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向陽峪鎮(zhèn) 廉政風(fēng)險防控機(jī)制 建設(shè)工作 制 度 匯 編 向陽峪鎮(zhèn)廉政風(fēng)險評估預(yù)警暫行辦法 第一章 總 則 第一條 為切實(shí)加強(qiáng)廉政風(fēng)險預(yù)警防范，提高預(yù)防腐敗工作能力和水平，根據(jù)中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》、《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008～2012年工作規(guī)劃》及市、旗廉政風(fēng)險預(yù)警防范的工作部署，結(jié)合我鎮(zhèn)實(shí)際，制定本暫行辦法。 第二條 本暫行辦法適用于鎮(zhèn)直機(jī)關(guān)各單位。 第三條 廉政風(fēng)險評估預(yù)警堅持“關(guān)口前移、預(yù)防為主”，“依法依紀(jì)、客觀及時”的原則；堅持預(yù)警監(jiān)督與鼓勵保護(hù)相結(jié)合的原則。 第四條 廉政風(fēng)險評估預(yù)警，是對工作部門、工作崗位和工作過程中可能產(chǎn)生腐敗問題的潛在危險及其危害程度進(jìn)行分析評估，確定風(fēng)險等級，提出預(yù)防對策，實(shí)施分類管理。目的是有效控制和化解廉政風(fēng)險，預(yù)防腐敗問題的發(fā)生。 第二章 重大決策廉政風(fēng)險評估 第五條 本暫行辦法所稱重大決策，主要是指提交鎮(zhèn)黨政聯(lián)席會議研究的關(guān)于政治、經(jīng)濟(jì)、社會、文化建設(shè)和涉及人民群眾切身利益的重要決策、重大改革措施、政府投資項(xiàng)目、國有資產(chǎn)處置、大額財政資金使用等決策，以及市、旗職能部門制發(fā)或聯(lián)合制發(fā)的即將在本轄區(qū)對行使公職權(quán)利產(chǎn)生重要影響的文件決定等。重大決策在提交研究或制發(fā)之前，需進(jìn)行廉政風(fēng)險評估。 第六條 根據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制“一崗雙責(zé)”要求，重大決策廉政風(fēng)險評估實(shí)行“誰提交（誰承辦）、誰評估、誰負(fù)責(zé)”的原則，重大決策的提交（承辦）部門是廉政風(fēng)險評估的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)組織所提交（承辦）重大決策的廉政風(fēng)險評估工作。 第七條 重大決策廉政風(fēng)險評估堅持定性與定量相結(jié)合，評估的重點(diǎn)范圍和內(nèi)容是： （一）出臺的重大決策是否與黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)和反腐倡廉制度規(guī)定相抵觸，是否符合有關(guān)程序； （二）是否會對黨員干部廉潔從政意識、廉潔從政行為和作風(fēng)建設(shè)等產(chǎn)生不良影響及影響的程度； （三）是否會損害廣大人民群眾的利益及可能造成損害的大??； （四）是否會增加腐敗問題和不正之風(fēng)等不廉潔問題發(fā)生的幾率，有無有效的防范措施； （五）其他影響反腐倡廉建設(shè)的因素。 第八條 重大決策廉政風(fēng)險評估的程序： （一）確定評估人員。成立廉政風(fēng)險評估小組，成員由主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢書記、站所負(fù)責(zé)人等構(gòu)成，根據(jù)提交(承辦)議題內(nèi)容，制定評估方案，明確分工和責(zé)任。 （二）廣泛調(diào)查研究。采取召開座談會、問卷調(diào)查、重點(diǎn)走訪、咨詢考察等形式，對重大決策出臺可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險及其對策進(jìn)行廣泛調(diào)研，形成全面、真實(shí)反映各方面情況的調(diào)研報告。 （三）組織專家論證。在廣泛調(diào)查研究基礎(chǔ)上，組織有關(guān)行業(yè)和領(lǐng)域的專家、紀(jì)檢書記和管理對象等有關(guān)人員，采取論證會或書面咨詢等形式進(jìn)行風(fēng)險評估論證。 （四）形成評估報告。主要內(nèi)容包括重大決策的基本情況，調(diào)研論證情況（特別是各方面提出的不同意見及說明），可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險的環(huán)節(jié)，防范廉政風(fēng)險對應(yīng)措施，以及是否實(shí)施重大決策的建議等。廉政風(fēng)險評估報告須經(jīng)評估部門領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究，主要負(fù)責(zé)人簽字。 第九條 重大決策的提交（承辦）部門，在向鎮(zhèn)黨組報送重大決策議題時，應(yīng)同時報送廉政風(fēng)險評估報告；不報送廉政風(fēng)險評估報告的，鎮(zhèn)黨政辦公室應(yīng)退回提交（承辦）部門補(bǔ)正后，再安排上會研究。 第十條 黨組會議研究重大決策時，應(yīng)認(rèn)真聽取提交（承辦）部門的廉政風(fēng)險評估情況匯報，對部門提出暫緩決策、不宜決策的建議，如認(rèn)為有必要，可責(zé)成有關(guān)部門進(jìn)一步論證后再決策。 第三章 部門和崗位廉政風(fēng)險評估 第十一條 部門和崗位廉政風(fēng)險主要分為股室（鎮(zhèn)直機(jī)關(guān)各站所）廉政風(fēng)險、崗位廉政風(fēng)險兩個類別，每個類別的廉政風(fēng)險分為三個等級，高級表示廉政風(fēng)險較大，中級次之，低級較小。 第十二條 部門和崗位廉政風(fēng)險等級的劃分: （一）股室（站所）廉政風(fēng)險。高級廉政風(fēng)險股室（站所），是指掌握行政許可、項(xiàng)目審批及人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的股室（站所）；中級廉政風(fēng)險股室，是指掌握部分行政許可、項(xiàng)目審批及人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的股室（站所）；低級廉政風(fēng)險股室，是指沒有行政許可及項(xiàng)目審批權(quán)，較少或基本不掌握人、財、物管理權(quán)的股室（鎮(zhèn)直機(jī)關(guān)站所）。 （二）崗位廉政風(fēng)險。高級廉政風(fēng)險崗位，是指直接行使執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、行政許可、項(xiàng)目審批及人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的崗位；中級廉政風(fēng)險崗位，是指直接行使部分行政許可、項(xiàng)目審批及及人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的崗位；低級廉政風(fēng)險崗位，是指基本沒有行政許可及項(xiàng)目審批權(quán)，較少或基本不掌握人、財、物管理權(quán)的崗位。 第十三條 部門和崗位廉政風(fēng)險等級的評定: （一）股室（鎮(zhèn)直機(jī)關(guān)站所）廉政風(fēng)險等級的評定。各股室（鎮(zhèn)直機(jī)關(guān)站所）根據(jù)職責(zé)權(quán)力自報，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，提出意見后，由鎮(zhèn)黨政聯(lián)席會議研究確定，報旗紀(jì)委備案。 （二）崗位廉政風(fēng)險等級的評定。各崗位工作人員根據(jù)崗位職責(zé)進(jìn)行自報，召開科股室會議分析研究，報部門負(fù)責(zé)人審核后，由鎮(zhèn)黨政聯(lián)席會議研究確定。評定出的廉政風(fēng)險等級，應(yīng)在不同范圍內(nèi)進(jìn)行公示，接受群眾監(jiān)督。 股室（鎮(zhèn)直機(jī)關(guān)站所）和崗位廉政風(fēng)險等級原則上一年一評定。對因工作職責(zé)發(fā)生變動或承擔(dān)階段性重要工作引起權(quán)力變化的，應(yīng)按規(guī)定程序重新評定風(fēng)險等級，報區(qū)紀(jì)委審核備案。 第十四條 部門廉政風(fēng)險的監(jiān)督管理： （一）建立廉政風(fēng)險自查報告制度。各股室、鎮(zhèn)直機(jī)關(guān)單位和崗位人員，每年的2月前，根據(jù)職責(zé)和年度工作計劃開展查找廉政風(fēng)險活動，針對廉政風(fēng)險因素，制定具體可行的預(yù)警方案。高級風(fēng)險股室和崗位每半年，中、低級風(fēng)險科股室和崗位每一年對預(yù)警方案落實(shí)情況進(jìn)行一次自查，寫出自查報告。高級風(fēng)險科股室自查報告報旗紀(jì)委備案。 （二）建立廉政風(fēng)險定期檢查和形勢分析制度。鎮(zhèn)紀(jì)檢室每半年對高級風(fēng)險科股室，每年對中、低級風(fēng)險科室的廉政風(fēng)險預(yù)警防范工作進(jìn)行一次檢查，鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子成員與被檢查科股室負(fù)責(zé)人進(jìn)行專題談話；在此基礎(chǔ)上，每半年召開一次廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作會議，通報有關(guān)情況，分析廉政風(fēng)險形勢。對問題多發(fā)、廉政風(fēng)險增大的科股室，下發(fā)廉政風(fēng)險預(yù)警書，限期整改。 （三）建立高級風(fēng)險信訪舉報初核制度。鎮(zhèn)紀(jì)委對群眾反映高級廉政風(fēng)險股室或崗位人員的信訪舉報進(jìn)行初步審核。 （四）完善民主評議制度。鎮(zhèn)紀(jì)委每半年組織對高級廉政風(fēng)險單位開展一次民主評議，每年對中、低級風(fēng)險單位開展一次民主評議，對列各類評議結(jié)果后3位的股室，開展重點(diǎn)執(zhí)法監(jiān)察和效能監(jiān)察。 （五）完善內(nèi)審工作制度。每年對高級廉政風(fēng)險部門進(jìn)行一次內(nèi)部審計，2年內(nèi)對中、低廉政風(fēng)險部門內(nèi)審一次，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。 （六）完善交流輪崗制度。高級廉政風(fēng)險股室負(fù)責(zé)人和高級廉政風(fēng)險崗位人員每五年輪崗一次。中、低級廉政風(fēng)險股室負(fù)責(zé)人也應(yīng)定期進(jìn)行交流。 （七）建立黨政聯(lián)席會議制度。研究旗委、旗政府部署工作的重大事項(xiàng)要召開黨政聯(lián)席會議，形成會議紀(jì)要，報旗紀(jì)委備案。 第四章 監(jiān)督檢查和責(zé)任追究 第十五條 不認(rèn)真執(zhí)行本暫行辦法，不進(jìn)行或不認(rèn)真進(jìn)行廉政風(fēng)險評估、落實(shí)廉政風(fēng)險分類管理制度，造成嚴(yán)重后果的，區(qū)分情況，追究股室負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員的責(zé)任。不按要求進(jìn)行重大決策廉政風(fēng)險評估，或雖評估但仍建議進(jìn)行決策造成重大決策失誤的，由決策的提交(承辦)科股室負(fù)主要責(zé)任；評估后提出了暫緩決策或不宜決策建議，有關(guān)會議未予采納而造成重大決策失誤的，由作出重大決策的組織負(fù)直接責(zé)任。后果嚴(yán)重、構(gòu)成違紀(jì)的，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等有關(guān)規(guī)定，給予紀(jì)律處分；不適合繼續(xù)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，按干部管理權(quán)限進(jìn)行組織處理；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。 第十六條 對廉政風(fēng)險評估預(yù)警工作的監(jiān)督檢查和責(zé)任追究，由鎮(zhèn)紀(jì)檢組牽頭負(fù)責(zé)，有關(guān)股室（鎮(zhèn)直機(jī)關(guān)單位）予以配合。 第五章 附 則 第十七條 本暫行辦法由鎮(zhèn)紀(jì)委辦公室負(fù)責(zé)解釋。 第十八條 本暫行辦法自2012年7月15日起實(shí)行。 88 向陽峪鎮(zhèn)廉政風(fēng)險等級評估辦法 為扎實(shí)開展廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作，加強(qiáng)對行政權(quán)力運(yùn)行的廉政風(fēng)險評估和監(jiān)控，進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，特制定廉政風(fēng)險等級評估辦法，具體評估方法如下： 一、廉政風(fēng)險等級評估對象 廉政風(fēng)險等級評估對象是：我鎮(zhèn)全部在編崗位和在職干部職工和下屬單位重要崗位人員。 二、廉政風(fēng)險等級的劃分 廉政風(fēng)險劃分為三級，高級（紅色）表示廉政風(fēng)險較大，中級（橙色）次之，低級(黃色)較小，廉政風(fēng)險級別，一年一評定。 三、廉政風(fēng)險等級劃分的原則 廉政風(fēng)險劃分的依據(jù)主要是結(jié)合政府工作的特點(diǎn)，依據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性的大小、危害性的大小，干部職工在行使行政權(quán)力時自由裁量權(quán)的大小，以及行政權(quán)力與資金關(guān)聯(lián)程度的高低來確定。 （一）高級（紅色）風(fēng)險：是指掌握較多行政許可、行政執(zhí)法、人事管理、資金管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的領(lǐng)導(dǎo)和重點(diǎn)崗位人員；在思想道德方面突出問題。 （二）中級（橙色）風(fēng)險：是指掌握較少行政許可、行政執(zhí)法、人事管理、資金管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的股室（鎮(zhèn)直機(jī)關(guān)單位）和人員（崗位）；在思想道德方面比較突出的問題。 （三）低級（黃色）風(fēng)險：是指沒有或基本不掌握人、財、物管理權(quán)的，以內(nèi)部管理為主的股室（鎮(zhèn)下屬單位）和人員（崗位）；在思想道德方面基本不存在問題。 四、廉政風(fēng)險等級的評定程序 先由各股室（鎮(zhèn)直機(jī)關(guān)單位）、各崗位在《廉政風(fēng)險預(yù)警防控排查表》中自行申報風(fēng)險等級，再由鎮(zhèn)廉政風(fēng)險預(yù)警防控辦公室審核，最后報鎮(zhèn)紀(jì)委審定。 向陽峪鎮(zhèn)廉政和監(jiān)管風(fēng)險點(diǎn)設(shè)置細(xì)則 一、思想道德方面（中級） （1）政治思想理論學(xué)習(xí)不夠，有注重業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、輕視政治理論知識學(xué)習(xí)的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質(zhì)下降。 （2）在行政管理工作中，有畏驗(yàn)證情緒，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開拓工作面。 （3）思想保守，理論水平低，不讀書、不學(xué)習(xí)，不鉆研業(yè)務(wù)，缺乏開拓創(chuàng)新的勇氣；沒有樹立“一盤棋”思想和大鎮(zhèn)意識；不股從領(lǐng)導(dǎo)，消極怠工，不能及時安排、有效落實(shí)自己份內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。 （4）為違法當(dāng)事人說情，干憂執(zhí)法和辦案，可能導(dǎo)致收授請托人的好處等不廉潔問題。 （5）對本單位發(fā)生的重大問題，未按規(guī)定及時上報或隱瞞不報，錯過了解決的最佳時機(jī)，可能造成損失或嚴(yán)重后果。 （6）工作中，未按照廉政準(zhǔn)則規(guī)定，不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，引起當(dāng)事人的不滿，導(dǎo)致當(dāng)事人上訪、投訴，損害水務(wù)形象。 （7）在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理中，指使或者工作人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，可能產(chǎn)生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)的行為，造成無法挽回的損失。 （8）不認(rèn)真履行“一崗三責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位，造成本單位出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)問題。 二、制度機(jī)制方面（初級） （1）在制度的執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)有些制度不夠科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其進(jìn)行補(bǔ)充、修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差。 （2）對制度監(jiān)督檢查不夠，可能導(dǎo)致制度不能得到有效落實(shí)，不能充分發(fā)揮出應(yīng)有的作用。 三、崗位職責(zé)方面 一類：行政許可（審批）類風(fēng)險點(diǎn)（高級） 行政許可、行政審批類風(fēng)險點(diǎn)是指各站所行政受理審查、核準(zhǔn)的工作人員在取水許可、水土保持方案審批等行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規(guī)和規(guī)章制度的，可能發(fā)生不廉潔行為、行政不作為、監(jiān)管不到位等后果。具體有以下幾點(diǎn)： （1）在使用審查過程中，違反工作流程，簡化審批手續(xù)，可能義正辭嚴(yán)違規(guī)發(fā)證、違規(guī)出具文件，可能導(dǎo)致不符合審批條件的給予審批，或者在形式審查過程中，違反法定程序，擅自增加或者減少受理?xiàng)l件，引起行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。 （2）在行使審查過程中，對重大質(zhì)疑點(diǎn)，疏忽蘇武故意隱瞞，違規(guī)審批，行政亂作為，可能造成嚴(yán)重后果。 （3）在行使審查過程中因業(yè)務(wù)不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向上級進(jìn)行投訴。 （4）在行使審查過程中，對符合許可條件的，不予辦理，設(shè)置重重障礙，行政不作為，可能導(dǎo)致申請人進(jìn)行投訴。 （5）行政許可或?qū)徟掷m(xù)辦理不及時，沒有在水務(wù)系統(tǒng)政務(wù)承諾規(guī)定的限定工作日內(nèi)辦結(jié)，可能導(dǎo)致申請人申訴或投訴。 二類：違法行為查處類風(fēng)險點(diǎn)（高級） 違法行為查辦類風(fēng)險點(diǎn)是指各股室、水政監(jiān)察大隊執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過程中，違反法律、法規(guī)和水利系統(tǒng)的廉潔自律及其它規(guī)定，造成執(zhí)法不公或不正確等，引起當(dāng)事人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn)： （1）不按規(guī)定查處違法案件，造成人情案的發(fā)生，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。 （2）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未按照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，可能導(dǎo)致案件定性、裁量不準(zhǔn)確，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。 （3）執(zhí)法不廉潔，以權(quán)謀私。要執(zhí)法過程中，執(zhí)法人員可能會經(jīng)不起誘惑，利用職權(quán)謀取私種或獲取享樂，通過與執(zhí)法對象的權(quán)錢交易，為執(zhí)法對象減輕處罰?？赡艹霈F(xiàn)執(zhí)法不嚴(yán)、執(zhí)法不公等問題。造成失職瀆職、在社會造成不良影響。 （4）違反辦案程序、裁量權(quán)等規(guī)定，造成不能嚴(yán)格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，擅自改變行政處罰種類、幅度或者重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰，可能導(dǎo)致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，造成具體行政行為不合法。 （5）違法實(shí)施罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、沒收財物等行政處罰；違反規(guī)定程序，違法對財產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)等行政強(qiáng)制措施，可能給國家和人民造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，影響社會穩(wěn)定，引起行政訴訟。 （6）收繳罰款不按規(guī)定開票據(jù)，或者雖然開票，但是不及時進(jìn)帳，可能導(dǎo)致行政訴訟。 （7）在違法案件查辦過程中不依據(jù)“事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、程序合法、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)“的原則辦理、審理案件，可能產(chǎn)生錯案，引進(jìn)行政復(fù)議、行政訴訟等，造成社會不良影響，有損單位形象。 （8）對案件審核、受理行政復(fù)議，把關(guān)不嚴(yán)，可能造成行政復(fù)議被撤消、敗訴，給單位造成損失蘇武影響。 （9）對于發(fā)現(xiàn)的錯誤行政處罰、行政許可，不及時糾正，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消、行政訴訟敗訴的情況發(fā)生。 三類：財務(wù)管理類風(fēng)險點(diǎn)（高級） 賬務(wù)管理類風(fēng)險點(diǎn)是指鎮(zhèn)財務(wù)室在財務(wù)的管理、資產(chǎn)管理工作中，相關(guān)工作人員違反法律、法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，可能產(chǎn)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點(diǎn)： 財產(chǎn)管理風(fēng)險點(diǎn)： （1）不認(rèn)真執(zhí)行年初財經(jīng)預(yù)算，可能導(dǎo)致開支不合理，造成挪用、誤用財政資金，影響工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。 （2）違反財務(wù)制度，私設(shè)小金庫和違紀(jì)報銷，給工作帶來影響；在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導(dǎo)致資金使用不當(dāng)，給工作造成不利。 （3）年終財務(wù)決算時，由于賬表不符，可能造成財務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)，給財務(wù)工作帶來不良影響。 （4）未按票據(jù)使用、管理的規(guī)定嚴(yán)格操作，致使票據(jù)不善、丟失、損壞等，造成嚴(yán)重不良后果。 資產(chǎn)管理風(fēng)險點(diǎn)： （7）固定資產(chǎn)管理不到位，可能造成固定資產(chǎn)盤虧，或因處置不合規(guī)，可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失。 （8）對暫扣物品管理不嚴(yán)格，出現(xiàn)錯，可能導(dǎo)致物品損毀、丟失、侵占、挪用或私分，造成不廉潔行為，產(chǎn)生不良后果。 四類：人事管理風(fēng)險點(diǎn)（中級） 人事管理類風(fēng)險點(diǎn)是指鎮(zhèn)人事管理工作中，相關(guān)工作人員違反有關(guān)人事方面的制度或規(guī)定，可能產(chǎn)生不良后果。具體有以下幾點(diǎn)： （1）在人事管理、干部任用、考核、評先等工作方面，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，不深入基層調(diào)查，偏聽偏信，泄露相關(guān)信息，私下許諾先進(jìn)稱號、評定職稱等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。 （2）對干部政治、思想道德等方面管理不嚴(yán)格或是沒有起到有效的防范作用，可能產(chǎn)生拉幫結(jié)派、各自為陣、相互扯皮拆臺等歪邪氣。出現(xiàn)自由散漫、精神萎靡、作風(fēng)拖拉、不在狀態(tài)、事業(yè)心、責(zé)任感不強(qiáng)的現(xiàn)象；產(chǎn)生傳謠、信謠等不利于民族團(tuán)結(jié)的言行。 （3）對違反《公務(wù)員法》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等法律、法規(guī)、條例等的干部不聞不問、偏袒包庇，對發(fā)生明令禁止的違紀(jì)違法問題不制止、不查處，對違法違紀(jì)問題隱瞞不報、壓制不查等，可能會給單位、社會造成不良影響和嚴(yán)重后果。 五類：內(nèi)務(wù)管理類風(fēng)險點(diǎn)（中級） 內(nèi)務(wù)管理類風(fēng)險點(diǎn)是指各股室工作人員在履行崗位職責(zé)過程中，違反有關(guān)規(guī)定、或不履行盡職責(zé)可能產(chǎn)生不良后果。具體有以下幾點(diǎn)： （1）在公務(wù)活動中，接受饋贈或宴請，可能在行政許可（審批）、行政處罰、日常監(jiān)督管理等過程中，產(chǎn)生違反法律和法紀(jì)規(guī)定的不廉潔行為。 （2）在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，不認(rèn)真及時統(tǒng)計，可能造成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴(yán)重后果。 （3）不嚴(yán)格執(zhí)行信息網(wǎng)絡(luò)管理制度，隨意安裝軟件，可能造成計算機(jī)感染病毒，導(dǎo)致重要信息數(shù)據(jù)丟失，給工作造成嚴(yán)重影響。 （4）檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務(wù)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無法彌補(bǔ)的損失。 （5）印章管理來嚴(yán)，違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失，可能對單位造成不良影響。 （6）接聽電話、傳達(dá)會議通知不及時、不準(zhǔn)確到位，可能導(dǎo)致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。 （7）機(jī)要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過程中，可能出現(xiàn)失密，給本鎮(zhèn)帶來影響。 （8）在辦公物品采購及公車管理、使用和維修中違反規(guī)定，可能產(chǎn)生不廉潔行為，或是給單位和工作造成嚴(yán)重影響。 向陽峪鎮(zhèn)崗位廉政風(fēng)險等級劃分 一、部門廉政風(fēng)險等級劃分： 高級（紅色）廉政風(fēng)險部門：農(nóng)業(yè)服務(wù)中心、畜牧獸醫(yī)站、國土資源所、財政所、社會保障室、城鎮(zhèn)規(guī)劃室、電管站、派出所、衛(wèi)生院、民族學(xué)校。 中級（橙色）廉政風(fēng)險部門：辦公室、文化廣電站、林業(yè)站、計生辦。 二、崗位廉政風(fēng)險等級劃分： 高級（紅色）廉政風(fēng)險部門：黨委書記、政府鎮(zhèn)長崗位、副鎮(zhèn)長、紀(jì)檢書記、武裝部長、黨政辦主任崗位；各站所負(fù)責(zé)人崗位及財務(wù)室會計崗位。 中級（橙色）廉政風(fēng)險部門：除高級廉政風(fēng)險崗位和工勤崗位以外的其他崗位。 低級（黃色）廉政風(fēng)險部門：工勤崗位。 向陽峪鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)和重要崗位 廉政風(fēng)險預(yù)警防控暫行辦法 第一章 總則 第一條 根據(jù)中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗2008-2012年工作規(guī)劃》、旗紀(jì)委《關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的實(shí)施方案》等有關(guān)文件精神，結(jié)合我鎮(zhèn)實(shí)際，制定本暫行辦法。 第二條 領(lǐng)導(dǎo)、重要崗位廉政風(fēng)險預(yù)警防控，是為了有效減少在管理過程中發(fā)生腐敗行為的可能性，針對領(lǐng)導(dǎo)和重要崗位特征，所采取的教育、管理、監(jiān)督、預(yù)警處置等系統(tǒng)性防范和控制活動。 第三條 開展領(lǐng)導(dǎo)、重要崗位廉政風(fēng)險預(yù)警防控，必須貫徹“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，堅持自律和他律相結(jié)合、懲治與保護(hù)相結(jié)合、激勵與約束相結(jié)合、規(guī)范與創(chuàng)新相結(jié)合的原則。 第四條 本辦法所指領(lǐng)導(dǎo)、重要崗位包括領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各站所負(fù)責(zé)人，涉及行政許可和管理人、財、物的崗位。 領(lǐng)導(dǎo)、重要崗位廉政風(fēng)險防控內(nèi)容 第五條 在財務(wù)管理方面，重點(diǎn)防控挪用、套取國家專項(xiàng)資金或公款；私設(shè)“小金庫”，用公款高消費(fèi)娛樂；虛擬各種支出作為已用。在收費(fèi)管理方面，重點(diǎn)防控不按政策規(guī)定亂收費(fèi)，巧立名目收取各種服務(wù)性費(fèi)用；不在工作過程的“搭車”服務(wù)等。 第六條 在干部人事管理方面，重點(diǎn)防控職稱評定、評選先進(jìn)及年度考核方面重點(diǎn)防控不嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，不認(rèn)真審查，不按規(guī)定申報，不進(jìn)行公示。不按組織程序進(jìn)行考察、民主測評和個別談話，未按組織程序和規(guī)定的時間進(jìn)行公示；超越權(quán)限任免干部。 第七條 在后勤管理方面，重點(diǎn)防控、固定資產(chǎn)管理等?；üこ?、大額固定資產(chǎn)投資不按規(guī)定招投標(biāo)，或在投標(biāo)中進(jìn)行暗箱操作，在質(zhì)量檢查驗(yàn)收以及經(jīng)費(fèi)結(jié)算等環(huán)節(jié)，收受承建單位或個人的賄賂；在處置國有固定資產(chǎn)時造成國有資產(chǎn)流失。 領(lǐng)導(dǎo)、重點(diǎn)崗位風(fēng)險防控預(yù)警措施 第八條 完善科學(xué)決策制度。制定并完善案審委員會、鎮(zhèn)務(wù)會、專題會議等制度，進(jìn)一步健全決策程序，強(qiáng)化決策責(zé)任。重大事項(xiàng)必須提交鎮(zhèn)務(wù)會討論，嚴(yán)格按照規(guī)定運(yùn)作，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究作出決策。實(shí)行重大事項(xiàng)決策報告制度，完善決策事前提交程序。制定重大事項(xiàng)決策征求意見制度，積極探索建立聽取采納意見情況說明制度，對專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的重大事項(xiàng)，決策前要組織專業(yè)人員論證，對涉及群眾切身利益的重大事項(xiàng)，決策前要廣泛征求群眾意見。 第九條 完善財務(wù)管理制度。制定鎮(zhèn)財務(wù)人員管理制度、財務(wù)審批制度等。嚴(yán)格執(zhí)行收費(fèi)政策，按規(guī)定收費(fèi)。全面實(shí)行財務(wù)預(yù)決算，切實(shí)提高資金使用效益。嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”管理，堅決杜絕“帳外帳”和“小金庫”，加強(qiáng)財務(wù)監(jiān)管。健全收費(fèi)公示制度，主動接受群眾監(jiān)督。 第十條 完善后勤管理制度。制訂物資采購、固定資產(chǎn)管理等制度。嚴(yán)格執(zhí)行市、區(qū)有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行政府采購的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真貫徹《政府采購法》，降低采購成本，規(guī)范采購行為。 第十一條 完善干部職工人事管理制度。建立健全后備人才選拔制度。進(jìn)一步完善工作人員考核制度，建立科學(xué)評價方法，充分運(yùn)用考核結(jié)果，作為評優(yōu)表彰的重要依據(jù)。深化改革，形成重能力、重實(shí)績、重貢獻(xiàn)的工作機(jī)制。 第十二條 完善廉政監(jiān)督制度。在內(nèi)部監(jiān)督方面，積極推行政務(wù)公開、黨務(wù)公開，主動接受干部職工監(jiān)督。在外部監(jiān)督方面，聘請服務(wù)對象擔(dān)任廉政監(jiān)督員，加強(qiáng)溝通與聯(lián)系，認(rèn)真聽取他們的意見和建議；充分發(fā)揮好黨務(wù)、政務(wù)公開欄、公示欄及新聞輿論的監(jiān)督作用，提升監(jiān)督水平。 第十三條 推進(jìn)“三上墻”制度。將工作職責(zé)、工作制度、工作流程掛圖懸掛在辦公場所的顯著地方，接受監(jiān)督，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識。 領(lǐng)導(dǎo)、重要崗位廉政風(fēng)險預(yù)警處置 第十四條 信息收集。建立預(yù)警信息中心（鎮(zhèn)紀(jì)檢委）、預(yù)警信息報送點(diǎn)（鎮(zhèn)紀(jì)檢委）、預(yù)警信息采集點(diǎn)、預(yù)警信息員（重要崗位）的梯級管理結(jié)構(gòu)，負(fù)責(zé)收集、整理、匯總及上報所屬范圍的各類預(yù)警信息。 第十五條 信息分析。對采集的廉政風(fēng)險信息，分門別類進(jìn)行整理、甄別、鑒定和剖析，確定預(yù)警等級。建立預(yù)警分析員、內(nèi)部評價分析、專題會議分析、預(yù)警信息檔案等制度。 第十六條 信息反饋。預(yù)警信息中心將經(jīng)過整理、分析后的預(yù)警信息，根據(jù)不同情況，對所涉及的對象采取談話提醒、下達(dá)預(yù)警通知書、內(nèi)部通報等形式予以反饋。 第十七條 信息處置。預(yù)警信息經(jīng)過整理、分析后，根據(jù)工作實(shí)際，分“誡勉糾錯、責(zé)令整改、警示提醒”三種措施實(shí)施。根據(jù)廉政風(fēng)險的大小、危害程度和發(fā)生的頻率等，實(shí)施一、二、三級預(yù)警。 第十八條 實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)、重要崗位風(fēng)險三級預(yù)警制度。按領(lǐng)導(dǎo)職能類別，對鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子實(shí)施一級預(yù)警，對各站所負(fù)責(zé)人實(shí)施二級預(yù)警，對涉及行政許可、涉及人、財、物管理的重要崗位實(shí)施三級預(yù)警；按風(fēng)險部位，對涉及行政許可、財務(wù)管理、后勤管理風(fēng)險實(shí)施一級預(yù)警，對收費(fèi)管理風(fēng)險實(shí)施二級預(yù)警，對其他實(shí)施三級預(yù)警。 第十九條 預(yù)警信息報送點(diǎn)接到預(yù)警處置后，應(yīng)及時對風(fēng)險原因進(jìn)行剖析，制定整改措施，并書面報告預(yù)警信息中心。預(yù)警信息中心要加強(qiáng)對預(yù)警處置措施落實(shí)情況的監(jiān)督，對落實(shí)不到位的，要及時提醒督促。預(yù)警處置與主要領(lǐng)導(dǎo)的工作考核掛鉤。 第二章 附則 第二十條 建立領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系督辦制度。鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)與聯(lián)系點(diǎn)一起進(jìn)行研究、部署工作，敦促聯(lián)系點(diǎn)工作順利進(jìn)行。 第二十一條 加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)、重要崗位風(fēng)險預(yù)警防控的管理，及時總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找問題，調(diào)整措施。對領(lǐng)導(dǎo)、重要崗位風(fēng)險預(yù)警防控措施有成效的建立長效機(jī)制、鞏固成果。對經(jīng)過防控仍發(fā)生腐敗問題的，修正防控措施，堵塞漏洞。對新發(fā)生的領(lǐng)導(dǎo)、重要崗位廉政風(fēng)險，及時采取相應(yīng)的措施，進(jìn)行有效防控。 第二十二條 將領(lǐng)導(dǎo)、重要崗位風(fēng)險預(yù)警防控納入各項(xiàng)檢查考核范圍，定期組織檢查考核，考核結(jié)果作為干部、職工任用、提拔的重要依據(jù)。 第二十三條 建立領(lǐng)導(dǎo)、重要崗位風(fēng)險預(yù)警防控工作責(zé)任制。對風(fēng)險防控措施不落實(shí)或落實(shí)執(zhí)行不力，致使本單位發(fā)生較大范圍違紀(jì)違法行為的，追究相關(guān)人責(zé)任。 第二十四條 其他崗位工作人員參照本辦法執(zhí)行。 第二十五條 鎮(zhèn)廉政風(fēng)險預(yù)警防控領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、重要崗位廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作的組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和日常管理。 第二十六條 本辦法由鎮(zhèn)廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋。 第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施 向陽峪鎮(zhèn)廉政風(fēng)險點(diǎn)綜合防控措施 第一條 為了有效防范廉政風(fēng)險，防止干部職工犯錯誤、失職、瀆職或發(fā)生不廉潔等問題，實(shí)現(xiàn)最大限度保護(hù)干部的目的，根據(jù)崗位職責(zé)風(fēng)險、思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險三方面的廉政風(fēng)險點(diǎn)和環(huán)節(jié)，制定向陽峪鎮(zhèn)綜合性防控措施。 第二條 在制定風(fēng)險防控措施方面，做到六個結(jié)合，即與創(chuàng)建服務(wù)型機(jī)關(guān)相結(jié)合、與勤政廉政保障體系相結(jié)合、與落實(shí)懲防體系黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合、與政府中心工作相結(jié)合、與崗位職責(zé)管理相結(jié)合，與現(xiàn)代管理體制相結(jié)合。 一是明確各部門的工作職責(zé)，工作人員要清楚明了自身的工作職責(zé)和目標(biāo)任務(wù)，在工作中認(rèn)真履行職責(zé)，按質(zhì)按量完成任務(wù)。 二是嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作規(guī)范、行政執(zhí)法責(zé)任追究制、服務(wù)承諾制、一崗雙責(zé)制、一次性告知制、首問首辦工作制等規(guī)定。 三是嚴(yán)格考核，建立考核檔案，包括風(fēng)險點(diǎn)的考核評價、年度考核、崗位績效考核、平時考核等。 四是做好民主測評，多種形式征求群眾意見和接受監(jiān)督，如民主評議政風(fēng)行風(fēng)、萬眾評公務(wù)、領(lǐng)導(dǎo)班子述職述廉等。 五是發(fā)揮效能監(jiān)察考核評價體系的監(jiān)督作用，嚴(yán)格行政過錯及廉政責(zé)任追究。 六是加強(qiáng)廉政文化建設(shè)，開展多種形式的廉政教育、理想教育，多種形式的培訓(xùn)，如：水務(wù)崗位廉政教育、專題交流研討、專家講座等，提高干部職工政治素質(zhì)、道德修養(yǎng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)以及審美情趣，樹立廉政意識，提高免疫力，提高抵御腐敗侵襲的能力。 第三條 崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施 崗位職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)（環(huán)節(jié)）是從我鎮(zhèn)重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位的工作流程入手查找出來的。我鎮(zhèn)主要職能和關(guān)鍵環(huán)節(jié)分為行政許可、行政審批、行政處罰、日常監(jiān)督管理和單位內(nèi)部“人、財、物”等公共管理，根據(jù)這些職能、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我鎮(zhèn)崗位職能風(fēng)險點(diǎn)被劃分為五類等級：一類為行政許可、行政審批類，二類為行政處罰類，三類為監(jiān)督檢查類，四類為行政事務(wù)管理類，五類為公共類。按評估等級劃分分為：高級為行政許可、行政審批、行政事務(wù)管理風(fēng)險點(diǎn)；中級為監(jiān)督檢查類風(fēng)險點(diǎn)；低級為公共類風(fēng)險點(diǎn)。 一、一類（高級）：行政許可、行政審批（證）類風(fēng)險防控措施： 行政許可、行政審批類風(fēng)險點(diǎn)是指我鎮(zhèn)行政受理審查、核準(zhǔn)的工作人員在行政許可、行政審批過程中違反法律、法規(guī)和市鎮(zhèn)、本鎮(zhèn)的廉潔自律及其它規(guī)定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。 （一）負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的人員要熟悉業(yè)務(wù)，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和工作文件，利用業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、開展各類培訓(xùn)等，提高業(yè)務(wù)能務(wù)和工作質(zhì)量，防止不實(shí)事求是、違規(guī)出具意見、證明，導(dǎo)致不該審批的給予審批，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及不廉潔的行為發(fā)生。 （二）嚴(yán)格按照行政許可相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)（形式審查），進(jìn)行認(rèn)真的審查與核準(zhǔn)。嚴(yán)格按照“一審一核”工作流程開展工作，審核相互把關(guān)，相互監(jiān)督。 （三）在形式審查中對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)疑點(diǎn)要及時準(zhǔn)確地進(jìn)行電腦登記，真寫轉(zhuǎn)告相關(guān)職能部門記錄，并逐級向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報。防止行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。 （四）認(rèn)真遵守辦事過程的承諾制度、一次性告之、首問責(zé)任制，黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制等制度，并嚴(yán)格責(zé)任追究。 （五）結(jié)合創(chuàng)建服務(wù)型機(jī)關(guān)的要求，發(fā)揮“文明示范崗”的作用，堅持“用心做事、以情待人”、跟蹤服務(wù)、“精細(xì)化管理”等行之有效的優(yōu)良做法，防控風(fēng)險。 二、二類（高級）：行政處罰類風(fēng)險防控措施 行政處罰類風(fēng)險點(diǎn)是指我鎮(zhèn)水政執(zhí)法人員在行政執(zhí)法過程中，違反法律、法規(guī)和市鎮(zhèn)、本鎮(zhèn)的廉潔自律及其它規(guī)定，引起當(dāng)事人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。 （一）行政執(zhí)法人員要認(rèn)真掌握辦案技能，精通法律、法規(guī)、法理，在查辦案件環(huán)節(jié)中，嚴(yán)格執(zhí)行兩人辦案等各項(xiàng)執(zhí)法程序，嚴(yán)格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。 （二）行政執(zhí)法人員以及其他涉案人員要嚴(yán)格遵守保密制度，做到不向當(dāng)事人的好處，防止行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，預(yù)防行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴的情況發(fā)生，防止以案尋租。 （三）執(zhí)法時要遵守實(shí)事求是原則，特別是在詢問過程中要杜絕掛名的現(xiàn)象，執(zhí)行回避制度，避免辦案的隨意性，防止棄案不查問題發(fā)生。 （四）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，堅持證據(jù)窮盡原則，按照程序規(guī)定依法取證，不準(zhǔn)遺漏證據(jù)，以保證案件定性、裁量準(zhǔn)確。 （五）依法辦案，對應(yīng)立案調(diào)查的案件，要在5個工作日內(nèi)完成立案工作，對于不夠立案條件的，說明原因，并需鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 （六）行政執(zhí)法人員要舉止端正，著裝整齊，尤基是中午不能飲酒影響辦案質(zhì)量和水利形象。 三、三類（中級）：監(jiān)督檢查（日常監(jiān)管）類風(fēng)險防控措施 監(jiān)督檢查類風(fēng)險點(diǎn)是指我鎮(zhèn)承擔(dān)監(jiān)督檢查職能的工作人員，包括：年審、日常監(jiān)督檢查及業(yè)務(wù)部門的人員，違反法律、法規(guī)和市、旗、鎮(zhèn)的廉潔自律及其它規(guī)定，引起行政相對人的申訴、投訴、訴論和行政復(fù)議以及能發(fā)生不廉潔行為的后果。 （一）我鎮(zhèn)堅持每月一次的法律法規(guī)學(xué)習(xí)制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，以促進(jìn)巡查到位。 （二）從事巡查工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心，嚴(yán)格執(zhí)行巡查及日常監(jiān)管工作的規(guī)定，對轄區(qū)的情況做到底數(shù)清，情況明，特別是對重點(diǎn)工程、重點(diǎn)企業(yè)監(jiān)管要到位，按照風(fēng)險類及進(jìn)行巡查，避免重大安全隱患的發(fā)生，有效提高對轄區(qū)群眾安全的控制力。 （三）按照日常監(jiān)管的巡查周期要求，真正做到管到邊、管到沿、管到底、不留死角，及時發(fā)現(xiàn)違法隱患，防止造成重大損失或重大影響。 （四）對巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等及時登記、錄入、上報，防止收受當(dāng)事人的好處等不廉潔行辦。 （五）對巡查發(fā)現(xiàn)的問題，要按法定程序進(jìn)行登記、錄入，認(rèn)真留存文書檔案，發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時給予制止，函告相關(guān)單位，防止造成工作失職等后果。 （六）從事年審的工作人員要嚴(yán)格執(zhí)行年審程序，不能故意刁難企業(yè)或設(shè)置不必要條件，對不涉嫌違法行為的企業(yè)，不得私自給予年審。 （七）執(zhí)法人員、節(jié)日值班人員必須保持24小時通訊暢通，做到隨時能夠快速集結(jié)，快速出擊，做到來之能戰(zhàn)，戰(zhàn)之能勝。 （八）從事群眾投訴的工作人員，在處理群眾投訴、調(diào)解水事糾紛過程中，要遵循公平、公正的原則，掌握調(diào)解、查處的技巧，熟人生人一樣對待，各種臺帳登記齊全，有群眾觀點(diǎn)，服務(wù)態(tài)度端正，不準(zhǔn)因人情關(guān)系，有意偏袒一方，引起一方不滿，不能有效解決糾紛。防止申訴人、投訴人向上級上訪或群訪等。 四、四類（高級）：行政事務(wù)管理類風(fēng)險點(diǎn) 行政事務(wù)管理類風(fēng)險點(diǎn)是指在內(nèi)部人事、財務(wù)、資產(chǎn)管理（人、財、物）工作中，相關(guān)工作人員違反法律、法規(guī)和其它廉潔自律規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。 1．人事管理風(fēng)險防控措施 （1）嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的規(guī)定，制定人事工作流程，在各個環(huán)節(jié)上體現(xiàn)相互提醒、相互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運(yùn)行機(jī)制。堅持公平、公正、公開原則，不弄虛作假，深入基層調(diào)查，不偏聽偏信，不泄露相關(guān)信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當(dāng)?shù)炔还降默F(xiàn)象出現(xiàn)。 （2）遵守廉潔從政規(guī)定，嚴(yán)格自律，恪守原則，堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規(guī)章制度辦事，不徇私、不徇情。 （3）認(rèn)真落實(shí)教育培訓(xùn)計劃，凡是達(dá)不到培訓(xùn)要求的重新培訓(xùn)，并將培訓(xùn)工作與干部考核、使用掛鉤，與定崗掛鉤。 （4）嚴(yán)格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護(hù)檔案的嚴(yán)肅性。 （5）增強(qiáng)工作責(zé)任心，按照工資調(diào)整政策進(jìn)行調(diào)整工作，做到不遺漏。 （6）在干部違紀(jì)案件查處中，堅持原則，防止出現(xiàn)錯案。 （7）按規(guī)定組織實(shí)施專業(yè)技術(shù)資格及職稱申報工作。 （8）嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理人事錄用、考核、退休等各種手續(xù)。 2．財務(wù)管理風(fēng)險防控措施 （1）結(jié)合我鎮(zhèn)實(shí)際，制定年度預(yù)算，確保全鎮(zhèn)工作正常運(yùn)行；嚴(yán)格執(zhí)行財經(jīng)預(yù)算，不挪用、誤用財政自給。 （2）在大額資金的使用上，必須經(jīng)集體討論，確保資金使用合理、正確。 （3）按照區(qū)財務(wù)制度規(guī)定辦理財務(wù)收支業(yè)務(wù)，按照程序?qū)徍速~目，做到賬目清，財務(wù)明。 （4）嚴(yán)格執(zhí)行崗位分離制度、會計與出納分離制度、章與證分離制度、經(jīng)辦與復(fù)核分離制度。 （5）定期核對固定資產(chǎn)賬目，做到帳物相符。 （6）嚴(yán)格執(zhí)行安全制度，確?，F(xiàn)金、各種印章、空白收據(jù)及其他票據(jù)安全完整。 3．資產(chǎn)管理風(fēng)險防控措施 （1）購置資產(chǎn)時，嚴(yán)格按照政府采購的相關(guān)規(guī)定采購物品，防止不廉潔行為發(fā)生。 （2）分配資產(chǎn)時，深入調(diào)查研究，按實(shí)際需要進(jìn)行分配，不受人情因素干擾或收受好處而違反規(guī)定分配，最大限度地發(fā)揮資產(chǎn)的使用價值。 （3）固定資產(chǎn)管理要到位，錄入要及時，加強(qiáng)對股室及直屬單位的監(jiān)督，防止國有資產(chǎn)丟失。 （4）資產(chǎn)處置過程中，處置要合規(guī)，防止我鎮(zhèn)固定資產(chǎn)的流失，發(fā)揮固定資產(chǎn)管理小組的監(jiān)督作用，記好各類臺帳，完備交接手續(xù)。 五、五類（低級）：公共類風(fēng)險防控措施 公共類風(fēng)險點(diǎn)是指我鎮(zhèn)工作人員在履行崗位職責(zé)過程中，違反法律、法規(guī)和其它廉潔自律規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為等后果，具有共性特征。 （一）股長以上干部要認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，既抓業(yè)務(wù)又抓黨風(fēng)廉政建設(shè)，嚴(yán)格履行領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)，準(zhǔn)確傳達(dá)貫徹上級關(guān)于廉政建設(shè)的新規(guī)定、新精神，指導(dǎo)和監(jiān)督本部門落實(shí)各項(xiàng)工作，防止發(fā)生嚴(yán)重違法違紀(jì)問題。 （二）全體黨員干部在公務(wù)活動中，嚴(yán)格遵守廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)定，在行政審批、監(jiān)督管理等過程中，遵守有關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)記錄和臺帳，不得涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或證據(jù)，造成無法挽回的損失；不接受行政相對人、請托人的饋贈、宴請，防止不廉潔行為的發(fā)生。 （三）科級以上干部對配偶、子女及身邊的工作人員要嚴(yán)格管理，加強(qiáng)思想教育和防范提醒，防止出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。 （四）各部門負(fù)責(zé)人對本部門發(fā)生的重大問題，要按規(guī)定及時上報，不能晚報或隱瞞不報，以防錯過解決的最佳時機(jī)，造成嚴(yán)重?fù)p失或后果；要增強(qiáng)責(zé)任心，樹立大鎮(zhèn)意識，克服本位主義，勇于承擔(dān)責(zé)任。 （五）全體工作人員在工作中，要按規(guī)定著裝，注重禮儀、服務(wù)態(tài)度和言行舉止，防止因出現(xiàn)儀表問題引起當(dāng)事人的不滿，導(dǎo)致當(dāng)事人上訪、投訴，損害水利形象。 （六）從事黨務(wù)工作的領(lǐng)導(dǎo)干部要牢記黨建工作是一切工作的基礎(chǔ)，注重培養(yǎng)黨員干部的奉獻(xiàn)精神和帶頭意識；堅持原則，按程序辦事，不得接受黨員、積極分子、預(yù)備黨員的好處，不得違規(guī)評選優(yōu)秀黨員、發(fā)展不合格黨員。 （七）鎮(zhèn)黨政辦公室要深入基層調(diào)查研究，對熱點(diǎn)、焦點(diǎn)、難點(diǎn)問題情況要清楚明了，在對外宣傳工作中做到嚴(yán)格把關(guān)，防止不良影響事件發(fā)生。 （八）從事信息管理工作的人員，在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，要認(rèn)真及時統(tǒng)計，不得遲報、虛報或瞞報。認(rèn)真遵守我鎮(zhèn)信息網(wǎng)絡(luò)管理制度，用心維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全，防止隨意安裝軟件，導(dǎo)致計算機(jī)感染病毒，造成工作信息數(shù)據(jù)丟失或網(wǎng)絡(luò)癱瘓等事件發(fā)生。 （九）從事檔案管理工作的人員，要嚴(yán)守檔案秘密，遵守檔案管理制度（包括文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務(wù)檔案、建設(shè)項(xiàng)目檔案等），防止出現(xiàn)丟失或損壞，造成無法彌補(bǔ)的損失。 （十）印章印鑒管理人員要嚴(yán)格遵守信印管理制度，認(rèn)真登記，不得出具空白介紹信等違規(guī)信件，正確使用印章、印紙，確保印章管理安全，防止被盜用、丟失及損壞，對單位造成不良影響。 （十一）內(nèi)勤人員在接聽電話時、收發(fā)文件后要及時轉(zhuǎn)達(dá)給領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)人員，并作相應(yīng)的提醒，防止給本單位工作帶來失誤，造成不良后果。 （十二）文件收發(fā)人員要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，確保傳閱、保管、流轉(zhuǎn)過程中文件的安全，不得隨意泄露信息，防止泄密。 第四條 思想道德風(fēng)險防控措施 思想道德風(fēng)險點(diǎn)是根據(jù)干部在世界觀、人生觀、價值觀、權(quán)力觀、利益觀、政績觀等六個方面的一些表現(xiàn)匯總出來，主要防控措施有以下六點(diǎn)： 一、采取多種形式進(jìn)行廉政教育、思想道德教育、職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀，價值觀、權(quán)力觀、政績觀和社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重政治理論和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，通過專題學(xué)習(xí)、研討交流、自學(xué)等形式，不斷提高自身綜合素質(zhì)。 二、認(rèn)真落實(shí)鎮(zhèn)中心組學(xué)習(xí)計劃以及各股室的學(xué)習(xí)計劃，明確責(zé)任，強(qiáng)化督促檢查。加強(qiáng)教育、培訓(xùn)工作力度，強(qiáng)化督促檢查。 三、教育干部職工在單位做到講道德、講文明、講愛心，在家庭中做到講勤勞、講孝敬、講傳承。 四、黨員干部要以全心全意為人民服務(wù)為宗旨，保持共產(chǎn)黨員的先進(jìn)性，牢固樹立大鎮(zhèn)意識，發(fā)揮先鋒模范作用。 五、開展多種活動，使每名干部按照價值觀的要求，找出自已的不足，逐步完善和改正。 六、制定并完善民主生活會制度，定期開展批評與自我批評；全鎮(zhèn)干部職工要認(rèn)真執(zhí)行廉潔自律規(guī)定，嚴(yán)于律已，以身作則，堅持民主集中制，嚴(yán)格監(jiān)督管理。 七、開展參加工作為什么、入黨提干靠什么、努力工作圖什么的大討論，正確行使手中權(quán)利，樹立“立黨為公、執(zhí)政為民”意識；組織干部職工學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守“四大紀(jì)律、八項(xiàng)要求”，弘揚(yáng)正氣，屏棄歪風(fēng)邪氣。 八、制定切實(shí)可行的獎懲機(jī)制，激發(fā)干部職工的工作熱情，嚴(yán)懲違規(guī)違紀(jì)行為。 第五條 制度機(jī)制風(fēng)險防控措施 制度機(jī)制風(fēng)險是在遵守和執(zhí)行各項(xiàng)制度的實(shí)踐中查找出來的，防控制度機(jī)制風(fēng)險，要建立綜合監(jiān)控機(jī)制、完善制度體系建設(shè)、落實(shí)現(xiàn)有各項(xiàng)規(guī)章制度。 一、要定期梳理、補(bǔ)充、完善各項(xiàng)規(guī)章制度（一年一次），使之符合工作所需，具有較強(qiáng)的可操作性，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作均有規(guī)章制度為依據(jù)，做到按章辦事。 二、加強(qiáng)對規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，將制度執(zhí)行情況納入到績效考核、人力資源管理之中。 三、對不嚴(yán)格按章辦事的人員及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行告誡，必要時追究責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任。 向陽峪鎮(zhèn)廉政風(fēng)險防控機(jī)制執(zhí)行措施 一、前期預(yù)防措施 廉政風(fēng)險防控管理的前期預(yù)防措施是按照干部管理權(quán)限在界定風(fēng)險的基礎(chǔ)上，針對干部職工日常工作生活中可能出現(xiàn)的思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險，采取廉政教育、聽證質(zhì)詢、公開承諾等前期預(yù)防措施，增強(qiáng)黨員干部廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機(jī)制的有效性，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生。 （一）思想道德風(fēng)險的預(yù)防措施 防控思想道德風(fēng)險要以廉政教育、談心活動、人文關(guān)懷等為主要措施。 1、廉政教育 ⑴黨組織著力抓好黨員干部的經(jīng)常性學(xué)習(xí)教育，促進(jìn)黨員干部養(yǎng)成自覺學(xué)習(xí)、自省自勵的習(xí)慣，筑牢黨員干部的思想道德防線，提高政治素質(zhì)和道德修養(yǎng)。 (2)各部門每月開展一次廉政教育，每次不得少于一個小時。 (3)各部門建立廉政教育工作臺帳，記錄廉政教育的計劃安排、階段總結(jié)以及開展教育的時間、地點(diǎn)、參加人員、教育內(nèi)容、研討發(fā)言等情況。 (4)黨員干部自覺學(xué)習(xí)政治理論知識，及時記錄學(xué)習(xí)筆記，撰寫心得體會，干部職工的學(xué)習(xí)筆記和心得體會定期交分管領(lǐng)導(dǎo)審閱，我鎮(zhèn)主要領(lǐng)導(dǎo)的學(xué)習(xí)筆記和心得體會，由我鎮(zhèn)廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行定期抽查。 2、談心活動 黨組織通過談心活動，加強(qiáng)黨員干部之間的思想交流，及時掌握黨員干部的思想動態(tài)，幫助黨員干部解決思想困惑。 (1)談心活動采取集體廉政談話、個別談心、互幫互助等形式。 (2)各部門應(yīng)定期組織談心活動。當(dāng)黨員干部出現(xiàn)工作效率不高、工作表現(xiàn)不佳、面臨職務(wù)任免、崗位調(diào)動、家庭發(fā)生重大事項(xiàng)時，黨組織及時安排此類活動，了解和掌握黨員干部的思想變化。 (3)各部門主要負(fù)責(zé)人與本部門的工作人員每年談心不少于兩次，談心活動的組織開展情況應(yīng)做好記錄，以備檢查。 3、人文關(guān)懷 黨組織堅持以人為本，注重從精神生活上關(guān)心、愛護(hù)、幫助黨員干部，提倡高尚的精神追求，倡導(dǎo)積極向上的生活情趣，緩解黨員干部的工作壓力，營造良好的廉政文化氛圍。 (1)組織內(nèi)容豐富的文化活動，如舉辦讀書會，業(yè)務(wù)知識、廉政知識競賽，推薦優(yōu)秀書籍等。 (2)開展有益身心健康的體育活動，如登山，棋牌類、球類等體育比賽。 (3)組織對困難黨員幫扶活動，解決黨員干部工作、生活上的實(shí)際困難。 （二）制度機(jī)制風(fēng)險的防控措施 防控制度機(jī)制風(fēng)險要以辦事公開、權(quán)利制衡為主要措施。 1、辦事公開 辦事公開是指按照國務(wù)院《政府信息公開條例》、市、區(qū)信息公開有關(guān)文件，積極推進(jìn)黨務(wù)、政務(wù)公開，公開本單位職能、辦事的法律依據(jù)、辦事流程、服務(wù)承諾、辦結(jié)時間等，提高辦事的透明度。 2、權(quán)利制衡 權(quán)利制衡是指通過明確職責(zé)分工、細(xì)化工作流程、強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督等方式，加強(qiáng)內(nèi)部各部門之間的相互制約，督促各項(xiàng)制度的落實(shí)，利用制度的規(guī)范力、約束力規(guī)范權(quán)力的運(yùn)行，防止廉政風(fēng)險的發(fā)生。 (1)我鎮(zhèn)的主要領(lǐng)導(dǎo)及紀(jì)檢干部加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的事前、事中、事后監(jiān)督，嚴(yán)格落實(shí)組織人事制度、財務(wù)制度、“三重一大”制度、政府采購和招標(biāo)投標(biāo)規(guī)定等各項(xiàng)規(guī)章制度。 (2)根據(jù)本單位的特點(diǎn)，將群眾關(guān)注的“項(xiàng)目審批與驗(yàn)收”、“違法立案與查處”、“審核與征收”三權(quán)分離，由不同業(yè)務(wù)部門承辦，不同的領(lǐng)導(dǎo)分管，形成各部門之間的相互牽制，相互制約。 (3)各部門掌握人、財、物等重要權(quán)力的關(guān)鍵崗位人員定期輪崗。 (4)各部門針對制度缺陷、措施未細(xì)化等問題，不斷完善制度體系，細(xì)化執(zhí)行措施，縮小和規(guī)范自由裁量權(quán)。 （三）崗位職責(zé)風(fēng)險的預(yù)防措施 防控崗位職責(zé)風(fēng)險要以公開承諾、述職述廉、民主測評為主要措施。 1、公開承諾 公開承諾是指黨員干部結(jié)合本職工作按照廉政風(fēng)險防范管理中有關(guān)崗位職責(zé)的要求，就業(yè)務(wù)工作、廉潔自律、依法行政等方面向公眾公開承諾。 公開承諾的主要內(nèi)容包括： (1)認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，公開、公平、公正，依法高效辦事； (2)認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，自覺遵守領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的相關(guān)規(guī)定； (3)按照上級的要求，加強(qiáng)思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)、生活作風(fēng)建設(shè)； (4)嚴(yán)格執(zhí)行首問責(zé)任制，以及一次性告知和限時辦結(jié)的規(guī)定； (5)自覺主動地接受社會各界監(jiān)督。 2、述職述廉 述職述廉是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部落實(shí)崗位職責(zé)的具體體現(xiàn)。述職述廉的范圍、方式和程序按照中共中央印發(fā)的《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》及區(qū)有關(guān)文件執(zhí)行。 述職述廉的主要內(nèi)容包括： (1)政治理論學(xué)習(xí)情況，貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策和國家法律法規(guī)，履行工作職責(zé)情況； (2)執(zhí)行民主集中制，參加黨內(nèi)民主生活會、開展批評與自我批評情況； (3)貫徹執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，履行“一崗雙責(zé)”，遵守黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政準(zhǔn)則及其他廉潔自律規(guī)定情況； (4)執(zhí)行個人重大事項(xiàng)報告、個人廉政檔案制度等情況； (5)其他需要報告和說明的情況。 3、民主測評 民主測評是在提高工作透明度的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮群眾監(jiān)督作用，了解群眾反映的一種手段。組織者應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。 民主測評的主要內(nèi)容包括： (1)落實(shí)廉政風(fēng)險防范措施情況； (2)落實(shí)各項(xiàng)管理制度、監(jiān)督措施情況； (3)黨員干部個人申報事項(xiàng)的準(zhǔn)確度和公開承諾履行情況； (4)參與廉政教育學(xué)習(xí)、談心、互幫互助等活動情況； (5)依據(jù)規(guī)定參與述職述廉、民主生活會、職代會情況； (6)其他需要進(jìn)行民主測評的情況。 二、中期監(jiān)控機(jī)制 廉政風(fēng)險防控管理執(zhí)行階段的中期監(jiān)控機(jī)制是建立在前期預(yù)防措施的基礎(chǔ)上，通過信息檢測、定期自查、垂直抽查等手段，對干部職工行為、制度機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)、權(quán)力運(yùn)行過程實(shí)施監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，以便進(jìn)一步采取相應(yīng)的后期處置方法。 （一）信息監(jiān)測 信息監(jiān)測是指按照干部管理權(quán)限，通過各種有效途徑，掌握本單位的干部職工在思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險及崗位職責(zé)風(fēng)險等方面存在的問題。 信息監(jiān)測的主要方式包括： 1、利用述職述廉，掌握干部職工自我批評中暴露的缺點(diǎn)與不足； 2、利用民主生活會、民主測評、群眾評議等方式，發(fā)現(xiàn)干部職工存在的問題； 3、利用信訪舉報、行政投訴、政風(fēng)行風(fēng)熱線等手段及輿論監(jiān)督的方式，了解群眾舉報、社會反映的問題； 4、紀(jì)檢干部根據(jù)日常工作情況，發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題； 5、根據(jù)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控信息，掌握黨員干部使用網(wǎng)絡(luò)的不良行為； 6、廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組在工作中探索出來的其他監(jiān)測方式。 （二）定期自查 鎮(zhèn)廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組每半年開展一次自查，并將自查情況報告區(qū)紀(jì)委。 自查主要針對以下內(nèi)容： 1、風(fēng)險防控措施的制定是否具有針對性，措施的落實(shí)是否取得積極效果； 2、干部職工廉潔自律、履行職責(zé)情況； 3、制度機(jī)制中的薄弱環(huán)節(jié)。 （三）垂直抽查 鎮(zhèn)廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)工作需要，選擇重點(diǎn)部門開展抽查工作，抽查的內(nèi)容主要是各部門落實(shí)風(fēng)險防控措施的情況 垂直抽查的主要方式包括： 1、明查暗訪。發(fā)揮廉政監(jiān)督員和特約監(jiān)察員的作用，選擇重點(diǎn)部門，對風(fēng)險防控措施落實(shí)情況進(jìn)行明查暗訪。 2、專項(xiàng)檢查。針對本單位在重要事項(xiàng)方面采取的風(fēng)險防控措施，如重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面的風(fēng)險防控措施，開展專項(xiàng)檢查。 3、巡視督導(dǎo)。鎮(zhèn)督查小組將各部門落實(shí)風(fēng)險防控措施的情況納入巡視督導(dǎo)內(nèi)容，垂直抽查的檢查形式主要包括：聽取匯報、查閱學(xué)習(xí)教育臺帳及各種活動記錄、抽樣問卷調(diào)查、查閱各部門在人、財、物等方面的檔案記錄、查閱各類招待費(fèi)支出票據(jù)、調(diào)用財政、人事、審計等部門的相關(guān)數(shù)據(jù)以及對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題與不足，按照分級管理的原則，及時采取后期處置措施，避免問題的擴(kuò)大化、嚴(yán)重化。同時，認(rèn)真分析問題出現(xiàn)的原因，對不具有針對性、有效性的防控措施，及時修正；對未落實(shí)防控措施的，及時整改，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。 （四）社會議 主要是廣開渠道，聽取社會各界的意見和建議。我鎮(zhèn)接受服務(wù)對象的社會評議活動，要對述職廉政評議中反饋的意見進(jìn)行“回頭看”，再匯總、再總結(jié)、再整改。同時通過熱線電話、網(wǎng)絡(luò)郵箱、舉報信箱定期匯總分析信訪舉報、行政投訴、政風(fēng)行風(fēng)熱線的相關(guān)情況，積極借助社會力量查找廉政風(fēng)險點(diǎn)，及時進(jìn)行歸納梳理，制定出切實(shí)可行的整改措施。 （五）組織審 在前期工作的基礎(chǔ)上，充分聽取社會各界的意見反饋后，由組織進(jìn)行審定。通過走訪、函訪、電話訪等形式，對黨政機(jī)關(guān)、人大、政協(xié)和執(zhí)法監(jiān)管相對人進(jìn)行行政執(zhí)法回訪，掌握動態(tài)情況，結(jié)合“自己查”、“群眾評”、“社會議”反饋的情況，將存在的廉政和監(jiān)管風(fēng)險點(diǎn)匯總、對應(yīng)的整改建議等提交班子會議集體研究。 三、后期處置辦法 廉政風(fēng)險防控管理后期處置辦法是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴(yán)重程度不同，按照干部管理權(quán)限，分別實(shí)施警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改、輪崗和組織調(diào)崗等四種措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。 （一）警示提醒 警示提醒立足于強(qiáng)化對干部職工的主動教育和監(jiān)督，本著有則改之、無則加勉的原則，對群眾有反映，可能出現(xiàn)腐敗問題的干部職工，進(jìn)行警示提醒。 1、適用范圍 （1）群眾有舉報、社會有反映的； （2）不按照規(guī)定落實(shí)風(fēng)險防控措施，情節(jié)輕微的； （3）干部職工廉潔自律民主測評中滿意率較低的； （4）在廉政風(fēng)險防控管理工作中發(fā)現(xiàn)的，組織認(rèn)為有必要提醒的。 2、實(shí)施方式 （1）信訪約談。根據(jù)群眾信訪舉報，對思想、政治、工作、生活、作風(fēng)等方面存在一般性問題的干部職工，在不違反保密規(guī)定的基礎(chǔ)上，進(jìn)行約談，要求其對組織需要了解、核實(shí)的問題如實(shí)做出回答或說明，并提供有關(guān)證明材料。 （2）詢問函。針對未按照規(guī)定落實(shí)風(fēng)險防控措施的干部職工發(fā)出詢問函，要求其在規(guī)定時間內(nèi)做出說明或提出整改措施。 （3）重點(diǎn)提醒。針對干部職工民主測評反映出的問題，或者可能出現(xiàn)廉政風(fēng)險的重要關(guān)口，以提醒書或面談的形式進(jìn)行重點(diǎn)提醒。如針對職務(wù)升遷、崗位調(diào)動、婚喪嫁娶、子女升學(xué)、喬遷新居、出國考察等有可能發(fā)生廉政風(fēng)險的事項(xiàng)進(jìn)行提醒。 （二）誠勉糾錯 誠勉糾錯立足于幫助和督促干部職工及時發(fā)現(xiàn)自身存在的廉政風(fēng)險問題，及時糾正其工作中的失誤和偏差，督促引導(dǎo)，終止其錯誤行為繼續(xù)發(fā)展。 1、適用范圍 （1）警示提醒后仍未改正的。 （2）未認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”或履行不到位的，有失職瀆職、不作為或者濫用職權(quán)行為，尚未造成損失的。 （3）執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的。 2、實(shí)施方式 （1）告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的、未認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”或履行不到位的干部職工，進(jìn)行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向。 （2）糾正偏差。對在執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的干部職工通過書面或面談等方式，