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《證券投資基金》熱點(diǎn)習(xí)題題庫(kù) 第十章 證券投資基金的交易與申購(gòu)、贖回 （一） 單項(xiàng)選擇題 1.目前，新發(fā)行的證券投資基金統(tǒng)一在（ ）上市交易。 A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所 C.上海證券交易所和深圳證券交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì) [參考答案] A 2.封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，在（ ）內(nèi)便可上市。 A.2年后 B.1年后 C.6個(gè)月后 D.1到3個(gè)月 [參考答案] D 3.在證券交易所的證券投資基金是（ ）。 A.開(kāi)放式基金 B.封閉式基金 C.私募基金 D.以上均可 [參考答案] B 4.下列文件，基金管理公司申請(qǐng)上市不需要提交的有（ ）。 A.基金契約 B.基金托管協(xié)議 C.招募說(shuō)明書(shū) D.基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告 [參考答案] C 5.（ ）對(duì)基金管理人提交的基金上市申請(qǐng)文件申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合條件的，將審查意見(jiàn)和相關(guān)文件報(bào)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)，再出具上市通知書(shū)。 A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 證券交易所 B.證券交易所 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 中國(guó)人民銀行 C.證券交易所 中國(guó)人民銀行 [參考答案] B 6.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的（ ）個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書(shū)。 A.7 B.5 C.3 D.1 [參考答案] C 7.基金賬戶的開(kāi)設(shè)費(fèi)用為（ ）元。 A.5 B.10 C.7 D.1 [參考答案] A 8.（ ）應(yīng)代表基金，以基金的名義開(kāi)設(shè)證券賬戶和資金清算賬戶，并作為證券交易所的清算對(duì)手方為基金買(mǎi)賣(mài)證券進(jìn)行清算交收。 A.基金管理人 B.基金持有人 C.基金托管人 D.基金主要發(fā)起人 [參考答案] C 9.基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行，價(jià)格變化單位為（ ）元。 A.1 B.0.01 C.0.001 D.0.1 [參考答案] B 10.我國(guó)對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行（ ）制度。 A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+7 [參考答案] A 11.基金的市場(chǎng)價(jià)格以（ ）為中心上下波動(dòng)。 A.基金面值 B.基金的發(fā)行價(jià)格 C.1.01元 D.基金單位的資產(chǎn)凈值 [參考答案] D 12.證券投資基金在上海天深圳證券交易所的傭金統(tǒng)一為成交額的（ ）。 A.1％ B.0.5% C.0.3% D.0.25％ [參考答案] D 13.開(kāi)放式基金單位凈值，應(yīng)當(dāng)按照（ ）閉市后的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量計(jì)算。 A.上一個(gè)交易日 B.當(dāng)日 C.開(kāi)放日 D.上一個(gè)開(kāi)放日 [參考答案] C 14.基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日的（ ）個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。 A.7 B.3 C.5 D.1 [參考答案] B 15.除《開(kāi)放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)接受基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。 A.7 B.3 C.5 D.1 [參考答案] A 16.開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10％時(shí)，為（ ）。 A.巨額贖回 B.一般贖回 C.10％贖回 D.暫停贖回 [參考答案] A 17.巨額贖回申請(qǐng)發(fā)生時(shí)，基金管理人在對(duì)當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的（ ）時(shí)，可以對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。 A.11％ B.20％ C.10％ D.5％ [參考答案] C 18.開(kāi)放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可按基金契約和招募說(shuō)明書(shū)中的規(guī)定，暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間的（ ）個(gè)工作日，并在指定的媒體上公告。 A.30 B.15 C.7 D.20 [參考答案] D 19.開(kāi)放式基金可以收取申購(gòu)費(fèi)，但申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的（ ）。 A.1％ B.3％ C.5％ D.7％ [參考答案] C 20.投資人贖回基金時(shí)，一般會(huì)在（ ）拿到款項(xiàng)。 A.第2天 B.當(dāng)天 C.3到5天 D.5天后 [參考答案] C 21.債券型基金的交易日與付款日的間隔較小，一般為交易日的次（ ）日；股票型的基金，一般為交易日的次（ ）日。 A.1 3或5 B.3 5 C.2 3或5 D.1 3 [參考答案] A 22.開(kāi)放式基金可收取贖回費(fèi)，但贖回費(fèi)不超過(guò)贖回金額的（ ）。 A.1％ B.3％ C.5％ D.2％ [參考答案] B 23.（ ）是指在某一基金估值點(diǎn)上，按照公允的價(jià)格計(jì)算的基金資產(chǎn)的總市值扣除負(fù)債后的余額，該余額是基金單位持有人的權(quán)益。 A.基金權(quán)益 B.基金資產(chǎn)總值 C.基金資產(chǎn)凈值 D.基金持有人權(quán)益 [參考答案] C 24.（ ）是基金管理公司根據(jù)當(dāng)日的證券市場(chǎng)上各種金融產(chǎn)品的收市價(jià)計(jì)算出來(lái)的。 A.已知價(jià) B.未知價(jià) C.已知價(jià)或未知價(jià) D.兩者均可 [參考答案] B 25.（ ）是基金管理公司根據(jù)上一交易日證券市場(chǎng)上各種金融產(chǎn)品的收市價(jià)計(jì)算出來(lái)的。 A.已知價(jià) B.未知價(jià) C.已知價(jià)或未知價(jià) D.兩者均可 [參考答案] A 26.計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（ ）時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 A.2% B.1% C.0.5% D.0.25% [參考答案] C 27.( )是基金管理公司在進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)時(shí)向投資人收取的費(fèi)用。 A.傭金 B.首次購(gòu)買(mǎi)費(fèi) C.銷(xiāo)售附加費(fèi) D.交易費(fèi) [參考答案] D 28.買(mǎi)賣(mài)基金的交易費(fèi)要占到基金單位資產(chǎn)凈值的（ ）。 A.1％以上 B.0.5％到1％ C.0.5％以下 D.2%以上 [參考答案] B 29.中央獨(dú)立登記模式的主要代表是（ ）。 A.英國(guó) B.美國(guó) C.日本 D.德國(guó) [參考答案] B （二）多項(xiàng)選擇題 1.下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)上市需要提交的有（ ）。 A.上市申請(qǐng)書(shū)天上市公告書(shū) B. 基金契約、基金托管協(xié)議和基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告 C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)基金管理人設(shè)立的文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)人民銀行對(duì)基金托管人的審批文件 D.基金管理人和基金托管人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照 E. 基金招募說(shuō)明書(shū) [參考答案] A B C D 2.我國(guó)對(duì)基金賬戶、股票賬戶和資金賬戶的規(guī)定有（ ）。 A.每個(gè)身份證只允許開(kāi)設(shè)一個(gè)基金帳戶，已開(kāi)設(shè)股票賬戶的投資者，不可以再開(kāi)設(shè)基金賬戶 B. 投資者必須持本人身份到戶口所在地開(kāi)戶機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)設(shè)基金賬戶的手續(xù)，不得由他人代辦，也不可以異地開(kāi)設(shè)基金帳戶 C. 投資者的一個(gè)資金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股票賬戶或基金賬戶；一個(gè)股票賬戶或基金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)資金賬戶 D.基金賬戶不得用于買(mǎi)賣(mài)股票，股票賬戶可以用于買(mǎi)賣(mài)基金 E. 基金賬戶的開(kāi)戶費(fèi)用為5元，各開(kāi)戶機(jī)構(gòu)不得加價(jià) [參考答案] A B C D E 3.基金單位的委托買(mǎi)賣(mài)采用的原則有（ ）。 A.“三公”原則 B.價(jià)格優(yōu)先原則 C.時(shí)間優(yōu)先原則 D.交易量多少原則 [參考答案] A B C 4.我國(guó)基金交易的特點(diǎn)有（ ）。 A.基金單位的買(mǎi)賣(mài)采用“三公”原則、價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則 B. 基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行，價(jià)格變化單位為0.01元 C. 在證券市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)日可以隨時(shí)委托買(mǎi)賣(mài)基金單位 D.基金的交收實(shí)行T+1交割制度 [參考答案] A B C D 5.封閉基金上市后，其市場(chǎng)價(jià)格受（ ）因素影響。 A.基金單位的資產(chǎn)凈值 B.基金的供求關(guān)系 C.投資者對(duì)基金的不正確認(rèn)識(shí) D.人為炒作 [參考答案] A B C D 6.投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，應(yīng)支付的費(fèi)用有（ ）。 A.委托手續(xù)費(fèi) B.傭金 C.過(guò)戶費(fèi) D.印花稅 [參考答案] A B C 7.下列機(jī)構(gòu)可以交易開(kāi)放式基金的是（ ）。 A.基金管理公司 B.商業(yè)銀行 C.證券公司 D.保險(xiǎn)公司 [參考答案] A B C D 8.除了（ ）情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資者的贖回申請(qǐng)。 A.不可抗力 B. 證券交易所非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值 C. 基金契約中已載明并獲得批準(zhǔn)的情形 D.基金招募說(shuō)明書(shū)已載明并獲得批準(zhǔn)的情形 [參考答案] A B C D 9.開(kāi)放式基金申請(qǐng)的流程是（ ）。 A.開(kāi)立賬戶 B.確認(rèn)申購(gòu)金額 C.支付款項(xiàng) D.申購(gòu)確認(rèn) [參考答案] A B C D 10.基金管理公司在接到客戶的開(kāi)戶天申購(gòu)請(qǐng)求后，內(nèi)部要完成（ ）步驟。 A.客戶資料存檔 B.確認(rèn)基金單位數(shù) C.確認(rèn)付款 D確認(rèn)客戶身份 [參考答案] A B C 11.開(kāi)放式基金贖回時(shí)，基金持有人要注意的關(guān)鍵事項(xiàng)有（ ）。 A.發(fā)出贖回指令 B.贖回價(jià)格基準(zhǔn) C.領(lǐng)取贖回款 D.判斷基金走勢(shì) [參考答案] A B C 12.基金管理公司收到客戶贖回指令后，一般要經(jīng)過(guò)（ ）步驟把贖回款項(xiàng)送達(dá)投資者。 A.確認(rèn)贖回是否有效 B. 準(zhǔn)備贖回款項(xiàng) C. 指示托管銀行將客戶的贖回款匯至投資者指定的賬戶或寄支票給客戶 D.確認(rèn)投資者身份 [參考答案] A B C 13.計(jì)算基金單位資產(chǎn)凈值的方法有（ ）。 A.已知法 B.事前法 C.未知法 D.事后法 [參考答案] A B C D 14.開(kāi)放式基金的報(bào)價(jià)有（ ）。 A.賣(mài)出價(jià) B.買(mǎi)入價(jià) C.認(rèn)購(gòu)價(jià) D.贖回價(jià) [參考答案] A B C D 15.基金的贖回價(jià)的計(jì)價(jià)方式一般有（ ）。 A.等于基金單位資產(chǎn)凈值 B.等于基金資產(chǎn)單位凈值減去交易費(fèi) C.基金單位資產(chǎn)凈值減去贖回費(fèi) D.基金資產(chǎn)單位凈值減去傭金 [參考答案] A B C 16.開(kāi)放式基金持有人賬戶管理模式有（ ）。 A.銀行登記結(jié)算模式 B.基金管理人登記結(jié)算模式 C.獨(dú)立的中央登記結(jié)算模式 D.分級(jí)登記模式 [參考答案] A B C D 17.獨(dú)立的中央登記結(jié)算模式的優(yōu)點(diǎn)有（ ）。 A.簡(jiǎn)化基金管理公司職能 B.開(kāi)發(fā)成本低 C.融合了社會(huì)利益和會(huì)員利益 D.較強(qiáng)的獨(dú)立性 [參考答案] A B C D (三)判斷題 1.目前，新發(fā)行的證券證券投資基金統(tǒng)一在深圳交易所上市交易。 [參考答案] 非 2.封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，在2年內(nèi)便可上市。 [參考答案] 非 3.在證券交易所交易的證券投資基金是開(kāi)放式基金。 [參考答案] 非 4.基金管理公司申請(qǐng)上市需要提交文件的有基金契約、基金托管協(xié)議、基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告、上市申請(qǐng)書(shū)、上市公告書(shū)和招募說(shuō)明書(shū)和基金發(fā)起人協(xié)議等。 [參考答案] 非 5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理人提交的基金上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合條件的，轉(zhuǎn)批給證券交易所，由證券交易所出具上市通知書(shū)。 6.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書(shū)。 [參考答案] 是 7.每個(gè)身份證只允許開(kāi)設(shè)一個(gè)基金賬戶，已開(kāi)設(shè)股票賬戶的投資者，可以再開(kāi)設(shè)基金賬戶。 [參考答案] 非 8.投資者必須持本人身份證到戶口所在地開(kāi)戶機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)設(shè)基金賬戶的手續(xù)，不得由他人代辦，但可以在異地開(kāi)設(shè)基金賬戶。 [參考答案] 非 9.投資者的一個(gè)資金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股票賬戶或基金賬戶；一個(gè)股票賬戶或基金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)資金賬戶。 [參考答案] 是 10.基金賬戶不得用于買(mǎi)賣(mài)股票，股票賬戶也不得用于買(mǎi)賣(mài)基金。 [參考答案] 非 11.基金帳戶的開(kāi)戶費(fèi)用為5元，各開(kāi)戶機(jī)構(gòu)可以自行調(diào)整。 [參考答案] 非 12.基金管理公司可以向證券交易所繳納一定的費(fèi)用，取得一個(gè)或多個(gè)交易席位作為基金的專(zhuān)用交易席位。 [參考答案] 非 13.基金管理人應(yīng)代表基金，以基金的名義開(kāi)設(shè)證券賬戶和資金清算賬戶，并作為證券交易所的清算對(duì)手方為基金買(mǎi)賣(mài)證券進(jìn)行清算接收。 [參考答案] 非 14.基金單位的買(mǎi)賣(mài)委托采用“三公”原則、價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。 [參考答案] 是 15.基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行，價(jià)格變化單位為0.01元 [參考答案] 是 16.在證券市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)日可以隨時(shí)委托買(mǎi)賣(mài)基金單位。 [參考答案] 是 17.基金的市場(chǎng)價(jià)格以基金單位的面值上下波動(dòng)。 [參考答案] 非 18.證券投資基金在上海和深圳交易所的傭金統(tǒng)一為成交額的0.05％。 [參考答案] 非 19.對(duì)基金的交易行為免征印花稅。 [參考答案] 是 20.開(kāi)放式基金單位凈值，應(yīng)當(dāng)按照開(kāi)放日閉市后的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量計(jì)算。 [參考答案] 是 21.投資者申購(gòu)基金單位時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)。 [參考答案] 是 22.基金管理人應(yīng)當(dāng)收到基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日的7個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。 [參考答案] 非 23.除《開(kāi)放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。 [參考答案] 非 24.巨額贖回申請(qǐng)發(fā)生時(shí)，基金管理人在對(duì)當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10％的前提下，可以對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。 [參考答案] 是 25.發(fā)生巨額贖回是，對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日的贖回額。 [參考答案] 是 26.開(kāi)放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可按基金契約和招募說(shuō)明書(shū)中的規(guī)定，暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間的二十個(gè)工作日，并在指定的媒體上公告。 [參考答案] 是 27.發(fā)生基金契約或招募說(shuō)明書(shū)中未載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停開(kāi)放式基金申請(qǐng)、贖回申請(qǐng)的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，便可暫停。 [參考答案] 是 28.暫停期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)每?jī)芍芸翘崾竟嬉淮?。暫停期結(jié)束，基金重新開(kāi)放時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金單位資產(chǎn)凈值。 [參考答案] 是 29.開(kāi)放式基金可以收取申購(gòu)費(fèi)，但申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申請(qǐng)金額的3％。 [參考答案] 非 30.申購(gòu)費(fèi)可以在基金申購(gòu)時(shí)收取，也可以在基金贖回時(shí)扣除。 [參考答案] 是 31.開(kāi)放式基金可根據(jù)實(shí)際需要收取贖回費(fèi)，但收取贖回費(fèi)率不得超過(guò)贖回金額的5％。 [參考答案] 非 32.贖回費(fèi)在扣除基本的手續(xù)費(fèi)后，可提取一定的比例作為基金管理人的報(bào)酬。 [參考答案] 非 33.投資人贖回基金時(shí)，一般會(huì)在第2天拿到款項(xiàng)。 [參考答案] 非 34.債券型基金的交易日和付款日的間隔較小，一般為交易日的下一日；股票型的基金，一般為交易日的后3日或5日。 [參考答案] 是 35.已知價(jià)是基金管理公司根據(jù)當(dāng)日的證券市場(chǎng)上各種金融產(chǎn)品的收市價(jià)計(jì)算出來(lái)的。 [參考答案] 非 36.未知價(jià)是基金管理公司根據(jù)上一交易日證券市場(chǎng)上各種金融產(chǎn)品的收市價(jià)計(jì)算出來(lái)的。 [參考答案] 非 37.基金管理公司必須在每個(gè)交易日結(jié)算第2天公布基金單位的價(jià)格。 [參考答案] 是 38.計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值1％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 [參考答案] 非 39.開(kāi)放式基金的賣(mài)出價(jià)均高于買(mǎi)入價(jià)。 [參考答案] 是 40.賣(mài)出價(jià)包括經(jīng)營(yíng)者的傭金，這種傭金包括交易費(fèi)和首次購(gòu)買(mǎi)費(fèi)。 [參考答案] 是 41.傭金是基金管理公司在進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)時(shí)向投資人收取的費(fèi)用。 [參考答案] 非 42.買(mǎi)賣(mài)基金的交易費(fèi)要占到基金單位資產(chǎn)凈值的1％以上。 [參考答案] 非 43.銀行登記模式、基金管理人登記模式和中央登記模式的共同點(diǎn)是過(guò)戶代理人是最終的，并由其為投資者建立惟一的基金賬戶。 [參考答案] 是 44.分級(jí)登記模式全部由二級(jí)過(guò)戶登記組成。從該模式將基金管理公司作為最終過(guò)戶代理人來(lái)看，其與中央登記結(jié)算模式中的基金管理公司模式應(yīng)屬于同一類(lèi)型。 [參考答案] 非 45.中央獨(dú)立登記模式的主要代表是美國(guó)。 [參考答案] 是