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《證券投資基金》熱點習題題庫 第七章 證券投資基金的當事人 （一） 單項選擇題 1．我們《開放式證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，開放式基金由（ ）設(shè)立。 A：基金持有人 B：基金托管人 C：基金管理人 D：基金發(fā)起人 [參考答案] C 2．證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國證監(jiān)會提出申請時，要附送經(jīng)會計事務(wù)所審計的發(fā)起人最近（ ）年的財務(wù)報告。 A：1 B：2 C：3 D：4 [參考答案] C 3．我們規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為（ ）。 A：500萬元 B：1 000萬元 C：5 000元 D：1億元 [參考答案] B 4．設(shè)立基金管理公司的申請人要提前（ ）年向交易所遞交自律承諾書。 A：1 B：2 C：3 D：4 [參考答案] A 5．中國證監(jiān)會收到籌建申請后，自正式受理申請之日起（ ）個工作日作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請人。 A：60 B：15 C：30 D：90 [參考答案] A 6．提出設(shè)立基金管理公司籌建申請的申請人，若籌建申請未獲批準，在（ ）個月內(nèi)不得再次提出籌建申請。 A：2 B：1 C：3 D：6 [參考答案] D 7．中國證監(jiān)會在正式受理開業(yè)申請之日起（ ）個工作日內(nèi)作出是否批準的決定，并以書面形式通知申請人。 A：60 B：15 C：90 D：30 [參考答案] D 8．基金管理公司自成立之日起的（ ）月內(nèi)必須開業(yè)。 A：3 B：6 C：1 D：12 [參考答案] B 9．經(jīng)批準成立的基金管理公司，辦理工商登記之后的（ ）個工作日內(nèi)，持相關(guān)文件向中國證監(jiān)會申請領(lǐng)取證監(jiān)會頒發(fā)的《基金管理公司人許可證》。 A：15 B：7 C：30 D：3 [參考答案] B 10．基金管理人必須保存基金的會計賬冊、記錄（ ）年以上。 A：10 B：30 C：15 D：5 [參考答案] C 11．計價錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的（ ）時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報證監(jiān)會備案。 A：1% B：2% C：1.5% D：0.5% [參考答案] D 12．基金托管人的實收資本不少于（ ）億元。 A：80 B：100 C：50 D：150 [參考答案] A 13．新任基金托管人由（ ）提名。 A：基金主要發(fā)起人 B：基金管理人 C：基金管理人或基金主要發(fā)起人 D：基金持有人大會 [參考答案] B 14基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準后（ ）個工作日內(nèi)公告。 A：7 B：15 C：5 D：3 [參考答案] C 15．代表基金份額（ ）以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。 A：15% B：50% C：51% D：30% [參考答案] D 16．通知召開基金拓有人大會，召集人應(yīng)當至少提前（ ）個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內(nèi)容和方式等事項。 A：30 B：15 C：60 D：7 [參考答案] A 17．以書面方式召集基金持有人大會，應(yīng)當由召集人提前（ ）天公布提案。 A：15 B：7 C：10 D：30 [參考答案] C 18．基金主要發(fā)起人要求有（ ）年以上的從事證券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。 A：1 B：2 B：3 D：4 [參考答案] C 19．基金發(fā)起人的實收資本不少于（ ）億元。 A：3 B：2 C：1 D：4 [參考答案] A 20．設(shè)立基金管理公司的申請人要向中國證監(jiān)會遞交材料，說明最近（ ）年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。 A：1 B：2 C：3 D：4 [參考答案] C 21．代表（ ）以上基金單位的基金持有人可要求基金管理人退任。 A：30% B：51% C：50% D：66.7% [參考答案] C 22．基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后的（ ）個工作日內(nèi)公告；如果基金管理人和基金托管人同時更換，由基金主要發(fā)起人在中國證監(jiān)會批準后的（ ）個工作日內(nèi)公告。 A：5 7 B：5 5 C：7 7 D：7 5 [參考答案] B 23．（ ）是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。 A：基金管理人 B：基金發(fā)起人 C：基金持有人 D：基金托管人 [參考答案] D 24．代表（ ）以上基金單位的基金持有人可要求基金托管人退任。 A：30% B：50% C：51% D：66.7% [參考答案] B （二）多項選擇題 1．依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為（ ）。 A：證券公司 B：信托投資公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行 [參考答案] A B C 2．下列屬于基金發(fā)起人的職責的是（ ）。 A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議 B：起草基金契約 C：撰寫招募說明書 D：取得托管協(xié)議 E：提出設(shè)立基金申請 [參考答案] A B C D E 3．下列屬于基金發(fā)起人的權(quán)利的是（ ）。 A：申請設(shè)立基金 B：取得基金收益 C：轉(zhuǎn)讓基金單位 D：參與基金清算并取得基金清算后財產(chǎn) E：出席或委派代表出席基金持有人大會 [參考答案] A B C D E 4．基金管理公司的主要發(fā)起人是（ ）。 A：證券公司 B：商業(yè)銀行 C：保險公司 D：信托投資公司 [參考答案] A D 5．基金管理公司可以采?。ā　　。┑慕M織形式。 A：無限責任公司　　　　　　　　　B：兩和公司 C：有限責任公司 D：股份有限責任公司 [參考答案] C D 6．基金管理人的主要業(yè)務(wù)有（ ）。 A：保險基金資產(chǎn) B：發(fā)起設(shè)立基金 C：管理基金 D：監(jiān)督基金保管人 [參考答案] B C 7．我國設(shè)立基金管理公司要經(jīng)過（ ）程序。 A：準備 B：籌建 C：開業(yè) D：公告成立 [參考答案] A B C 8．基金管理人的職責有（ ）。 A：管理和運行基金資產(chǎn) B：及時，足額向基金持有人支付基金收益 C：保存基金的會計賬冊，記錄15年以上 D：編制基金財務(wù)報告，及時公告 E：計算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值 [參考答案] A B C D E 9．基金管理人的權(quán)利有（ ）。 A：代表基金行使股東權(quán)利 B：運用基金資產(chǎn) C：獲得基金管理人報酬 D：監(jiān)督基金托管人 [參考答案] A B C D E 10．基金管理人更換程序為（ ）。 A：提名 B：決議 C：公告 D：批準 [參考答案] A B C D 11：更換基金管理人時，新任基金管理人可以由（ ）提名。 A：中國證監(jiān)會 B：基金發(fā)起人 C：中國人民銀行 D：基金托管人 [參考答案] A D 12．基金管理人退任的條件（ ）。 A：基金管理人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的 B：基金托管人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益的 C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的 D：中國證監(jiān)會有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金管理職責的 [參考答案] A B C D 13．基金托管人通常由（ ）擔任。 A：商業(yè)銀行 B：證券公司 C：信托投資公司 D：保險公司 [參考答案] A C 14．基金托管人應(yīng)通常具備以下條件（ ）。 A：設(shè)有專門的基金托管部 B：實收資本不少于80億元 C：有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員 D：具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件 E：具備安全，高效的清算和交割能力 [參考答案] A B C D E 15．基金托管人的權(quán)利有（ ）。 A：獲取基金托管費 B：監(jiān)督基金管理人的投資運作 C：復合，審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值以及基金價格 D：法律，法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利 [參考答案] A B C D 16．基金托管人退任的條件為（ ）。 A：基金托管人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的 B：基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益的 C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的 D：中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責的 [參考答案] A B C D 17．基金托管人經(jīng)（ ）批準后，方可繼任。 A：中國證監(jiān)會 B：中國人民銀行 C：基金管理公司 D：基金持有人大會 [參考答案] A B 18．基金托管人更換的程序為（ ）。 A：提名 B：決議 C：批準 D：公告 [參考答案] A B C D 19．基金托管人禁止下列的（ ）行為。 A：從事基金投資 B：挪用基金資產(chǎn) C：基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息 D：監(jiān)督基金管理人的投資運作 [參考答案] B C 20．基金持有人大會可以由（ ）召集。 A：基金管理人 B：基金托管人 C：代表10%以上基金分額的基金持有人 D：基金主要發(fā)起人 [參考答案] A B C D 21．證券投資基金的服務(wù)機構(gòu)包括（ ）。 A：基金代銷機構(gòu) B：基金注冊登記機構(gòu) C：基金咨詢機構(gòu) D：基金驗資機構(gòu) E：會計，律師和審計事務(wù)所 [參考答案] A B C D E 22．開放式基金單位的認購，申購和贖回業(yè)務(wù)可以由（ ）辦理。 A：基金管理人 B：基金管理人委托的商業(yè)銀行 C：基金管理人委托的證券公司 D：證券交易所 [參考答案] A B C D 23．申請辦理開放式基金單位的認購，申購和贖回業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當符合的條件是（ ）。 A：設(shè)有專門管理開放式基金單位認購，申請和贖回業(yè)務(wù)的部門 B：有足夠的熟悉開放式基金的專門人員 C：有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò) D：有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施 E：中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 [參考答案] A B C D E 24．基金注冊登記機構(gòu)可以接受基金管理人的委托，開辦以下業(yè)務(wù)（ ）。 A：建立并管理投資人的基金單位帳戶 B：負責基金單位的注冊登記 C：確認基金交易 D：代發(fā)紅利 E：保管基金投資人的名冊 [參考答案] A B C D E 25．下列（ ）規(guī)定只由開放式基金的基金管理人履行。 A：依據(jù)基金契約決定基金收益分配方案 B：編制并公告季度報告年度報告等定期報告 C：辦理與基金有關(guān)的信息披露事項 D：計算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金單位資產(chǎn)凈值 E：向基金投資人提供各種文件和資料 [參考答案] A B C E 26．下列屬于基金管理人的禁止行為的是（ ）。 A：基金管理人將本基金投資于其他基金 B：基金管理人從事證券信用交易 C：基金管理人動用銀行信貸資金從事基金投資 D：基金管理人從事證券信貸業(yè)務(wù) E：基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券 [參考答案] A B C D E （三）判斷題 1． 基金管理公司作為基金發(fā)起人，要求實收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。 [參考答案] 非 2． 證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國證監(jiān)會提出申請時，要附送經(jīng)會計事務(wù)所審計的發(fā)起人最近2年的財務(wù)報告。 [參考答案] 非 3． 基金管理公司的發(fā)起人只能是證券公司和信托投資公司。 [參考答案] 非 4． 基金管理公司采取股份有限責任公司的組織形式的，必須以發(fā)起方式成立。 [參考答案] 是 5． 每個基金管理公司的發(fā)起人的實收資本都必須不少于3億元。 [參考答案] 是 6． 基金管理公司的主要發(fā)起人要求最近3年連續(xù)盈利。 [參考答案] 是 7． 設(shè)立基金管理公司的申請人要向中國證監(jiān)會遞交材料，說明最近2年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。 [參考答案] 非 8． 提出設(shè)立基金管理公司籌建申請的申請人，若籌建申請未獲批準，在6個月內(nèi)不得再次提出籌建申請。 [參考答案] 是 9． 在籌建期內(nèi)，申請人可以開展基金管理和其他業(yè)務(wù)活動。 [參考答案] 非 10． 中國證監(jiān)會在正式受理開業(yè)申請之日起60個工作日內(nèi)作出是否批準的決定，并以書面形式通知申請人。 [參考答案] 非 11． 基金管理公司自成立之日起的3個月內(nèi)必須開業(yè)。 [參考答案] 非 12． 計價錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的1%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報證監(jiān)會備案。 [參考答案] 非 13． 更換基金管理人時，由基金持有人大會對被提名的基金管理人形成決 參考答案] 是 14． 基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后的7個工作日內(nèi)公告；如果基金管理人和基金托管人同時更換，由基金主要發(fā)起人在中國證監(jiān)會批準后的7個工作日內(nèi)公告。 [參考答案] 非 15． 原任基金管理人無新任基金管理人承接的，該基金應(yīng)當終止。 [參考答案] 是 16． 基金管理人可以將本基金投資于其他基金。 [參考答案] 非 17． 基金管理人可以從事證券信用交易。 [參考答案] 非 18． 基金管理人可以動用銀行信貸資金從事基金投資。 [參考答案] 非 19． 基金管理人可以從事證券信貸業(yè)務(wù)。 [參考答案] 非 20． 基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。 [參考答案] 是 21． 基金管理人可以從事證券承銷業(yè)務(wù)。 [參考答案] 非 22． 基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買賣證券。 [參考答案] 非 23． 基金管理人可以從事債券的自營業(yè)務(wù)。 [參考答案] 是 24． 基金托管人在對基金進行托管時，必須注意將其托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴格管理，但對不同的基金可以合賬管理。 [參考答案] 非 25． 基金手管人必須保存基金的會計賬冊和記錄15年以上。 [參考答案] 是 26． 原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人承接的，該基金應(yīng)終止。 [參考答案] 是 27． 基金持有人大會只能由基金管理或基金托管人召集。 [參考答案] 非 28． 代表基金份額30%以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。出席人數(shù)未達到前款規(guī)定人數(shù)時，召集人應(yīng)當將會議推遲至少15個工作日后重新召開并再次進行公告。當出席會議的基金持有人所代表的基金份額達到30%以上時，即可重新召開。 [參考答案] 非 29． 基金持有人所持每份基金單位都有一票表決權(quán)。 [參考答案] 是 30． 基金持有人大會所有決議經(jīng)由出席會議的基金持有人所持表決權(quán)半數(shù)以上通過。 [參考答案] 非 31． 更換基金管理人或托管人的決議由持有半數(shù)以上基金單位的基金持有人通過。 [參考答案] 是 32． 基金持有人大會對基金管理人和基金托管人有約束力，但對基金持有人沒有約束力。 [參考答案] 非 33.封閉式基金和開放式基金都涉及代銷機構(gòu)。 [參考答案] 非 34.基金注冊登記機構(gòu)可以接受基金管理人的委托，辦理發(fā)放紅利業(yè)務(wù)。 [參考答案] 是 35.公司型基金持有人和基金托管人的關(guān)系是受益人與受托人的關(guān)系。 [參考答案] 非 36.契約型基金持有要和基金托管人的關(guān)系是委托人和受托人的關(guān)系。 [參考答案] 非 37.基金管理人與基金持有人是委托人和受托人的關(guān)系。 [參考答案] 非 38.基金持有人與基金管理人的關(guān)系既是委托人和受托人的關(guān)系，也是受益人與受托人的關(guān)系。 [參考答案] 是 39.中國證監(jiān)會收到籌建申請后，自正式受理申請之日起60個工作日內(nèi)作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請人。 [參考答案] 是 40.經(jīng)批準成立的基金管理公司，辦理工商登記之后15個工作日內(nèi)，持相關(guān)文件向中國證監(jiān)會申請領(lǐng)取證監(jiān)會頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。 [參考答案] 非 41.基金管理人是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。 [參考答案] 非 42.基金托管人的實收資本不少于100億元。 [參考答案] 非