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《證券投資基金》熱點(diǎn)習(xí)題題庫(kù) 第九章 證券投資基金的發(fā)行與銷售、變更與終止 （一） 單項(xiàng)選擇題 1.我國(guó)規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用（ ）的形式。 A.公募 B.公募和私募 C.私募 D.基他方式 [參考答案] A 2.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)基金的資金可能會(huì)大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國(guó)目前一般通過（ ）方式來適當(dāng)分配基金份額。 A.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證 B.配號(hào)搖簽 C.平均分配 D.以上方式均可 [參考答案] B 3.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫（ ）。 A.基金的銷售 B.基金的發(fā)行 C.基金的成立 D.以上均可 4.（ ）指以公開的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。 A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行 [參考答案] A 5.（ ）指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。 A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行 [參考答案] B 6.（ ）指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。 A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行 [參考答案] C 7.（ ）指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。 A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行 [參考答案] D 8.（ ）是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購(gòu)入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。 A.代銷 B.自銷 C.包銷 D.承銷 [參考答案] C 9.采用（ ）方式的基金無須請(qǐng)證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費(fèi)用的支出。 A.代銷 B.自銷 C.包銷 D.承銷 [參考答案] B 10.每份封閉式基金單位的實(shí)際購(gòu)買價(jià)格是（ ）。 A.1元 B.不定 C.1.01元 D.2元 [參考答案] C 11.封閉式基金每基金單位的面值是（ ）。 A.1元 B.2元 C.1.01元 D.不定 [參考答案] A 12.我國(guó)絕大多數(shù)的封閉式基金按（ ）發(fā)行。 A.溢價(jià) B.折價(jià) C.平價(jià) D.以上方式?jīng)]有區(qū)別 [參考答案] C 13.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購(gòu)基金成交金額的（ ）提取。 A.1％ B.2％ C.3％ D.3.5％ [參考答案] D 14.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于（ ）年，最低募集數(shù)額不得少于（ ）億元。 A.15 2 B.5 3 C.15 3 D.5 2 [參考答案] D 15.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過（ ）個(gè)月。 A.1 B.2 C.3 D.4 [參考答案] C 16.基金清算賬冊(cè)及有關(guān)資料由基金托管人保存（ ）。 A.15年 ,B.60天 C.1年 D.15天 [參考答案] D 17.自基金終止之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。 A.3 B.5 C.7 D.15 [參考答案] A 18.基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后（ ）個(gè)工作日內(nèi)由清算小組公告。 A.3 B.5 C.7 D.15 [參考答案] B 19.下列不是清算小組成員的是（ ）。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金發(fā)起人 [參考答案] C 20.基金清算賬冊(cè)由（ ）保管。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金發(fā)起人 [參考答案] B （二） 多項(xiàng)選擇題 1.開放式基金銷售方式可分為（ ）。 A.代理銷售 B.零售 C.直接銷售 D.批發(fā)銷售 [參考答案] A C 2.封閉式基金的發(fā)行方式有（ ）。 A.公募 B.私募 C.認(rèn)購(gòu) D.上網(wǎng)發(fā)行 [參考答案] A B 3.基金發(fā)行的內(nèi)容主要包括基金的（ ）。 A.發(fā)行方式 B.發(fā)行價(jià)格 C.發(fā)行費(fèi)用 D.發(fā)行期限 [參考答案] A B C D 4.按照發(fā)行對(duì)象和發(fā)行范圍的不同，基金的發(fā)行方式可分為（ ）方式。 A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行 [參考答案] A B 5.按照發(fā)行環(huán)節(jié)不同，基金的發(fā)行方式可分為（ ）方式。 A.公募發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.自行發(fā)行 D.代理發(fā)行 [參考答案] C D 6.公募發(fā)行的發(fā)行對(duì)象有（ ）。 A.個(gè)體投資者 B.機(jī)構(gòu)投資者 C.證券公司 D.保險(xiǎn)公司 [參考答案] A B C D 7.公募發(fā)行的發(fā)行方式包括（ ）。 A.承銷 B.包銷 C.代銷 D.自銷 [參考答案] B C D 8.公募發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（ ）。 A.安全性 B.經(jīng)濟(jì)性 C.“三公”性 D.費(fèi)用低 [參考答案] A B C 9.代理發(fā)行可采用的發(fā)行方式有（ ）。 A.招標(biāo)發(fā)行 B.競(jìng)價(jià)發(fā)行 C.自銷 D.其他發(fā)行方式 [參考答案] A B D 10.證券投資基金的發(fā)行價(jià)格由（ ）組成。 A.基金面值 B.基金發(fā)行費(fèi)用 C.基金銷售費(fèi)用 D,其他費(fèi)用 [參考答案] A B C D 11.根據(jù)基金發(fā)行價(jià)格和基金面值的關(guān)系，基金的發(fā)行可分為（ ）。 A.溢價(jià)發(fā)行 B .平價(jià)發(fā)行 C.折價(jià)發(fā)行 D.其他方式 [參考答案] A B C 12.下列可以銷售證券投資基金的是（ ）。 A.商業(yè)銀行 B.保險(xiǎn)公司 C.證券公司 D.基金管理公司 E.金融咨詢機(jī)構(gòu) [參考答案] A B C D E 13.根據(jù)支付時(shí)間的不同，開放式基金的銷售費(fèi)用可分為（ ）。 A.前端費(fèi) B.或有遞延費(fèi)用 C.后端費(fèi) D.遞延銷售費(fèi) [參考答案] A B C D 14.封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ）。 A.年收益高于全國(guó)平均水平 B. 基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為 C. 基金持有人大會(huì)和基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 [參考答案] A B C D 15.我國(guó)規(guī)定，開放式基金符合下列（ ）條件的，方可成立。 A.已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記 B. 募集期限已滿3個(gè)月 C. 募集期限內(nèi)，凈銷售額超過2億元 D.募集期限內(nèi)，最低認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到100人 [參考答案] C D 16.開放式基金成立后的存續(xù)內(nèi)，出現(xiàn)下列（ ）情況，基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 A.有效持有人數(shù)連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人 B. 連續(xù)20個(gè)工作日最低基金資 產(chǎn)凈額低于5000萬元 C. 有效持有人數(shù)連續(xù)30個(gè)工作日達(dá)不到100人 D.連續(xù)20個(gè)工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元 [參考答案] A B 17.我國(guó)目前有關(guān)證券投資基金發(fā)行與銷售的規(guī)章主要有（ ）。 A.《證券投資基金管理暫行辦法》 B.《投資基金法》 C.《開放式證券投資管理暫行辦法》 D.《證券法》 [參考答案] A C 18.有下列（ ）情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開放式基金。 A.基金管理人申請(qǐng) B.基金持有人大會(huì)決議通過 C.出現(xiàn)基金契約或基金章程規(guī)定的情形 D.基金托管人申請(qǐng) [參考答案] B C 19.基金終止的情形有（ ）。 A.封閉式基金存續(xù)滿未續(xù)期的 B.基金持有人在會(huì)決定終止 C.原基金托管人、管理人職責(zé)終止，沒有新基金管理人，基金托管人承接的 D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形 [參考答案] A B C D 20.下列是清算小組的成員的是（ ）。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金發(fā)起人 [參考答案] A B D 21.基金的清算程序是（ ）。 A.基金清算小組接管基金資產(chǎn) B.確認(rèn)和清理基金資產(chǎn) C.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估價(jià) D.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配 [參考答案] A B C D （三） 判斷題 1.我國(guó)規(guī)定， 封閉式基金的發(fā)行可以采用私募的形式。 [參考答案] 非 2.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)基金的資金可能會(huì)大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國(guó)目前一般通過發(fā)行認(rèn)購(gòu)證的方式來適當(dāng)分配基金份額。 [參考答案] 非 3.在基金發(fā)行前，基金管理公司必須向證券機(jī)管機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，獲得批準(zhǔn)后才可以發(fā)行。未經(jīng)批準(zhǔn)，禁止發(fā)行基金。 [參考答案] 是 4.公募發(fā)行指以公開的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。 [參考答案] 是 5.私募發(fā)行指基金發(fā)起人向少數(shù)特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。 [參考答案] 是 6.自行發(fā)行批基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資者銷售基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。 [參考答案] 是 7.代理發(fā)行指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。 [參考答案] 是 8.公募發(fā)行必須請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)商或承銷集團(tuán)銷售基金。 [參考答案] 非 9.代銷是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購(gòu)入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。 [參考答案] 非 10.在包銷方式下，證券機(jī)構(gòu)只需盡最大努力推銷基金，并不對(duì)基金的銷售狀況承擔(dān)任何責(zé)任。 [參考答案] 非 11.采用包銷方式的無須請(qǐng)證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費(fèi)用的支出。 [參考答案] 是 12.證券投資基金的發(fā)行價(jià)格是指投資者購(gòu)買基金證券的單價(jià)。 [參考答案] 是 13.封閉式基金的發(fā)行價(jià)格包括基金的銷售費(fèi)用。 [參考答案] 非 14.封閉式基金每基金單位的面值是1.01元 [參考答案] 非 15.每份封閉式基金單位的價(jià)格是1元。 [參考答案] 非 16.封閉式基金的發(fā)行價(jià)格等于基金面值和發(fā)行費(fèi)用之和。 [參考答案] 非 17.我國(guó)不允許基金折價(jià)發(fā)行。 [參考答案] 是 18.目前我國(guó)大多數(shù)基金按溢價(jià)發(fā)行。 [參考答案] 非 19.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購(gòu)基金成交金融的3％提取。 [參考答案] 非 20.中簽認(rèn)購(gòu)部分的發(fā)行費(fèi)用在扣除基金發(fā)行中的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)費(fèi)、律師見證費(fèi)、發(fā)行公告費(fèi)、材料制作費(fèi)、上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)等費(fèi)用后的余額歸基金所有，計(jì)入基金資產(chǎn)。 [參考答案] 是 21.基金銷售費(fèi)用的比例是固定的。 [參考答案] 是 22.我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期一般為15年。 [參考答案] 是 23.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期不得少于15年，最低募集數(shù)額不得少于2億元。 [參考答案] 非 24.未經(jīng)基金托管人的同意，封閉式基金可以擴(kuò)募或續(xù)期，但須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 [參考答案] 非 25.未經(jīng)基金持有人大會(huì)批準(zhǔn)，封閉式基金不得擴(kuò)募或者續(xù)期。 [參考答案] 是 26.基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為，方可申請(qǐng)基金擴(kuò)募或續(xù)期。 [參考答案] 是 27.年收益率等于或少于全國(guó)平均水平的封閉式基金，不得擴(kuò)募或續(xù)期。 [參考答案] 是 28.開放式基金成立后的存續(xù)期內(nèi)，如果有效持有人數(shù)連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人，基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 [參考答案] 是 29.開放式基金成立后的存續(xù)內(nèi)，如果連續(xù)20個(gè)工作日內(nèi)最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元，基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 [參考答案] 非 30.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過2個(gè)月。 [參考答案] 非 31.開放式基金可在基金契約和招募說明書中載明預(yù)期的基金規(guī)模，在達(dá)到預(yù)期的基金規(guī)模后，可不再接受申購(gòu)申請(qǐng)。 [參考答案] 是 32.只要基金持有人大會(huì)決議通過，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，封閉式基金便可轉(zhuǎn)為開放式基金。 [參考答案] 是 33.基金持有人大會(huì)決議終止基金，則基金將終止 [參考答案] 是 34.自基金終止之日起7個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組 [參考答案] 非 35.基金清算帳冊(cè)及有關(guān)資料由基金托管人保存15年以上。 [參考答案] 非 36.清算費(fèi)用由清算小組從基金資產(chǎn)中扣除。 [參考答案] 是