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第四章 世界貿(mào)易組織的運(yùn)作,第一節(jié) 世貿(mào)組織的決策機(jī)制 第二節(jié) 世貿(mào)組織的爭(zhēng)端解決機(jī)制 第三節(jié) 世貿(mào)組織的貿(mào)易政策審議機(jī)制,1,第一節(jié) 世貿(mào)組織的決策機(jī)制,WTO在決策時(shí)，主要遵循“協(xié)商一致”原則，只有在無(wú)法協(xié)商一致時(shí)才通過(guò)“投票表決”決定。 一、協(xié)商一致 二、投票表決,2,一、協(xié)商一致,討論一項(xiàng)提議或擬議中的決定時(shí)，應(yīng)首先尋求協(xié)商一致。所有締約方都表示支持，或者沒(méi)有締約方反對(duì)，即為協(xié)商一致通過(guò)。 世貿(mào)組織總理事會(huì)議定了一項(xiàng)有關(guān)決策規(guī)則的重要說(shuō)明，強(qiáng)調(diào)在討論有關(guān)義務(wù)豁免或加入請(qǐng)求時(shí)，總理事會(huì)應(yīng)尋求以協(xié)商一致達(dá)成協(xié)議，只有在無(wú)法協(xié)商一致的情況下才進(jìn)行投票表決。,3,二、投票表決,在世貿(mào)組織部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議或總理事會(huì)表決時(shí)，每一成員擁有一票?？偟脑瓌t是，部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議和總理事會(huì)依據(jù)成員所投票數(shù)的多數(shù)作出決定，除非《建立世貿(mào)組織協(xié)定》或有關(guān)多邊貿(mào)易協(xié)定另有規(guī)定。 （一）關(guān)于條款解釋的投票表決 （二）關(guān)于義務(wù)豁免的投票表決 （三）關(guān)于修正案的投票表決,4,（一）關(guān)于條款解釋的投票表決,世貿(mào)組織部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議或總理事會(huì)擁有解釋《建立世貿(mào)組織協(xié)定》和多邊貿(mào)易協(xié)定的專(zhuān)有權(quán)。對(duì)多邊貿(mào)易協(xié)定和協(xié)議條款的解釋?zhuān)块L(zhǎng)級(jí)會(huì)議或總理事會(huì)應(yīng)根據(jù)監(jiān)督實(shí)施協(xié)定的相應(yīng)理事會(huì)的建議進(jìn)行表決，并獲得成員的四分之三多數(shù)支持才能通過(guò)。,5,（二）關(guān)于義務(wù)豁免的投票表決,按照《建立世貿(mào)組織協(xié)定》和多邊貿(mào)易協(xié)定和協(xié)議的規(guī)定，任何世貿(mào)組織成員既享受一定的權(quán)利，也要履行相應(yīng)的義務(wù)。但在特殊情況下，對(duì)某一世貿(mào)組織成員應(yīng)承擔(dān)的某項(xiàng)義務(wù)，部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議可決定給予豁免。對(duì)世貿(mào)組織成員提出的義務(wù)豁免請(qǐng)求，部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議應(yīng)確定一不超過(guò)90天的期限進(jìn)行審議。首先應(yīng)按照協(xié)商一致原則作出決定；如果在確定的期限內(nèi)未能協(xié)商一致，則進(jìn)行投票表決，需由世貿(mào)組織成員的四分之三多數(shù)通過(guò)才能作出義務(wù)豁免決定。,6,（三）關(guān)于修正案的投票表決,世貿(mào)組織的任何成員，均可向部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議提出修正《建立世貿(mào)組織協(xié)定》和多邊貿(mào)易協(xié)定條款的提案。部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議應(yīng)在90天或確定的更長(zhǎng)期限內(nèi)，首先按照協(xié)商一致原則，作出關(guān)于將修正案提請(qǐng)各成員接受的決定。若在確定的期限內(nèi)未能協(xié)商一致，則進(jìn)行投票表決，需由成員的三分之二多數(shù)通過(guò)，才能作出關(guān)于將修正案提請(qǐng)各成員接受的決定。,7,第二節(jié) 世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制,一、形成背景 二、世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制的管轄范圍 三、世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決的基本程序 四、仲裁、斡旋、調(diào)解和調(diào)停 五、世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制的評(píng)價(jià),8,一、形成背景,世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制，是從1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定有關(guān)條款及其40多年?duì)幎私鉀Q的實(shí)踐發(fā)展而來(lái)的。1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定關(guān)于爭(zhēng)端解決的規(guī)定，主要體現(xiàn)在《1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》的第22條和第23條。第22條規(guī)定了締約方之間進(jìn)行磋商的權(quán)利；籌23條規(guī)定了提出磋商請(qǐng)求的條件、多邊解決爭(zhēng)端的主要程序及授權(quán)報(bào)復(fù)等。一般認(rèn)為，這兩條是1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定爭(zhēng)端解決機(jī)制的主要規(guī)則和法律基礎(chǔ)。 但是，1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定爭(zhēng)端解決機(jī)制存在一些嚴(yán)重缺陷。例如，在時(shí)間上，由于沒(méi)有明確的時(shí)限規(guī)定，爭(zhēng)端解決往往久拖不決；在程序上，由于奉行“協(xié)商一致”的原則，被專(zhuān)家組裁定的敗訴方可借此規(guī)則阻止專(zhuān)家組報(bào)告的通過(guò)。這些問(wèn)題損害了締約方對(duì)關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定爭(zhēng)端解決機(jī)制的信心，影響了多邊貿(mào)易體制的穩(wěn)定性。 在此背景下，“烏拉圭回合”將爭(zhēng)端解決納入談判，達(dá)成《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》，建立了世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制。該機(jī)制適用于多邊貿(mào)易體制所管轄的各個(gè)領(lǐng)域，并克服了舊機(jī)制的缺陷，通過(guò)迅速有效地解決成員方之間的貿(mào)易爭(zhēng)端，使多邊貿(mào)易協(xié)定的遵守和執(zhí)行得到更大的保障。,9,二、世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制的管轄范圍,1．世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制，適用于各成員根據(jù)世貿(mào)組織各項(xiàng)協(xié)定、協(xié)議（包括《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》）所提起的爭(zhēng)端。 2．特別規(guī)則優(yōu)先 《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》附錄2，列出了所有含有特別規(guī)則和程序的協(xié)議，如《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》、《紡織品與服裝協(xié)議》、《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》、《反傾銷(xiāo)協(xié)議》、《海關(guān)估價(jià)協(xié)議》、《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》及有關(guān)附件等?！蛾P(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》，并不排斥上述協(xié)定或協(xié)議中特別規(guī)則和程序的適用，而且在特別規(guī)則與一般規(guī)則發(fā)生沖突時(shí)，特別規(guī)則具有優(yōu)先適用的效力。,10,3．對(duì)適用規(guī)則的協(xié)調(diào) 當(dāng)某一爭(zhēng)端的解決涉及多個(gè)協(xié)定或協(xié)議，且這些協(xié)定或協(xié)議的爭(zhēng)端解決規(guī)則和程序存在相互沖突時(shí)，則爭(zhēng)端各當(dāng)事方應(yīng)在專(zhuān)家組成立后的20天內(nèi)，就適用的規(guī)則及程序達(dá)成一致。如不能達(dá)成一致，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)主席應(yīng)與爭(zhēng)端各方進(jìn)行協(xié)商，在任一爭(zhēng)端當(dāng)事方提出請(qǐng)求后的10天內(nèi)，決定應(yīng)該遵循的規(guī)則及程序。爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)主席在協(xié)調(diào)時(shí)應(yīng)遵守“盡可能采用特別規(guī)則和程序”的指導(dǎo)原則。,11,案例分析：委內(nèi)瑞拉與美國(guó)汽油爭(zhēng)端案,請(qǐng)閱讀案例并說(shuō)明WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的程序 案件中各階段的時(shí)間表如何,12,三、世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決的基本程序,（一）磋商 （二）專(zhuān)家組審理爭(zhēng)端 （三）上訴機(jī)構(gòu)審理 （四）爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)裁決的執(zhí)行及其監(jiān)督,13,,（一）磋商 1.一成員方提出磋商請(qǐng)求，10天未反應(yīng)或30天內(nèi)未磋商或60天內(nèi)磋商未果，可直接向DSB要求成立專(zhuān)家組。 2.如果第三方認(rèn)為與擬舉行的磋商有實(shí)質(zhì)性貿(mào)易利益關(guān)系，且理由充分，可要求參與磋商。,14,,（二）專(zhuān)家組審理爭(zhēng)端 1.專(zhuān)家組的成立和授權(quán)； 2.專(zhuān)家組的審理；（6個(gè)月內(nèi)） 3.專(zhuān)家組報(bào)告的通過(guò)。（60天內(nèi)）,15,,（三）上訴機(jī)構(gòu)審理 1.上訴機(jī)構(gòu)的組成及職權(quán)范圍 2.上訴機(jī)構(gòu)對(duì)案件的審理（60-90天） 3.上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告的通過(guò)（30天）,16,,（四）爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)裁決的執(zhí)行及監(jiān)督 1.裁決的執(zhí)行 2.提供補(bǔ)償 3.授權(quán)報(bào)復(fù),17,（一）仲裁 （二）斡旋、調(diào)解和調(diào)停 1.斡旋：第三方促成爭(zhēng)端當(dāng)事方開(kāi)始談判或重開(kāi)談判的行為。 2.調(diào)解：爭(zhēng)端當(dāng)事方將爭(zhēng)端提交一個(gè)由若干人組成的委員會(huì)，該委員會(huì)通過(guò)查明事實(shí)，提出解決爭(zhēng)端的建議，促成當(dāng)事方達(dá)成和解。 3.調(diào)停：第三方以調(diào)停者的身份主持或參加談判，提出談判的基礎(chǔ)方案，調(diào)和、折衷爭(zhēng)端當(dāng)事方的分歧，促使?fàn)幎水?dāng)事方達(dá)成協(xié)議。,四、仲裁、斡旋、調(diào)解和調(diào)停,18,WTO爭(zhēng)端解決程序,磋商,DSB建立專(zhuān)家小組,專(zhuān)家小組審查（調(diào)查事實(shí)、客觀評(píng)價(jià)、解決建議） 爭(zhēng)端各方陳述與答辯,中期審議階段 爭(zhēng)端各方提交書(shū)面意見(jiàn) 中期報(bào)告提交各方評(píng)論審查,所有階段斡旋、調(diào)解或調(diào)停,60日,DSB第二次會(huì)議,0至20日,專(zhuān)家小組職權(quán)范圍 專(zhuān)家小組組成,,,,,19,專(zhuān)家小組報(bào)告 提交DSB,DSB通過(guò) 專(zhuān)家小組報(bào)告/上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告 包括上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告對(duì)專(zhuān)家小組報(bào)告的任何修改,專(zhuān)家小組報(bào)告 提交各方,執(zhí)行 敗訴方在“合理期限”內(nèi)執(zhí)行報(bào)告中的建議,專(zhuān)家小組組成后6個(gè)月，如緊急則為3個(gè)月，最長(zhǎng)不超過(guò)9個(gè)月,,上訴審議,“合理期限”的確定：由成員提議，DSB統(tǒng)一；或爭(zhēng)端解決各方同意；或仲裁人決定,,,,,,,,20,報(bào)復(fù) 如未就補(bǔ)償達(dá)成協(xié)定，DSB在全面執(zhí)行前授權(quán)進(jìn)行報(bào)復(fù) 交叉報(bào)復(fù)： 同一部門(mén)（平行報(bào)復(fù)）、其他部門(mén)（跨部門(mén)報(bào)復(fù)）、其他協(xié)定（跨協(xié)議報(bào)復(fù)）,在未執(zhí)行的情況下 各方在合理期限屆滿前進(jìn)行補(bǔ)償談判,,合理期限屆滿前進(jìn)行談判，并在期限屆滿后20天內(nèi)應(yīng)達(dá)成,在上述期限內(nèi)未達(dá)成補(bǔ)償協(xié)定可以報(bào)復(fù) “合理期限”結(jié)束后30日內(nèi)授權(quán)報(bào)復(fù),,,21,WTO爭(zhēng)端解決時(shí)間表,協(xié)商、調(diào)解等 60日 建立專(zhuān)家小組并任命其成員 45日 最終報(bào)告提交各方 6個(gè)月 最終報(bào)告提交WTO各成員 3個(gè)星期 爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)通過(guò)報(bào)告（如無(wú)上訴）60日 總計(jì)（如無(wú)上訴） 1年 上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告 60至90日 爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)通過(guò)上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告 30日 總計(jì)（如上訴） 1年零3個(gè)月,22,案例分析：,案件起因：由于美國(guó)對(duì)進(jìn)口汽油的化學(xué)特性使用了比國(guó)產(chǎn)汽油更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，委內(nèi)瑞拉認(rèn)為這是不公平的，因?yàn)槊绹?guó)汽油不需要達(dá)到同樣的標(biāo)準(zhǔn)。,23,24,執(zhí)行階段,25,五、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的評(píng)價(jià),（一）WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的特點(diǎn) 1.鼓勵(lì)成員通過(guò)雙邊磋商解決貿(mào)易爭(zhēng)端 2.以保證WTO規(guī)則的有效實(shí)施為優(yōu)先目標(biāo) A.在未能達(dá)成各方滿意的解決辦法時(shí)，爭(zhēng)端解決機(jī)制的首要目標(biāo)是確保成員撤銷(xiāo)被認(rèn)定違反WTO有關(guān)協(xié)定或協(xié)議的措施； B.如該措施暫時(shí)未能撤銷(xiāo)，應(yīng)申訴方要求，被訴方應(yīng)與之進(jìn)行補(bǔ)償談判； C.如在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能達(dá)成滿意的補(bǔ)償方案，經(jīng)爭(zhēng)端解決機(jī)制授權(quán)，申訴方可采取報(bào)復(fù)措施。,26,3.嚴(yán)格規(guī)定爭(zhēng)端解決的時(shí)限 4.實(shí)行“反向協(xié)商一致”的決策原則 在爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)審議專(zhuān)家組報(bào)告或上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告時(shí)，只要不是所有的參加方都反對(duì)，則視為通過(guò)，從而排除了敗訴方單方面阻撓報(bào)告通過(guò)的可能。 5.禁止未經(jīng)授權(quán)的單邊報(bào)復(fù) 6.允許交叉報(bào)復(fù) 平行報(bào)復(fù)：報(bào)復(fù)應(yīng)優(yōu)先在被裁定違反WTO協(xié)定或協(xié)議的措施的相同領(lǐng)域進(jìn)行。 跨領(lǐng)域報(bào)復(fù)：如不可行，報(bào)復(fù)可以在同一協(xié)定或協(xié)議下跨領(lǐng)域進(jìn)行。 跨協(xié)議報(bào)復(fù)：如仍不可行，報(bào)復(fù)可以跨協(xié)定或協(xié)議進(jìn)行。,27,（二）缺陷 1、規(guī)則性缺陷 缺乏有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)政策和勞工標(biāo)準(zhǔn)的條款； 執(zhí)行期限過(guò)長(zhǎng) 爭(zhēng)端解決程序中的損失問(wèn)題 某些特殊及差別待遇條款難以有效執(zhí)行 2、結(jié)構(gòu)性缺陷 發(fā)展中國(guó)家難以真正實(shí)行交叉報(bào)復(fù)方式 發(fā)展中國(guó)家的建議難在WTO通過(guò),28,第三節(jié) 世貿(mào)組織貿(mào)易政策審議機(jī)制,一、貿(mào)易政策審議機(jī)制的含義與目的 二、貿(mào)易政策審議機(jī)制的要點(diǎn) 三、國(guó)別審議的程序 四、對(duì)世界貿(mào)易環(huán)境的評(píng)議 五、貿(mào)易政策審議機(jī)制的作用,29,一、貿(mào)易政策審議機(jī)制的含義與目的,貿(mào)易政策審議機(jī)制是指，世貿(mào)組織成員集體對(duì)各成員的貿(mào)易政策及其對(duì)多邊貿(mào)易體制的影響，定期進(jìn)行全面審議。實(shí)施貿(mào)易政策審議機(jī)制的目的，是促使成員方提高貿(mào)易政策和措施的透明度，履行所作的承諾，更好地遵守世貿(mào)組織規(guī)則，從而有助于多邊貿(mào)易體制平穩(wěn)的運(yùn)行。,30,二、貿(mào)易政策審議機(jī)制的要點(diǎn),1.貿(mào)易政策審議職責(zé)由WTO總理事會(huì)承擔(dān)，即總理事會(huì)同時(shí)也是貿(mào)易政策審議機(jī)構(gòu)。 2.貿(mào)易政策審議對(duì)象主要是WTO各成員的全部貿(mào)易政策和措施，審議范圍從貨物貿(mào)易擴(kuò)大到服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。 3.貿(mào)易政策審議機(jī)制還要求對(duì)世界貿(mào)易環(huán)境的發(fā)展變化情況進(jìn)行年度評(píng)議。 4.貿(mào)易政策審議結(jié)果不能作為啟動(dòng)爭(zhēng)端解決程序的依據(jù)，也不能以此要求成員增加新的政策承諾。 5.貿(mào)易政策審議機(jī)構(gòu)的審議有別于WTO各專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)的審議。,31,三、國(guó)別審議的程序,成員方接受貿(mào)易政策審議機(jī)構(gòu)審議的頻率，取決于該成員對(duì)多邊貿(mào)易體制的影響程度。確定這種影響程度的主要依據(jù)，是成員在世界貿(mào)易中所占的份額。成員方占世界貿(mào)易的份額越大，接受審議的次數(shù)就越多。對(duì)目前在世界貿(mào)易額中排名前4位的成員—?dú)W洲聯(lián)盟、美國(guó)、日本和加拿大每?jī)赡陮徸h一次，對(duì)排在其后的16個(gè)成員每4年審議一次，對(duì)余下的成員每6年審議一次，對(duì)最不發(fā)達(dá)成員的審議可以間隔更長(zhǎng)。 貿(mào)易政策審議是在世界貿(mào)易組織秘書(shū)處報(bào)告和接受審議成員方“政策聲明”基礎(chǔ)上進(jìn)行的。,32,四、對(duì)世界貿(mào)易環(huán)境的評(píng)議,貿(mào)易政策審議機(jī)制要求世貿(mào)組織總干事以年度報(bào)告的形式，對(duì)影響多邊貿(mào)易體制的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境變化情況進(jìn)行綜述。,33,五、貿(mào)易政策審議機(jī)制的作用,貿(mào)易政策審議機(jī)制的作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： 1.為世貿(mào)組織審議各成員的貿(mào)易政策，以及評(píng)估國(guó)際貿(mào)易環(huán)境的發(fā)展變化提供了場(chǎng)所和機(jī)會(huì)，有助于增加多邊貿(mào)易體制的透明度。 2.接受審議的成員對(duì)其貿(mào)易及相關(guān)政策進(jìn)行解釋和說(shuō)明，有助于增進(jìn)成員方的相互了解，減少或避免貿(mào)易爭(zhēng)端。 3.各成員參與審議和評(píng)估，可以為接受審議的成員在貿(mào)易政策制定和改進(jìn)方面提供一些意見(jiàn)或建議，有助于督促其履行作為世貿(mào)組織成員的義務(wù)。,34,