(dá)到最佳狀態(tài)。 由此，政府的活動(dòng)僅限于國防、公共秩序、司法行政的維護(hù)，即“夜警國家”。政府不干預(yù)市場運(yùn)行，稅收不必涉及所得的再分配。于是，財(cái)政收入以間接稅為主，總體稅負(fù)較輕；財(cái)政支出比封建社會(huì)有所削減，其占ＧＤＰ的比重有所降低；除戰(zhàn)爭時(shí)期外，預(yù)算經(jīng)常保持平衡，基本無國債；,19,2.市場失靈的主要表現(xiàn) Ａ.競爭失效。產(chǎn)品差別的存在、交易成本和費(fèi) 用阻礙資源自由流動(dòng)、存在規(guī)模效益的自然壟斷 影響充分競爭；（電話、供電、供水行業(yè)） Ｂ.公共產(chǎn)品的提供問題；（學(xué)校廣播，路燈） Ｃ.外部性問題的存在影響市場配置的效率；（污染、蜜蜂采蜜） Ｄ.市場的不完全－－風(fēng)險(xiǎn)的不確定性問題；（保險(xiǎn)品種不豐富、貸款的提供） Ｅ.偏好的不合理－－被人低估的物品稱為優(yōu)質(zhì) 品，反之稱為劣質(zhì)品，如低估教育，高估香煙； Ｆ.信息不對稱；（消費(fèi)者不可能掌握所有的信息） Ｇ.失業(yè)、通貨膨脹及經(jīng)濟(jì)失衡； Ｈ.分配不公問題。,20,三、混合經(jīng)濟(jì)體制,1.混合經(jīng)濟(jì)體制的基本概念：市場自發(fā)調(diào)節(jié) 和政府主動(dòng)干預(yù)的結(jié)合而形成的市場機(jī)制與政府 機(jī)制的混合體。 其特點(diǎn)為： 社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不僅滿足個(gè)人目標(biāo)，也要滿足某些社會(huì)目標(biāo)； 社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不僅取決于個(gè)人經(jīng)濟(jì)決策，也要取決于政府的經(jīng)濟(jì)決策； 社會(huì)處理經(jīng)濟(jì)問題的方法介于自由放任與政府管制之間； 政府、市場、企業(yè)通過職能分工建立經(jīng)濟(jì)上的合作關(guān)系； 個(gè)人可通過選擇政府的自由彌補(bǔ)政府干預(yù)的自由損失。,,21,2.混合經(jīng)濟(jì)體制的類型,由于各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、社會(huì)與政治結(jié)構(gòu)、 占統(tǒng)治地位的意識(shí)形態(tài)等的不同，出現(xiàn)了 以下幾種混合經(jīng)濟(jì)體制。 Ａ.以美國為典型的國家需求管理型； Ｂ.以英國、瑞典等國為典型的福利國家型； Ｃ.以德國為典型的社會(huì)市場型； Ｃ.以日本為典型的國家發(fā)展導(dǎo)向型。,,22,3.政府的經(jīng)濟(jì)職能,Ａ.資源配置職能： 含義：政府通過對財(cái)政資金的分配，引導(dǎo)物資和人力資源的合理流動(dòng)，形成一定的資產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)、人力資源結(jié)構(gòu)，以及地區(qū)經(jīng)濟(jì)布局的功能。 目標(biāo)：保證社會(huì)的人力、物力、財(cái)力資源得充分利用，從而實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。,23,必要性： 在市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場只能在資源配置上起基礎(chǔ)性作用，市場不是萬能的。市場不能提供“公共產(chǎn)品”，解決好“外部性”問題等等； 手段： Ａ.公共支出提供公共產(chǎn)品、實(shí)施財(cái)政補(bǔ)貼、政府購買、財(cái)政投資、財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等等； Ｂ.稅收、國債等調(diào)控配置資源 Ｃ.采取科學(xué)的財(cái)政政策和手段直接配置和間接引導(dǎo)社會(huì)資源，實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置。,,24,,具體手段： 一是在個(gè)人收入分配環(huán)節(jié)實(shí)施稅收調(diào)節(jié)； 二是在個(gè)人收入使用環(huán)節(jié)實(shí)施稅收調(diào)節(jié)； 三是在個(gè)人或家庭財(cái)富積累和轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)實(shí)施稅收調(diào)節(jié)； 四是通過對地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支持和對社會(huì)成員個(gè)人的救濟(jì)、補(bǔ)助等方式的轉(zhuǎn)移支付制度來實(shí)現(xiàn)。,25,