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______________________________________________________________________________________________________________ 備忘錄等非正式文件的法律效力問題 ??? 作者：張興 律師 ? ? ??個人微信號：zhangxinglawyer 在日常的商務(wù)活動中，進(jìn)行談判的人們經(jīng)常會簽署備忘錄、意向書、框架協(xié)議、草簽協(xié)議、合同要點、合同梗概、Letter of Comfort、會議紀(jì)要等非正式文件。 通常參與協(xié)商、談判的各方就某些事項達(dá)成成了一致意見，同意繼續(xù)協(xié)商談判，將來可能會簽署進(jìn)一步的詳細(xì)的合同或文件；但也有一些時候，由于各種原因，可能就不再協(xié)商了，沒有了下文。某一方也可能已經(jīng)就履行這些協(xié)議作了準(zhǔn)備，或者某一方可能認(rèn)為雙方之間已經(jīng)有了合同；另一方則認(rèn)為，雙方只是初步的接觸，根本談不上達(dá)成了合同。這時候，就可能會發(fā)生法律糾紛。 這些在談判過程中達(dá)成的初步協(xié)議、初步文件或者對會談情況的記錄等，不管其具體名稱是什么，都可以稱之為非正式文件，此類非正式文件是否具有法律效力、或者具有什么法律效力？這里做一個簡要分析。微信號：law-info ?? ?1、不以名稱決定文件的效力。 法律上，判斷一個文件的法律效力不是從其名稱來判斷，而是要從該文件表述的具體內(nèi)容、該文件達(dá)成的過程來判斷。 因此，不管非正式文件的名稱是什么，備忘錄、意向書、框架協(xié)議、合同要點、合同梗概、文件大綱、會議紀(jì)要等等，并不是一律無效，也不是一律有法律約束力，要根據(jù)每一個具體文件的內(nèi)容和文件的形成過程來判斷其法律效力與法律性質(zhì)。 2、非正式文件自身可以規(guī)定其效力，排除此類文件的法律約束力 如果談判當(dāng)事人不想讓備忘錄、意向書等文件具有法律約束力，可以在該等文件中明確表明該文件不具有法律約束力、不構(gòu)成有約束力的合同。比如，可以約定：該文件只是一個過程文件而不具有最終約束力，任何一方都可以隨時終止談判而不承擔(dān)任何法律責(zé)任，該文件也不應(yīng)在以后的任何法律程序中作為證據(jù)等等。這就完全排除了此類文件的法律約束力。當(dāng)事人也可以在此類文件中約定，當(dāng)事人最終必須簽署一個正式的書面合同書或書面文件才能確定它們之間的有約束力法律關(guān)系，如無此正式書面文件任何意思上的一致都不構(gòu)成有效合同。 3、如果此類非正式文件自身未排除其約束力，而就其內(nèi)容看滿足合同的主要條款，可能構(gòu)成有效合同，或者構(gòu)成有約束力的法律文件 一般來說，如果當(dāng)事人沒有排除非正式文件的法律約束力，非正式文件就可能具有某種法律效力，具體構(gòu)成何種性質(zhì)的法律文件要視內(nèi)容而定，也要依文件的形成過程來判斷。如果非正式文件的內(nèi)容約定的事項明確、具體，有具體行動的時限約定，具有一定可操作性，那么該文件就很有可能具有一定的法律約束力。微信號：law-info 1）構(gòu)成要約 非正式文件的一方如果在該文件表達(dá)的從事某項活動、從事某種行為的意思具體且確定，說明在一定時限內(nèi)不會更改，或者單方表示只要另一方同意自己的意思就有效等等，該種表示對該方而言就構(gòu)成自己做出的有約束力的要約。[①] 要約對發(fā)出要約的一方是有約束力的，要約的撤回和撤銷都受到一定條件的限制，不能任意更改、或者反悔、重新協(xié)商與談判。[②] 2）構(gòu)成預(yù)約合同 預(yù)約合同是當(dāng)事人約定在將來一定期限內(nèi)訂立合同的合同（協(xié)議）。同樣名稱并不重要，不管名稱是協(xié)議，還是訂購書、認(rèn)購書，或者其他初步協(xié)議等等。[③]盡管非正式文件并不具備合同的主要內(nèi)容，但如果已經(jīng)有合同的部分主要內(nèi)容，同時約定在一定時間內(nèi)將會簽署正式的合同，那么該非正式文件就構(gòu)成預(yù)約合同。 按照通說，違反預(yù)約合同不能被要求繼續(xù)履約，即不能被強(qiáng)制簽署正式合同，但違約一方仍可能被要求承擔(dān)違反預(yù)約的違約責(zé)任，或者預(yù)約合同他方可要求解除預(yù)約合同并主張損害賠償。 3）構(gòu)成正式的有效合同 無論非正式文件名稱如何，如果其內(nèi)容明確具體，已經(jīng)包括了一個合同的主要條款，則該文件可構(gòu)成有效合同。 通常，合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者報酬、履行期限、履行地點和方式、違約責(zé)任和解決爭議方法等構(gòu)成合同的實質(zhì)性條款。[④]但是，一個合同中沒有違約責(zé)任條款、解決爭議方式的條款并不影響合同的效力。同時，《合同法》第61條和第62條規(guī)定了允許對質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式等補充約定、不能補充約定的依法推定合同內(nèi)容的制度。因此，只要當(dāng)事人對一個合同的標(biāo)的和數(shù)量達(dá)成意思一致，其他條款不明確的，依然可以成立有效合同。[⑤] 當(dāng)然，合同種類繁多，哪些條款構(gòu)成合同的主要條款，合同是否有效成立，要具體分析。 盡管當(dāng)事人在非正式文件中約定應(yīng)簽署正式的合同書或其他正式文件，但如果在沒有簽署的情況下，一方實際履行了約定義務(wù)，而另一方接受該履行，合同也是有效的，以后不能反悔。 本文是提醒，即使名稱上看是一個非正式文件，法律上該文件仍然可能構(gòu)成有效合同。 4、不構(gòu)成有效合同，但如果不再繼續(xù)協(xié)商談判，仍可能承擔(dān)一定責(zé)任 非正式文件雖然不構(gòu)成有效合同，但一方可能信賴該文件而采取了某種行為，比如為合同的履行作了準(zhǔn)備等等，如果不再繼續(xù)協(xié)商談判，信賴文件而行動的一方可能會要求中斷談判的另一方承擔(dān)賠償損失的責(zé)任，即合同法上所謂締約過失責(zé)任。[⑥] 盡管非正式合同不構(gòu)成有約束力的法律文件、不是有效合同，但文件的當(dāng)事人仍有一定的義務(wù)，比如保密義務(wù)，對在非正式文件磋商過程獲得的對方的保密信息有義務(wù)保密，否則可能被追究責(zé)任。[⑦] 5、不構(gòu)成有效合同，非正式文件仍可能作為證據(jù) ??? 非正式合同不構(gòu)成有約束力的法律文件、不是有效合同，但如果此后當(dāng)事人又達(dá)成了合同，或者簽署了正式的合同或其他法律文件，當(dāng)事人對正式合同的履行過程發(fā)生爭議，此時非正式文件可能會被作為證據(jù)援引以解釋正式合同、文件的含義。 ? ? 在上述情況下，如果不愿意讓前期的非正式文件對合同的解釋和履行發(fā)生影響，最好在正式合同或文件中明確排除前期非正式文件的約束力、解釋力或參考效力，明確相互間的關(guān)系。 ? ? 以上是根據(jù)中國法律對形式上的非正式文件的效力問題做的一個簡要分析。 ----------------------------------------------- 注釋 [①]《合同法》第十四條　要約是希望和他人訂立合同的意思表示，該意思表示應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：（一）內(nèi)容具體確定；（二）表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束。 [②]《合同法》第十九條　有下列情形之一的，要約不得撤銷： 　?。ㄒ唬┮s人確定了承諾期限或者以其他形式明示要約不可撤銷； 　?。ǘ┦芤s人有理由認(rèn)為要約是不可撤銷的，并已經(jīng)為履行合同作了準(zhǔn)備工作。 [③]《最高人民法院關(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二條當(dāng)事人簽訂認(rèn)購書、訂購書、預(yù)訂書、意向書、備忘錄等預(yù)約合同，約定在將來一定期限內(nèi)訂立買賣合同，一方不履行訂立買賣合同的義務(wù)，對方請求其承擔(dān)預(yù)約合同違約責(zé)任或者要求解除預(yù)約合同并主張損害賠償?shù)?，人民法院?yīng)予支持。? [④]《合同法》第三十條　承諾的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與要約的內(nèi)容一致。受要約人對要約的內(nèi)容作出實質(zhì)性變更的，為新要約。有關(guān)合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者報酬、履行期限、履行地點和方式、違約責(zé)任和解決爭議方法等的變更，是對要約內(nèi)容的實質(zhì)性變更。? [⑤]《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（二）》第一條當(dāng)事人對合同是否成立存在爭議，人民法院能夠確定當(dāng)事人名稱或者姓名、標(biāo)的和數(shù)量的，一般應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同成立。但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。? [⑥]《合同法》第四十二條　當(dāng)事人在訂立合同過程中有下列情形之一，給對方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任： 　?。ㄒ唬┘俳栌喠⒑贤?，惡意進(jìn)行磋商； 　?。ǘ┕室怆[瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實或者提供虛假情況； 　?。ㄈ┯衅渌`背誠實信用原則的行為。? [⑦]《合同法》第四十三條　當(dāng)事人在訂立合同過程中知悉的商業(yè)秘密，無論合同是否成立，不得泄露或者不正當(dāng)?shù)厥褂?。泄露或者不正?dāng)?shù)厥褂迷撋虡I(yè)秘密給對方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。  THANKS !!! 致力為企業(yè)和個人提供合同協(xié)議，策劃案計劃書，學(xué)習(xí)課件等等 打造全網(wǎng)一站式需求 歡迎您的下載，資料僅供參考 -可編輯修改-