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《證券投資基金》熱點習題題庫 第八章 證券投資基金的發(fā)起設立 （一） 單項選擇題 1.我國基金設立實行的是（ ）。 A.審批制 B.注冊制 C.審批制和注冊制 D.核準制 [參考答案] A 2.目前發(fā)達國家和地區(qū)的基金設立一般采用的是（ ）。 A.審批制 B.注冊制 C.審批制和注冊制 D.核準制 [參考答案] B 3.設計一個基金品種，首先要確定（ ）。 A.基金的投資群體 B.投資標的 C.投資目的 D.投資策略和投資地區(qū) [參考答案] A 4.發(fā)起設立基金的發(fā)起人，每個發(fā)起人的實收資本不少于（ ）億元。 A.1 B.2 C.3 D.4 [參考答案] C 5.除了基金管理公司，基金的主要發(fā)起人要求有（ ）年以上從事證券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。 A.1 B.2 C.3 D.4 [參考答案] C 6.封閉式基金的募集期限是（ ）個月。 A.1 B.2 C.6 D.3 [參考答案] D 7.封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資金小于該基金批準規(guī)模的（ ）時，該基金不得成立。 A.50％ B.60％ C.30％ D.80％ [參考答案] D 8.證券投資基金發(fā)起后不能成立，基金發(fā)起人須承擔募集費用，所募集的資金并加計銀行活期利息須在（ ）天內(nèi)退還給基金認購者。 A.15 B.30 C.60 D.90 [參考答案] B 9.下列不是基金契約當事人的是（ ）。 A.基金發(fā)起人 B.基金持有人 C.基金管理人 D.基金托管人 [參考答案] B 10.下列不是基金契約的特征的是（ ）。 A.基金契約是要式契約 B.基金契約設立的信托是他益信托 C.基金契約是諾成合同 D.基金契約是實現(xiàn)合同 [參考答案] D 11.（ ）是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權利義務關系而訂立的合同。 A.基金契約 B.招募說明書 C.托管協(xié)議 D.發(fā)起人協(xié)議 [參考答案] C 12.（ ）是發(fā)起人就發(fā)起設立的有關事項達成的一致協(xié)議書。 A.基金契約 B.招募說明書 C.托管協(xié)議 D.發(fā)起人協(xié)議 [參考答案] D 13.（ ）是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。 A.基金契約 B.招募說明書 C.托管協(xié)議 D.發(fā)起人協(xié)議 [參考答案] A 14.（ ）不是托管協(xié)議的特征。 A.托管協(xié)議是要式合同 B.托管協(xié)議是派生合同 C.托管協(xié)議是一種實踐合同 D.托管協(xié)議是諾成合同 [參考答案] D 15.托管協(xié)議在（ ）起生效。 A.雙方當事人簽字蓋章之日 B.基金成立之日 C.基金募集期滿之日 D.中國證監(jiān)會批準托管協(xié)議之日 [參考答案] B 16.（ ）是基金設立過程中申報、注冊須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。 A.基金契約 B.招募說明書 C.托管協(xié)議 D.發(fā)起人協(xié)議 [參考答案] A 17.基金發(fā)起人認購的基金單位，自基金成立之日起至少（ ）年內(nèi)不得贖回或轉讓。 A.1 B.2 C.3 D.15 [參考答案] A 18.基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的（ ）。 A.50％ B.60％ C.80％ D.90％ [參考答案] C 19.披露基金信息技術年度報告應該在基金會計年度結束后的（ ）日內(nèi)公布。 A.30 B.90 C.60 D.15 [參考答案] B 20.披露基金信息中期報告應該在基金會計年度前6個月結束后的（ ）日公布。 A.30 B.90 C.60 D.15 [參考答案] C 21.基金投資組合報告應該在下一季度開始后的（ ）個工作日內(nèi)公告。 A.30 B.90 C.60 D.15 [參考答案] D 22.基金管理公司應該在每周的（ ）公告上周結束時的資產(chǎn)凈值。 A.星期一 B.星期二 C.星期五 D.星期三 [參考答案] A 23.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是（ ）。 A.定期公告 B.中期報告 C.臨時公告 D.季度報告 [參考答案] C 24.（ ）是指證券監(jiān)管當局按照有關的法律規(guī)定，對基金的設立進行實質性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。 A.注冊制 B.審批制 C.核準制 D.登記制 [參考答案] B 25.（ ）是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管當局報送法律規(guī)定的材料，進行登記注冊，即可發(fā)起設立開放式基金的制度。 A.注冊制 B.審批制 C.核準制 D.登記制 [參考答案] B 26.開放式基金在批準之日起3個月內(nèi)凈銷售額少于（ ）億元時，該基金不得成立。 A.2 B.1 C.3 D.4 [參考答案] A （二） 多項選擇題 1.基金的發(fā)起設立的基本管理模式有（ ）。 A.注冊制 B.審批制 C.核準制 D.登記制 [參考答案] A B 2.審批制要對基金進行實質性的檢查，這里的實質性的檢查指的是（ ）。 A.對內(nèi)容的真實與否進行檢查 B.對程序的合法性進行檢查 C.對形式的合法性進行檢查 D.不對內(nèi)容的真實性與否進行檢查 [參考答案] A B C 3.我國目前規(guī)定對下列（ ）內(nèi)容作實質性的檢查。 A.文件內(nèi)容是否符合法律規(guī)定 B.其他相關內(nèi)容 C.申報文件是否有虛假陳述 D.申報文件是否全面 [參考答案] A C D 4.下列國家和地區(qū)的基金設立采用注冊的是（ ）。 A.英國 B.美國 C.中國香港 D.中國臺灣 E.中國大陸 [參考答案] A B C D 5.我國證券投資基金主要投資于（ ）。 A.國內(nèi)A股 B.國內(nèi)B股 C.債券 D.海外證券 E.短期商業(yè)票據(jù) [參考答案] A C 6.我國基金品種設計的制約因素有（ ）。 A.我國金融工具及其衍生產(chǎn)品的種類較少，規(guī)模有限 B.我國居民總體收入水平較低 C.我國基金管理水平不高 D.我國基金投資者的素質不高 E.我國法律體系有待完善，金融監(jiān)管水平有待提高 [參考答案] A B C E 7.基金設立的步驟有（ ）。 A.申請前的準備工作 B.提交申請設立基金的主要文件 C.申請的審核和批準 D.公告 [參考答案] A B C 8.申請設立基金的主要發(fā)起人有（ ）。 A.商業(yè)銀行 B.證券公司 C.信托投資公司 D.基金管理公司 [參考答案] B C D 9.基金契約的當事人有（ ）。 A.基金發(fā)起人 B.基金管理人 C.基金持有人 D.基金托管人 [參考答案] A B C 10.基金契約涉及（ ）。 A.基金發(fā)起人 B.基金持有人 C.基金管理人 D.基金托管人 [參考答案] B C D 11.基金契約的特征有（ ）。 A.基金契約是要式契約 B.基金契約設立的信托是他益信托 C.基金契約是諾成合同 D.基金契約是實現(xiàn)合同 [參考答案] A B C 12.托管協(xié)議的特征有（ ）。 A.托管協(xié)議是要式合同 B.托管協(xié)議是派生合同 C.托管協(xié)議是一種實踐合同 D.托管協(xié)議是諾成合同 [參考答案] A B C 13.美國證監(jiān)會要求投資公司的招募說明書分為（ ）。 A.招募說明書主體部分 B.附加信息說明 C.基本信息 D.細節(jié) [參考答案] A B 14.招募說明書的主要職能是（ ）。 A.推銷基金證券 B.保護投資者的利益 C.信息披露 D.指導投資 [參考答案] A B 15.基金信息披露的定期報告包括（ ）。 A.年度報告 B.中期報告 C.基金投資組合報告 D.基金凈值報告 [參考答案] A B C D 16.下列是審批制缺陷的是（ ）. A.降低效率，孳生腐敗 B. 既檢查文件的內(nèi)容又檢查文件的形式，難度很大 C. 強調政府一面，容易造成對市場的漠視 D.甄別了虛假的信息 [參考答案] A B （三） 判斷題 1.我國基金的設立實行的是注冊制。 [參考答案] 非 2.注冊制是指證券監(jiān)管當局按照有關的法律規(guī)定，對基金的設立進行實質性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。 [參考答案] 非 3.在注冊制下，證券監(jiān)管當局會檢查材料的真實、完整性和準確性。 [參考答案] 非 4.美國對公募基金實行注冊制，對私募基金實行注冊豁免。 [參考答案] 是 5.審批制和注冊制的選擇就是要解決好政府與市場的關系。 [參考答案] 是 6.設計一個基金品種，首先要確定投資策略。 [參考答案] 非 7.每個基金發(fā)起人的實收資本不少于3億元。 [參考答案] 是 8.基金管理公司申請設立基金，可以不需要3年以上從事證券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。 [參考答案] 是 9.封閉式基金的募集期限是6個月。 [參考答案] 非 10.封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資金小于該基金批準規(guī)模的50％時，該基金不得成立。 [參考答案] 非 11.開放式基金在批準之是起3個月內(nèi)凈銷售額少于2億元、 [參考答案] 是 12.證券投資基金發(fā)起后不能成立，基金發(fā)起人須承擔募集費用，所募集的資金并加計銀行活期存款利息額須在15天內(nèi)退還給基金認購者。 [參考答案] 非 13.基金契約只是基金持有人和基金管理人之間的契約。 [參考答案] 非 14.基金契約的當事人是基金持有人、基金管理人和基金托管人。 [參考答案] 非 15.基金受益人本身不是基金契約的當事人。 [參考答案] 是 16.基金發(fā)起人訂立的基金契約顯了受益人的利益，因此其創(chuàng)設的信托帶有他益性質。 [參考答案] 是 17.我國法律將基金契約定義為諾成契約而不是實現(xiàn)契約。 [參考答案] 是 18.基金契約是托管協(xié)議的一部分。 [參考答案] 非 19.托管協(xié)議可以改變基金契約對基金管理人和托管人權利和義務的規(guī)定。 [參考答案] 非 20.托管協(xié)議調整信托人內(nèi)部關系的協(xié)議，基金契約是調整外部關系的協(xié)議。 [參考答案] 是 21.沒有基金契約就沒有托管協(xié)議，基金契約終止，托管協(xié)議就終止。 [參考答案] 是 22.基金托管人對基金設立和運作不承擔民事責任。 [參考答案] 是 23.托管協(xié)議只有在托管資金交付給托管人后才發(fā)生法律效力。 [參考答案] 是 24.基金托管人和基金管理人在行政上、財政上應相互獨立，其高級管理人員則可以相互兼職。 [參考答案] 非 25.除了根據(jù)基金管理人的指令或基金契約的規(guī)定外，基金托管人在特殊情況下，可以動用基金資產(chǎn)。 [參考答案] 非 26.托管協(xié)議在雙方當事人簽字蓋章之日起便生效。 [參考答案] 非 27.托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金契約終止之日。 [參考答案] 是 28.基金發(fā)起人認購的基金單位，自基金成立之日起至少一年內(nèi)不得贖回或轉讓。 [參考答案] 是 29.基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的90％。 [參考答案] 非 30.披露基金信息的年度報告應該在基金會計年度結束后的60日內(nèi)公布。 [參考答案] 非 31.披露基金信息的年度報告應該在基金會計年度前6個月結束后的60日公布。 [參考答案] 是 32.基金投資組合報告應該在下一季度開始后的30個工作日內(nèi)公告。 [參考答案] 非 33.基金管理公司應該在每周五公告上周結束時的資產(chǎn)凈值。 [參考答案] 非 34.基金管理人公告托管人的變更屬于定期報告。 [參考答案] 非