《交割業(yè)務(wù)期貨公司處理流程(大連).ppt》由會(huì)員分享，可在線(xiàn)閱讀，更多相關(guān)《交割業(yè)務(wù)期貨公司處理流程(大連).ppt（12頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

期貨交割業(yè)務(wù)公司處理流程（大連篇）,2011年1月,一、交割預(yù)報(bào),,,一、交割預(yù)報(bào)-期貨公司處理流程（PVC為例）,（一）客戶(hù)C填寫(xiě)《廣州期貨交割/入庫(kù)申報(bào)意向書(shū)》，在經(jīng)辦人簽字并加蓋公章后，先傳真至我公司交易管理部，后原件寄回。交易管理部根據(jù)客戶(hù)填寫(xiě)的內(nèi)容，填寫(xiě)《交割預(yù)報(bào)表》，包括以下事項(xiàng)。,一、交割預(yù)報(bào)-期貨公司處理流程（PVC為例）,（二）交易管理部辦理《交割預(yù)報(bào)表》會(huì)員蓋章手續(xù)，原件寄送至大連出市代表，轉(zhuǎn)交至交割部；或?qū)ⅰ督桓铑A(yù)報(bào)表》傳真或電子發(fā)送至大連出市代表，由出市代表加蓋交割業(yè)務(wù)專(zhuān)用章后遞交至交割部。（三）交割部在三個(gè)工作日內(nèi)批準(zhǔn)交割預(yù)報(bào)。交易所在交割預(yù)報(bào)表中批準(zhǔn)指定入庫(kù)倉(cāng)庫(kù)、指定質(zhì)檢單位（通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司和中國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)檢驗(yàn)有限公司）。表單一式三份，交易所一份，客戶(hù)和倉(cāng)庫(kù)各一份，原件寄回給會(huì)員，會(huì)員轉(zhuǎn)交給倉(cāng)庫(kù)、客戶(hù)。批準(zhǔn)當(dāng)天交易所扣取交割預(yù)報(bào)定金，每噸20元，結(jié)算資金報(bào)表上反應(yīng)，系統(tǒng)通過(guò)從會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)下載的每日資金變動(dòng)表導(dǎo)入系統(tǒng)扣取客戶(hù)定金。席位通過(guò)出金處理。交割預(yù)報(bào)有效期為40天，客戶(hù)在40天內(nèi)組織商品入庫(kù)，交易所將對(duì)超過(guò)40天未執(zhí)行部分的預(yù)報(bào)定金進(jìn)行罰沒(méi)。（四）辦理完交割預(yù)報(bào)的貨主在發(fā)貨前，須將車(chē)船號(hào)、品種、數(shù)量、到貨時(shí)間等通知指定交割倉(cāng)庫(kù)，指定交割倉(cāng)庫(kù)憑《交割預(yù)報(bào)表》合理安排接收商品入庫(kù)。PVC至少提前10天左右，才能保證交割順利進(jìn)行。,一、交割預(yù)報(bào)-期貨公司處理流程（PVC為例）,（五）客戶(hù)貨物入庫(kù)，倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行量檢，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)檢（PVC采用質(zhì)檢機(jī)構(gòu)一次性檢驗(yàn)方式，一周左右時(shí)間出結(jié)果）推薦品牌的PVC可以憑出廠(chǎng)檢驗(yàn)報(bào)告和質(zhì)量承諾書(shū)等相關(guān)文件免檢交割。交易所根據(jù)入庫(kù)量，返還入庫(kù)押金。,一、交割預(yù)報(bào)-期貨公司處理流程（PVC為例）,（六）倉(cāng)單注冊(cè)1、開(kāi)具《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)申請(qǐng)表》前，客戶(hù)與倉(cāng)庫(kù)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，包括入庫(kù)費(fèi)、現(xiàn)貨倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、雜費(fèi)、地域升貼水及質(zhì)量升貼水等。2、倉(cāng)庫(kù)與客戶(hù)結(jié)清費(fèi)用后，在《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)申請(qǐng)表》上簽字、蓋章，然后交給會(huì)員，會(huì)員簽字、蓋章后持質(zhì)檢報(bào)告到交易所進(jìn)行注冊(cè)。3、《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)申請(qǐng)表》未到交易所注冊(cè)的，可以作為現(xiàn)貨提貨單。4、在《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)申請(qǐng)表》上注明的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)付止日的次日，才可以辦理倉(cāng)單注冊(cè)。注：境內(nèi)生產(chǎn)的聚氯乙烯申請(qǐng)注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的，申請(qǐng)注冊(cè)日期距商品生產(chǎn)日期不得超過(guò)120（含120）個(gè)自然日。境外生產(chǎn)的聚氯乙烯申請(qǐng)注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的，申請(qǐng)注冊(cè)日期距商品《進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單》進(jìn)口日期（或者《進(jìn)境貨物備案清單》進(jìn)境日期）不得超過(guò)120（含120）個(gè)自然日。,,,,二、交割程序（一次性交割）,最后交割日為最后交易后第二個(gè)交易日。,二、交割程序（一次性交割）,買(mǎi)方：（一）在交割月前第一個(gè)月倒數(shù)第五個(gè)交易日，客戶(hù)填寫(xiě)《廣州期貨交割/入庫(kù)預(yù)報(bào)意向書(shū)》。（二）交割月最后交易日前第二個(gè)交易日，客戶(hù)將交割貨款余款部分（除交割預(yù)付款）外，劃入公司賬戶(hù)。結(jié)算風(fēng)控部設(shè)置客戶(hù)保底資金，凍結(jié)保證金。（三）最后交易日，配對(duì)日。1、交易所配對(duì)，買(mǎi)保證金轉(zhuǎn)化為交割預(yù)付款。交易所按“最少配對(duì)數(shù)”的原則通過(guò)計(jì)算機(jī)對(duì)交割月份持倉(cāng)合約進(jìn)行交割配對(duì)。結(jié)算系統(tǒng)顯示客戶(hù)持倉(cāng)保證金為零。當(dāng)天收取交割手續(xù)費(fèi)。最后交易日結(jié)算時(shí)，交易所對(duì)會(huì)員該交割月份持倉(cāng)按交割結(jié)算價(jià)進(jìn)行結(jié)算處理，產(chǎn)生的盈虧計(jì)入當(dāng)日平倉(cāng)盈虧。2、通過(guò)會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)查詢(xún)配對(duì)情況，交易管理部將買(mǎi)方開(kāi)票信息發(fā)送給出市代表，出市代表向賣(mài)方出市代表發(fā)送開(kāi)票信息。3、最后交易日后第一個(gè)交易日。無(wú)操作。4、最后交易日后第二個(gè)交易日，交割日。交易所收取全部貨款。收市后，交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單給買(mǎi)方會(huì)員轉(zhuǎn)交給客戶(hù)。買(mǎi)方客戶(hù)接受增值稅專(zhuān)用發(fā)票。,二、交割程序（一次性交割）,賣(mài)方：（一）在交割月前第一個(gè)月倒數(shù)第五個(gè)交易日，客戶(hù)填寫(xiě)《廣州期貨交割/入庫(kù)預(yù)報(bào)意向書(shū)》。（二）交割月最后交易日前第二個(gè)交易日，客戶(hù)將倉(cāng)單持有憑證遞交會(huì)員。（三）最后交易日，配對(duì)日。1、交易所配對(duì)，交易所按“最少配對(duì)數(shù)”的原則通過(guò)計(jì)算機(jī)對(duì)交割月份持倉(cāng)合約進(jìn)行交割配對(duì)。當(dāng)天收取交割手續(xù)費(fèi)。最后交易日結(jié)算時(shí)，交易所對(duì)會(huì)員該交割月份持倉(cāng)按交割結(jié)算價(jià)進(jìn)行結(jié)算處理，產(chǎn)生的盈虧計(jì)入當(dāng)日平倉(cāng)盈虧。2、通過(guò)會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)查詢(xún)配對(duì)情況，出市代表向買(mǎi)方出市代表索取開(kāi)票信息。3、公司將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單寄送至出市代表轉(zhuǎn)交交易所。4、最后交易日后第一個(gè)交易日。無(wú)操作。5、最后交易日后第二個(gè)交易日，交割日。向交易所遞交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證。(1)交易所收到標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單后將貨款的80%打入會(huì)員結(jié)算賬戶(hù)。(2)向買(mǎi)方出市代表遞交發(fā)票，買(mǎi)方出市代表在交易所確認(rèn)合格后，交易所將剩余20%貨款打入買(mǎi)方會(huì)員結(jié)算賬戶(hù)。（3）結(jié)算風(fēng)控部將貨款劃轉(zhuǎn)客戶(hù)資金賬戶(hù)。,三、交割違約處理,具有下列行為之一的，構(gòu)成交割違約:（一）在規(guī)定期限內(nèi)，賣(mài)方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的；（二）在規(guī)定期限內(nèi)，買(mǎi)方未能如數(shù)解付貨款的。,三、交割違約處理,四、遲交增值稅專(zhuān)用發(fā)票的規(guī)定,交割當(dāng)月，會(huì)員未按規(guī)定時(shí)間提交增值稅發(fā)票的，交易所將按一定比例預(yù)留該會(huì)員的交割貨款（預(yù)留比例為該會(huì)員相應(yīng)交割貨款金額的20%），直至該會(huì)員提交相應(yīng)的增值稅發(fā)票后返回；至下一個(gè)月起會(huì)員仍未提交完畢相應(yīng)增值稅發(fā)票的，交易所將對(duì)該會(huì)員處以相應(yīng)交割貨款金額按日0.5‰的滯納金（從會(huì)員應(yīng)交增值稅發(fā)票而未交之日起計(jì)算），從該會(huì)員在交易所預(yù)留的交割貨款金額中抵扣，如至該月底，會(huì)員仍未提交完畢相應(yīng)增值稅發(fā)票，視作不交增值稅發(fā)票，處以貨款金額20%的罰款。,