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第三章,投資銀行的組織結(jié)構(gòu),第一節(jié)投資銀行的組織結(jié)構(gòu)理論現(xiàn)代組織理論與組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)投資銀行組織結(jié)構(gòu)的一般原理,管理組織結(jié)構(gòu)最基本的原理主要有：統(tǒng)一指揮的原理以工作為中心的原理管理幅度原理管理層次的原理專業(yè)化原理權(quán)責(zé)對(duì)等原理才職相稱原理,現(xiàn)代組織理論——權(quán)變組織理論集權(quán)與分權(quán)是現(xiàn)代管理體制與組織機(jī)構(gòu)的重大課題。權(quán)變的組織理論是西方國家在20世紀(jì)70年代形成的一種企業(yè)管理理論。權(quán)變理論在企業(yè)組織結(jié)構(gòu)方面的觀點(diǎn)是：把企業(yè)看作一個(gè)開放的系統(tǒng)，并把企業(yè)分成不同的結(jié)構(gòu)模式,按照現(xiàn)代組織理論，不同的組織結(jié)構(gòu)有以下幾種高度集權(quán)式。這種形式就是指將管理權(quán)集中在上層管理直線式。所謂直線式，也叫條條組織或軍隊(duì)式組織職能式。這種組織體制是使各個(gè)部門分擔(dān)經(jīng)營各種職能，各部門按照各自的專門職能，指揮其他部門并發(fā)布命令的組織。直線職能式。即按投資銀行經(jīng)營的特點(diǎn)，對(duì)象和區(qū)域，劃分出層次，建立指揮系統(tǒng)矩陣式事業(yè)部制。就是按業(yè)務(wù)范圍(或按地區(qū))組成一個(gè)組織單位(把這個(gè)組織單位稱為事業(yè)部)，并給予那個(gè)單位一整套完成事業(yè)的責(zé)任公司內(nèi)體制。,組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的內(nèi)容職能的分析和職位的設(shè)計(jì)部門設(shè)計(jì)管理層次與管理幅度設(shè)計(jì)經(jīng)營決策系統(tǒng)的設(shè)計(jì)橫向聯(lián)系的設(shè)計(jì)、控制系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、組織行為規(guī)范的設(shè)計(jì)、組織變革與發(fā)展規(guī)劃的設(shè)計(jì),組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的原則按預(yù)期成果分權(quán)的原則功能分明的原則職權(quán)階層原則指揮統(tǒng)一原則責(zé)任絕對(duì)性原則權(quán)責(zé)相稱原則管理幅度與管理層次原則,組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的策略功能性組織結(jié)構(gòu)。是指將同一部門或單位中從事相同或相似工作的人集中在一起而構(gòu)成的組織結(jié)構(gòu)矩陣型組織結(jié)構(gòu)。這是一種包含前兩種組織策略的混合型組織結(jié)構(gòu)目標(biāo)導(dǎo)向的組織結(jié)構(gòu)。它是指將為實(shí)現(xiàn)同一目標(biāo)的各方面成員集中在一起而構(gòu)成的組織結(jié)構(gòu),組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的類型直線組織結(jié)構(gòu)與扁平組織結(jié)構(gòu)機(jī)械式組織結(jié)構(gòu)和有機(jī)式組織結(jié)構(gòu)權(quán)變的組織結(jié)構(gòu)權(quán)變的組織結(jié)構(gòu)著眼于任務(wù)、組織及人員的相互配合，研究組織的職能如何滿足成員的需要以及怎樣面對(duì)外來壓力,幾種可選擇的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),第二節(jié)投資銀行組織結(jié)構(gòu)的歷史演進(jìn)投資銀行的產(chǎn)生投資銀行的初步發(fā)展現(xiàn)代投資銀行的組織結(jié)構(gòu),投資銀行的產(chǎn)生早期的投資銀行在成立之初都是家族企業(yè)，采取合伙制的組織形式。在此階段，投資銀行的業(yè)務(wù)十分單一，規(guī)模很小，重要職員幾乎都是清一色的家族成員，遇有經(jīng)營決策問題時(shí)，通常通過家族會(huì)議來解決；由于業(yè)務(wù)單一，幾乎沒有分支機(jī)構(gòu)，所以也無須劃分和設(shè)置部門。這個(gè)時(shí)期的投資銀行甚至談不上有成型而完整的組織結(jié)構(gòu)，只是一些個(gè)體的家族性商號(hào)。,投資銀行的初步發(fā)展第一次世界大戰(zhàn)以后，投資銀行的組織結(jié)構(gòu)通常是直線集權(quán)式或母子公司式的家族合伙制所有形式及集權(quán)的直線式組織結(jié)構(gòu)，在當(dāng)時(shí)的條件下具有一定程度上的合理性然而，這種合伙家族制和集權(quán)的直線式組織結(jié)構(gòu)也有明顯的弱點(diǎn)因此，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)也相應(yīng)地從傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)開始向現(xiàn)代結(jié)構(gòu)過渡,現(xiàn)代投資銀行的組織結(jié)構(gòu),投資銀行組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的總要求廣泛地授權(quán)保持暢通的信息交流渠道投資銀行內(nèi)部必須建立有效的崗位制約機(jī)制,組織形式的特點(diǎn)及投資銀行可能的選擇,合伙人制。是指兩個(gè)或兩個(gè)以上合伙人擁有公司并對(duì)分享公司利潤的形式?；旌瞎局啤Ｋ^混合公司就是指各不同部門在職能上沒有什么聯(lián)系的資本或企業(yè)合并而成的規(guī)模很大的資本或企業(yè)?，F(xiàn)代公司制。第一，公司的集資功能。第二，公司的法人功能和優(yōu)點(diǎn)第三，公司管理現(xiàn)代化的優(yōu)點(diǎn),現(xiàn)代投資銀行多數(shù)采用股份公司的組織形式：,投資銀行分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立,投資銀行分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立形式代理行(CorrespondentBank)辦事處(RepresentationOffice)附屬行(Subsidiary)分行(Branch)埃奇法公司和協(xié)定公司(EdgeActandAgreementCooperations)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的影響因素所在國環(huán)境母國環(huán)境業(yè)務(wù)類型,第三節(jié)投資銀行組織結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)模式投資銀行的主要組織建立我國投資銀行的組織體制,投資銀行的主要組織,資本市場部包括：公司財(cái)務(wù)部門、證券承銷部門、并購部門、商人銀行部門、杠桿收購部門、私募證券部門、貨幣市場工具部門、優(yōu)先股部門、高收益?zhèn)块T、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、掉期交易部門、交易與套利部門、機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理部門、創(chuàng)新證券部、資產(chǎn)擔(dān)保融資部門、不動(dòng)產(chǎn)融資部門、證券化部門、項(xiàng)目融資部門、產(chǎn)品融資部門、銷售／回租部門、風(fēng)險(xiǎn)資本部門、公眾／市政融資部門、行業(yè)部門、私有化部門、公司重組部門、第三世界債務(wù)一產(chǎn)權(quán)掉期交易部門消費(fèi)者市場部研究部其他例如，商品交易和信息管理產(chǎn)品方面的業(yè)務(wù),本章小結(jié),本章從投資銀行的組織結(jié)構(gòu)理論出發(fā)，對(duì)投資銀行組織結(jié)構(gòu)的組織演進(jìn)進(jìn)行了描述。在此基礎(chǔ)上，論述了投資銀行組織結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)模式，并對(duì)其進(jìn)行了相關(guān)分析。其目的在于使人們很好地理解投資銀行業(yè)務(wù)廣泛性和靈活性的組織上的原因。,本章要點(diǎn),投資銀行組織結(jié)構(gòu)的一般原理組織形式的特點(diǎn)及投資銀行可能的選擇投資銀行分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立投資銀行的主要組織,本章關(guān)鍵術(shù)語,組織結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)合伙人制混合公司制現(xiàn)代公司制,本章思考題,1．名詞解釋：組織結(jié)構(gòu)合伙人制混合公司制現(xiàn)代公司制2．試述投資銀行組織結(jié)構(gòu)的一般原理。3．現(xiàn)代投資銀行的組織形式有哪幾種？其各自的特點(diǎn)如何？4．投資銀行分支機(jī)構(gòu)的組織形式有哪些？設(shè)立時(shí)應(yīng)考慮哪些影響因素？5．如何建立我國投資銀行的組織體制？,