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《工程項(xiàng)目管理》教案 一、本課程教學(xué)目的與要求 工程項(xiàng)目管理是建筑業(yè)企業(yè)為使項(xiàng)目取得成功，實(shí)現(xiàn)所要求的質(zhì)量、所規(guī)定的時(shí)限和所限定的費(fèi)用，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行的計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制等全過程、全面的管理。項(xiàng)目管理的目的就是保證項(xiàng)目目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，項(xiàng)目管理的內(nèi)容要針對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)而定，那就是范圍管理、時(shí)間管理、成本管理、質(zhì)量管理、人力資源管理、溝通管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、采購管理、綜合管理。通過學(xué)習(xí)工程項(xiàng)目管理的基本理論、方法和技術(shù)，使學(xué)生掌握一定的建筑工程管理知識(shí)，熟悉項(xiàng)目管理有關(guān)內(nèi)容，做到理論聯(lián)系實(shí)際，自覺地把所學(xué)知識(shí)運(yùn)用到建筑業(yè)企業(yè)經(jīng)營和生產(chǎn)管理實(shí)踐中。 通過系統(tǒng)學(xué)習(xí)，培養(yǎng)學(xué)生自學(xué)能力、應(yīng)用能力和管理能力，培養(yǎng)學(xué)生分析問題和解決問題的能力，培養(yǎng)學(xué)生競爭意識(shí)和開拓意識(shí)，以適應(yīng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)工程管理的需要。 二、本課程選用的教材及教學(xué)參考書 （一）選用的教材： 《建筑工程項(xiàng)目管理》 項(xiàng)建國 主編 （二）教學(xué)參考書: 1、《工程項(xiàng)目管理》 賴一飛等 主編 2、《項(xiàng)目管理導(dǎo)論》 殷煥武 王震林 等編著 三、提高教學(xué)質(zhì)量的措施 本課程采用課堂教學(xué)為主，結(jié)合我國國情和改革需要以及建筑業(yè)企業(yè)管理的當(dāng)前水平，適當(dāng)引進(jìn)國外，特別是德國，日本，美國的管理理論與實(shí)際案例，闡述工程項(xiàng)目管理與監(jiān)理的基本內(nèi)容，突出重點(diǎn)，力求理論聯(lián)系實(shí)際。 平時(shí)注重案例教學(xué)，布置一定的案例分析題，注重實(shí)際處理管理事物能力的培養(yǎng)。在一些重點(diǎn)章節(jié)講完之后布置適量的課堂討論題目，讓學(xué)生課后查閱其他有關(guān)書籍資料，進(jìn)行課堂討論，互相研討，增強(qiáng)對(duì)課程內(nèi)容的理解。 課堂講授中，注意突出重點(diǎn)章節(jié)，主要講授的內(nèi)容包括：與"工程項(xiàng)目管理"相關(guān)的系列概念、基本建設(shè)程序、工程項(xiàng)目的分解體系，建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施與管理，項(xiàng)目管理組織形式、項(xiàng)目經(jīng)理部的建立，項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制、項(xiàng)目經(jīng)理的地位和素質(zhì)要求，項(xiàng)目管理規(guī)劃，目標(biāo)控制的原理和方法，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的意義和程序，工程項(xiàng)目組織協(xié)調(diào)的范圍和內(nèi)容，施工項(xiàng)目現(xiàn)場管理和生產(chǎn)要素管理以及建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理的有關(guān)知識(shí)等等。在全部課程結(jié)束時(shí)安排一次復(fù)習(xí)，幫助學(xué)生復(fù)習(xí)鞏固知識(shí)，達(dá)到對(duì)課程所學(xué)內(nèi)容的融會(huì)貫通，真正做到系統(tǒng)理解和運(yùn)用工程項(xiàng)目管理知識(shí)，并結(jié)合國情特點(diǎn)創(chuàng)造性地解決實(shí)踐問題。 第一章：工程項(xiàng)目管理概述 第一節(jié)：項(xiàng)目的概念及其基本特征 目的要求： 1、掌握項(xiàng)目的含義及其特征； 2、熟悉建設(shè)項(xiàng)目的概念和分類標(biāo)準(zhǔn)。 授課內(nèi)容： 項(xiàng)目管理作為一門學(xué)科和一種特定的管理方法，最早出現(xiàn)在美國，他是伴隨著實(shí)施和管理大型項(xiàng)目的需要而產(chǎn)生的。當(dāng)時(shí)，大型的建設(shè)項(xiàng)目、復(fù)雜的科研項(xiàng)目、軍事項(xiàng)目和航天項(xiàng)目的出現(xiàn)，使人們認(rèn)識(shí)到，由于項(xiàng)目的一次性和約束條件的確定性，要取得成功，必須加強(qiáng)項(xiàng)目管理，引進(jìn)科學(xué)管理思想、理論和方法。于是項(xiàng)目管理作為一門學(xué)科出現(xiàn)。 隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的需要，建設(shè)事業(yè)得到迅速的發(fā)展，許多大規(guī)模的工程項(xiàng)目實(shí)踐活動(dòng)都取得了成功。 但我國長期的項(xiàng)目實(shí)踐活動(dòng)并沒有系統(tǒng)的上升為工程項(xiàng)目管理理論和科學(xué)。 20世紀(jì)80年代我國開始接觸工程項(xiàng)目管理方法，近年來，在工程項(xiàng)目管理理論方面也在不斷的開展研究和實(shí)踐，并在不斷的發(fā)展和完善之中。 一、與“工程項(xiàng)目管理”相關(guān)一些概念 　 開發(fā)項(xiàng)目　　　　　　　　　　　 建設(shè)項(xiàng)目（甲方） 　　　　科研項(xiàng)目　　　　　　　　　　工程項(xiàng)目　　設(shè)計(jì)項(xiàng)目 項(xiàng)目 工程項(xiàng)目　　　　　　　　　　　　　　　 施工項(xiàng)目（乙方） 　　　　環(huán)保和規(guī)劃項(xiàng)目　　　　　　　　　　　　　咨詢項(xiàng)目 　　　　社會(huì)項(xiàng)目 投資項(xiàng)目 　 建設(shè)項(xiàng)目管理（建設(shè)監(jiān)理） 　　　　　　 設(shè)計(jì)項(xiàng)目管理 　　　 　　　 　 工程項(xiàng)目管理 咨詢項(xiàng)目管理 施工項(xiàng)目管理 二、項(xiàng)目　 1、含義： 在一定的約束條件下（主要是限定資源、限定時(shí)間、限定質(zhì)量），具有明確的目標(biāo)的一次性工作或任務(wù)。 任務(wù)：包括活動(dòng)的過程和成果。 2、特征： （1）項(xiàng)目的一次性（單件性） 項(xiàng)目的一次性是項(xiàng)目的最主要特征，也可稱為單件性。指的是沒有與此完全相同的另一項(xiàng)任務(wù)，其不同點(diǎn)表現(xiàn)在任務(wù)本身和最終成果上。只有認(rèn)識(shí)項(xiàng)目的一次性，才能有針對(duì)性地根據(jù)項(xiàng)目的特殊情況和要求進(jìn)行管理。 （2）項(xiàng)目的目標(biāo)具有明確性 項(xiàng)目的目標(biāo)有成果性目標(biāo)和約束性目標(biāo)。成果性目標(biāo)是指項(xiàng)目的功能性要求，約束性目標(biāo)是指限制條件，凡是項(xiàng)目都有自己的約束條件，項(xiàng)目只有滿足約束條件才能成功。限定的時(shí)間、限定的投資、限定的質(zhì)量，通常稱這三個(gè)約束條件為項(xiàng)目的三大目標(biāo)，它是項(xiàng)目目標(biāo)完成的前提。 （3）管理對(duì)象的整體性 一個(gè)項(xiàng)目，是一個(gè)整體管理對(duì)象，在按其需要配置生產(chǎn)要素時(shí)，必須以總體效益的提高為標(biāo)準(zhǔn)，做到數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)的總體優(yōu)化。由于內(nèi)外環(huán)境是變化的，所以管理和生產(chǎn)要素的配置是動(dòng)態(tài)的。項(xiàng)目中的一切活動(dòng)都是相關(guān)的，構(gòu)成一個(gè)整體。 每個(gè)項(xiàng)目必須具備上市三個(gè)特征，缺一不可。 本單元教學(xué)重點(diǎn)和難點(diǎn)： 1、拓寬知識(shí)面，讓學(xué)生建立“大項(xiàng)目"的概念； 2、詳細(xì)介紹項(xiàng)目的特征，對(duì)其中的“項(xiàng)目具有獨(dú)特的生命周期”結(jié)合我國的基本建設(shè)程序做重點(diǎn)闡述； 3、建設(shè)項(xiàng)目作為項(xiàng)目中最重要的一類，其內(nèi)涵是難點(diǎn)，應(yīng)結(jié)合實(shí)例講解。 第二節(jié)：工程項(xiàng)目的分解體系 目的要求： 1、熟悉工程項(xiàng)目的分解體系； 2、認(rèn)識(shí)施工項(xiàng)目的含義和特征。 授課內(nèi)容: 一、工程項(xiàng)目的分解體系 （一）單項(xiàng)工程 工程項(xiàng)目有時(shí)也稱為單項(xiàng)工程，是建設(shè)項(xiàng)目的組成部分，一般是指具有獨(dú)立的設(shè)計(jì)文件，在竣工投產(chǎn)后可以獨(dú)立發(fā)揮效益或生產(chǎn)設(shè)計(jì)能力的一組配套齊全的工程項(xiàng)目。從施工角度看，單項(xiàng)工程是一個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)，他在工程項(xiàng)目總體施工部署和管理目標(biāo)的指導(dǎo)下，形成自身的項(xiàng)目管理方案和目標(biāo)。 一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目可以包括若干個(gè)單項(xiàng)工程，如一個(gè)新建工廠的建設(shè)項(xiàng)目，其中的各個(gè)生產(chǎn)車間、輔助車間、倉庫、住宅等工程都是單項(xiàng)工程。有些比較簡單的建設(shè)項(xiàng)目本身就是一個(gè)單項(xiàng)工程，如只有一個(gè)車間的小型工廠，一條森林鐵路等。一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目在全部建成投產(chǎn)以前，往往陸續(xù)建成若干個(gè)單項(xiàng)工程，所以單項(xiàng)工程是考核投產(chǎn)計(jì)劃完成情況和新增生產(chǎn)能力的基礎(chǔ)。 單項(xiàng)工程由若干個(gè)單位工程組成。 （二）單位工程 單位工程是建筑業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品，是指具有獨(dú)立設(shè)計(jì)，可以獨(dú)立施工，但完成后不能獨(dú)立發(fā)揮效益的工程。民用建筑物或構(gòu)筑物的土建工程連同安裝工程一起稱為一個(gè)單位工程，工業(yè)建筑物或構(gòu)筑物的土建工程是一個(gè)單位工程，而安裝工程又是一個(gè)單位工程。 只有建設(shè)項(xiàng)目、單項(xiàng)工程、單位工程才能稱為項(xiàng)目，因?yàn)樗鼈兌季哂许?xiàng)目的特性，如單件性、一次性、生命周期、約束條件，而建筑工程的分部、分項(xiàng)工程就不能稱為項(xiàng)目。 （三）分部工程 按單位工程的部位來劃分的。土建工程的分部工程按建筑工程的主要部位劃分，如基礎(chǔ)工程、主體工程、地面工程、裝飾工程等；安裝工程的分部工程是按工程的種類劃分的如管道工程、電氣工程、通風(fēng)工程以及設(shè)備安裝工程等。 （四）分項(xiàng)工程 分項(xiàng)工程是分部工程的組成部分，一般按工種來劃分，也是形成建筑產(chǎn)品基本構(gòu)件的施工過程。分項(xiàng)工程既有其作業(yè)活動(dòng)獨(dú)立性，又有相互聯(lián)系、相互制約的整體性。 二、施工項(xiàng)目 施工項(xiàng)目是建筑業(yè)企業(yè)從施工承包投標(biāo)開始到保修期滿為止的全過程中完成的產(chǎn)品，也就是建筑業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)對(duì)象。它可能是一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的施工，也可能是其中一個(gè)單項(xiàng)或單位工程的施工。施工項(xiàng)目除了具備一般項(xiàng)目特征外，還具有自己的四個(gè)特征： （一）它是建設(shè)項(xiàng)目或其中的單項(xiàng)工程或單位工程的施工任務(wù)； （二）它作為管理主體，是以建筑業(yè)企業(yè)為管理主體的； （三）該任務(wù)的范圍由工程承包合同界定； （四）它的產(chǎn)品有多樣性、固定性、體積龐大、生產(chǎn)周期長的特點(diǎn)。 只有單位工程、單項(xiàng)工程和建設(shè)項(xiàng)目的施工活動(dòng)才能稱得上施工項(xiàng)目，因?yàn)樗鼈儾攀墙ㄖI(yè)企業(yè)的最終產(chǎn)品。分部、分項(xiàng)工程不是建筑業(yè)企業(yè)的最終產(chǎn)品，所以不能稱之為施工項(xiàng)目，而是施工項(xiàng)目的組成部分。 這里所說的“建筑業(yè)企業(yè)”，是一個(gè)規(guī)范用詞，是指“從事土木工程、建筑工程、線路管道安裝工程、裝修工程的新建、擴(kuò)建、改建活動(dòng)的企業(yè)”，不再使用“建筑企業(yè)”、“建筑施工企業(yè)”和“施工企業(yè)”等非規(guī)范用詞。 本單元教學(xué)重點(diǎn)和難點(diǎn)： 1、對(duì)于“工程項(xiàng)目”的含義在學(xué)術(shù)界和實(shí)踐中有兩種不同解釋，學(xué)生理解有一定的難度，講述時(shí)力求深入淺出，使概念明晰化； 2、“工程項(xiàng)目的分解體系”作為本章的重點(diǎn)，結(jié)合實(shí)例講解，加深學(xué)生印象，為理解“施工項(xiàng)目”的概念打下基礎(chǔ)。 第四節(jié)：項(xiàng)目管理的產(chǎn)生與發(fā)展 目的要求： 1、了解項(xiàng)目管理產(chǎn)生的背景和原因 2、明確我國推行工程項(xiàng)目管理的意義； 3、認(rèn)識(shí)我國實(shí)行項(xiàng)目管理的特點(diǎn)。 授課內(nèi)容： 本世紀(jì)五十年代末，一些工業(yè)發(fā)達(dá)國家開始重視建筑工程項(xiàng)目管理和控制的研究，而后成立了許多建筑工程項(xiàng)目管理研究的學(xué)會(huì)和進(jìn)行建筑工程項(xiàng)目管理的咨詢機(jī)構(gòu)，在高等學(xué)校里也開設(shè)了建筑工程項(xiàng)目管理的課程，多年來有關(guān)理論研究和實(shí)踐應(yīng)用的結(jié)果，使工程項(xiàng)目管理學(xué)成為管理科學(xué)的一門分支學(xué)科。 一、項(xiàng)目管理產(chǎn)生的背景和原因： （一）工程項(xiàng)目規(guī)模日趨擴(kuò)大，技術(shù)日趨復(fù)雜 自本世紀(jì)五十年代末、六十年代初以來，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、工業(yè)和國防建設(shè)以及人民生活水平不斷提高的要求，需要建設(shè)很多大型、巨型工程，如航天工程、大型水利工程、核電站、大型鋼鐵企業(yè)、石油化工企業(yè)和新型城市開發(fā)等。這些工程技術(shù)復(fù)雜、規(guī)模大、對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的組織與管理就提出更高的要求。對(duì)于這些大型工程，投資者和建設(shè)者都難以承擔(dān)由于項(xiàng)目組織和管理的失誤而造成的損失。競爭激烈的社會(huì)環(huán)境，迫使人們重視項(xiàng)目的管理。 （二）人們認(rèn)識(shí)到工程項(xiàng)目總目標(biāo)控制的重要性。 投資者對(duì)一個(gè)工程項(xiàng)目的建設(shè)，往往有許多目標(biāo)：建設(shè)地點(diǎn)、建筑形式、結(jié)構(gòu)形式、功能、使用者的滿意程度、經(jīng)濟(jì)性、時(shí)間等。這些目標(biāo)形成了一個(gè)目標(biāo)系統(tǒng)，此目標(biāo)系統(tǒng)如何控制，其核心的問題是如何確保其總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 一個(gè)工程項(xiàng)目的總目標(biāo)可以歸納為：投資/成本、工期和質(zhì)量。 （三）人們認(rèn)識(shí)到工程項(xiàng)目協(xié)調(diào)的重要性 一個(gè)大、中型工程項(xiàng)目在運(yùn)行中會(huì)涉及到與很多方面的關(guān)系，諸如：建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、供應(yīng)單位、監(jiān)理單位、運(yùn)輸單位、政府部門、金融機(jī)構(gòu)、司法部門、服務(wù)部門以及科研單位等等。 所謂工程項(xiàng)目的協(xié)調(diào)，指的是以上單位之間的協(xié)調(diào)，以及各有關(guān)單位內(nèi)部的協(xié)調(diào)。協(xié)調(diào)的方面包括：技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、組織、質(zhì)量和進(jìn)度等。 大量工程實(shí)踐表明，以上各種關(guān)系、各個(gè)方面的協(xié)調(diào)直接影響著工程項(xiàng)目總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。人們逐漸認(rèn)識(shí)到協(xié)調(diào)也是一項(xiàng)專門的技術(shù)，它被稱為協(xié)調(diào)技術(shù)。 （四）人們認(rèn)識(shí)到工程項(xiàng)目信息管理的重要性。 一個(gè)工程項(xiàng)目從投資決策至項(xiàng)目建成、交付使用，其間需要多方面和多種形式的信息，如：可行性研究資料、設(shè)計(jì)任務(wù)書、設(shè)計(jì)文件、委托設(shè)計(jì)和施工的合同、概預(yù)算文件、施工文件、來往信件、會(huì)議記錄、談話記錄、情況匯報(bào)和各種統(tǒng)計(jì)表等。對(duì)以上這些有關(guān)的信息進(jìn)行收集、存儲(chǔ)、加工和整理、稱為信息管理。 長期建設(shè)的實(shí)踐，使項(xiàng)目決策者、參加者認(rèn)識(shí)到，在工程項(xiàng)目進(jìn)展過程中由于缺乏信息，難以及時(shí)獲取信息、所得到的信息不準(zhǔn)確或信息的綜合程度不滿足項(xiàng)目管理的要求等，造成項(xiàng)目控制、決策的困難，以致影響項(xiàng)目總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。使人們?cè)桨l(fā)意識(shí)到工程項(xiàng)目信息管理的重要性。而電子計(jì)算機(jī)是高效信息處理的工具，應(yīng)考慮使用計(jì)算機(jī)輔助項(xiàng)目管理。 二、項(xiàng)目管理在我國的發(fā)展 （一）項(xiàng)目管理的引進(jìn) 我國進(jìn)行工程項(xiàng)目管理的實(shí)踐活動(dòng)至今有2000多年的歷史。我國許多偉大的工程，如都江堰水利工程、宋朝丁渭修復(fù)皇宮工程、北京故宮工程等等，都是名垂史冊(cè)的項(xiàng)目管理實(shí)踐活動(dòng)。其中許多工程運(yùn)用了科學(xué)的思想和組織方法，反映了我國古代工程項(xiàng)目管理的水平和成就。新中國成立后，我國工程項(xiàng)目管理的實(shí)踐活動(dòng)得到了很大發(fā)展，創(chuàng)造了許多項(xiàng)目管理的經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)行了總結(jié)，只是沒有系統(tǒng)上升為學(xué)科理論。 改革開放以來，我國首先從德國和日本引進(jìn)了項(xiàng)目管理理論，之后美國和世界銀行的項(xiàng)目管理理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)隨著文化交流和項(xiàng)目建設(shè)陸續(xù)傳入我國。招投標(biāo)承包制的推廣過程就是項(xiàng)目管理理論的應(yīng)用和發(fā)展過程。1987年開始推廣的魯布革經(jīng)驗(yàn)，使我國項(xiàng)目管理實(shí)踐和理論研究跨上了一個(gè)新臺(tái)階。1988年開始試行的建設(shè)監(jiān)理和施工項(xiàng)目管理至今已取得很大成就，轉(zhuǎn)入推廣階段。 (二)、我國為什么要進(jìn)行工程項(xiàng)目管理 1、 工程項(xiàng)目管理的意義 （1）項(xiàng)目管理是國民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)管理的重要內(nèi)容。 建國以來，建筑行業(yè)飛速發(fā)展，進(jìn)行了大量的工程項(xiàng)目管理實(shí)踐活動(dòng)，遠(yuǎn)的如“一五”時(shí)期搞的156項(xiàng)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，這156項(xiàng)奠定了中華人民共和國的工業(yè)基礎(chǔ)和國民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。從管理來講，我們有成功的經(jīng)驗(yàn)，也有失敗的教訓(xùn)，有的教訓(xùn)還是很深刻的，比如在那個(gè)年代搞的“三小”工程，有些工程至今是廢銅爛鐵一堆。從好的來說，寶鋼工程、葛洲壩工程、京—津—塘高速公路以及南浦大橋等，這些工程對(duì)我們國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起了重要的作用。所以，項(xiàng)目管理的好壞直接影響到國家、地區(qū)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。 （2）項(xiàng)目管理是建筑業(yè)企業(yè)成為支柱產(chǎn)業(yè)的支柱。 企業(yè)經(jīng)營是目的，項(xiàng)目管理是手段。振興建筑業(yè)，光憑人多不成，我們有三千萬人，人多就能成為支柱產(chǎn)業(yè)了？這是不可能的，我們必須依靠“質(zhì)量興業(yè)”。而提高工程質(zhì)量，關(guān)鍵靠加強(qiáng)管理，提高項(xiàng)目管理水平。 （3）項(xiàng)目管理是工程建設(shè)和建筑業(yè)改革的出發(fā)點(diǎn)、立足性和著眼點(diǎn)。 建筑業(yè)已經(jīng)進(jìn)行和正在進(jìn)行的各項(xiàng)改革，包括進(jìn)行股份制投資、實(shí)行總承包方式、采用FIDIC合同條件、等同采用ISO9000-87系列標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行質(zhì)量保證和管理、安全方面執(zhí)行國際勞工組織167號(hào)公約、推行工程建設(shè)監(jiān)理、造價(jià)改革等，都要落實(shí)到項(xiàng)目上。如果一項(xiàng)改革不利于工程項(xiàng)目管理，不能提高工程項(xiàng)目的效益，那么這項(xiàng)改革是無效的。 （4）項(xiàng)目管理是建筑業(yè)企業(yè)能量和競爭實(shí)力的體現(xiàn)。 (5)項(xiàng)目管理是一門科學(xué)，進(jìn)行項(xiàng)目管理意味著進(jìn)行科學(xué)的 (6)加強(qiáng)項(xiàng)目管理已成為各級(jí)建設(shè)主管部門、建筑市場各主體單位當(dāng)前突出緊迫的任務(wù)。 82年， 丁士昭教授從西德引進(jìn)項(xiàng)目管理理論并發(fā)表《建筑工程項(xiàng)目管理》一書，取得了轟動(dòng)性效果 84年以后 ，我國逐漸有了項(xiàng)目管理實(shí)踐 86年， 魯布格經(jīng)驗(yàn) 88年， 項(xiàng)目法施工試點(diǎn) 93年， 建設(shè)監(jiān)理試點(diǎn)結(jié)束 96年， 在全國推廣建設(shè) 98年， 產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；? 2、工程項(xiàng)目管理是國際慣例 以便于互相促進(jìn)和溝通 1. 國際上60年代形成項(xiàng)目管理學(xué)科 2. 我國82年后引進(jìn) 3. 魯布格工程管理學(xué) 4. 出國承包必經(jīng)進(jìn)行項(xiàng)目管理 5. ＦＩＤＩＣ條件服務(wù)于項(xiàng)目管理 6. 國際學(xué)術(shù)活動(dòng)，往來增多 3、工程項(xiàng)目管理經(jīng)典案例： 魯布格水電站、葛洲壩水電站、京津塘高速公路 （四）建立社會(huì)主義建筑市場必須進(jìn)行項(xiàng)目管理 1. 任務(wù)存在于市場 2. 資源取自于市場 3. 企業(yè)在市場中生存和發(fā)展 建設(shè)應(yīng)面對(duì)用戶、面對(duì)項(xiàng)目、講求商譽(yù)——企業(yè)的無形資產(chǎn)。 四、我國實(shí)行項(xiàng)目管理的特點(diǎn) （一）我國推行項(xiàng)目管理是在政府的領(lǐng)導(dǎo)和推動(dòng)下進(jìn)行的，有法規(guī)、有制度、有規(guī)劃、有步驟。這與國外所進(jìn)行的自發(fā)性和民間性的項(xiàng)目管理有著原則的區(qū)別。 （二）推行項(xiàng)目管理與我國改革開放是同步的，改革的內(nèi)容是多方面的，都和項(xiàng)目緊密相關(guān)。 （三）學(xué)習(xí)國際慣例，結(jié)合國情發(fā)展我國的項(xiàng)目管理，為世界項(xiàng)目管理學(xué)科的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。 （四）我國產(chǎn)生了一大批項(xiàng)目管理典型，如北京國際貿(mào)易工程、京津塘高速公路工程等，并得到推廣。 （五）項(xiàng)目管理的兩個(gè)分支即工程建設(shè)監(jiān)理和施工項(xiàng)目管理得到迅猛發(fā)展，推動(dòng)了項(xiàng)目管理理論的發(fā)展。 第三節(jié) 項(xiàng)目管理的概念和特點(diǎn) 一、 概念 項(xiàng)目管理就是項(xiàng)目管理者在有限的資源約束下，通過項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目組織的合作，運(yùn)用系統(tǒng)的觀點(diǎn)、方法和理論，對(duì)項(xiàng)目涉及的全部工作進(jìn)行有效的管理，即從項(xiàng)目的投資決策開始到項(xiàng)目結(jié)束的全過程計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目特定目標(biāo)的過程。 1、 項(xiàng)目管理是一種管理方法體系。 2、 管理的對(duì)象是項(xiàng)目。一系列確定任務(wù)組成的整體系統(tǒng)。 3、 項(xiàng)目管理的職能與其他管理的職能是完全一致的。 4、 一定的約束條件是制定項(xiàng)目目標(biāo)的依據(jù)。 5、 項(xiàng)目管理運(yùn)用系統(tǒng)的理論和思想。 6、 項(xiàng)目管理的職能主要是由項(xiàng)目經(jīng)理執(zhí)行。 二、 項(xiàng)目管理的特點(diǎn) a) 項(xiàng)目管理是一項(xiàng)復(fù)雜的工作 項(xiàng)目一般有多個(gè)部分組成，工作跨越多個(gè)組織，需要運(yùn)用多門學(xué)科的知識(shí)來解決問題；項(xiàng)目工作通常沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，執(zhí)行中有許多未知因素，每個(gè)因素有帶有不確定性；需要將有不同經(jīng)歷、來自不同組織的人員有機(jī)的組織在一個(gè)臨時(shí)性的組織內(nèi)；在技術(shù)性能、成本、進(jìn)度等較為嚴(yán)格的約束條件下實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的目標(biāo)等。 b) 項(xiàng)目管理具有開創(chuàng)性 （3）項(xiàng)目管理需要集權(quán)領(lǐng)導(dǎo)和建立專門的項(xiàng)目組織 項(xiàng)目的復(fù)雜性隨其范圍不同變化很大。 （4）項(xiàng)目經(jīng)理在項(xiàng)目管理中起著非常重要的作用 項(xiàng)目經(jīng)理居于整個(gè)項(xiàng)目的核心地位，是項(xiàng)目的管理中心，是項(xiàng)目責(zé)、權(quán)、利的主體。 項(xiàng)目經(jīng)理的素質(zhì)要求： ①項(xiàng)目經(jīng)理必須具有很好的職業(yè)道德，具有高度的敬業(yè)精神。 ② 項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)具有創(chuàng)新精神，有強(qiáng)力的管理愿望，勇于承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。 ③項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)該為人誠實(shí)可靠，講究信用，由敢于承擔(dān)錯(cuò)誤的勇氣，言行一致，辦事公正。 ④項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)任勞任怨，忠于職守。 ⑤項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)具有合作精神和團(tuán)隊(duì)意識(shí)，能夠與他人共事，能夠公開、公正、公平的處理事務(wù)。 ⑥項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)具有很高的社會(huì)責(zé)任感和道德觀念。 項(xiàng)目經(jīng)理的能力要求： ①很強(qiáng)的綜合能力。 ②很強(qiáng)的處理認(rèn)識(shí)關(guān)系的能力。 ③較強(qiáng)的語言表達(dá)能力。 ④領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格要靈活。 三、 工程項(xiàng)目管理 1、 概念 工程項(xiàng)目管理就是指在一定的約束條件下，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制，取得項(xiàng)目的成功。 工程項(xiàng)目是最為常見、最為典型的項(xiàng)目類型，是一種投資行為和建設(shè)行為相結(jié)合的投資項(xiàng)目。 2、工程項(xiàng)目的特征 （1） 具有明確的建設(shè)目標(biāo) 宏觀目標(biāo)：項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效果、社會(huì)效果和環(huán)境效果 微觀目標(biāo)： 項(xiàng)目的盈利能力 （2） 資金、時(shí)間等的限制 （3） 一次性和不可逆性 （4） 影響的長期性 （5） 投資具有高風(fēng)險(xiǎn)性 （6） 管理具有復(fù)雜性 3、工程項(xiàng)目建設(shè)各方： （1）政府：監(jiān)督參與項(xiàng)目建設(shè)的各方，嚴(yán)格按照中央及地方政府的有關(guān)法律法規(guī)及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全規(guī)范進(jìn)行工程建設(shè)。 （2）業(yè)主：工程項(xiàng)目的發(fā)起人，其主要職責(zé)：提出項(xiàng)目設(shè)想，做出投資決策；籌措項(xiàng)目所需全部資金；選定各合作方。業(yè)主機(jī)構(gòu)可以是政府部門、社團(tuán)法人、企事業(yè)單位、私人組織或個(gè)人。 （3）承包商：承擔(dān)工程施工及設(shè)備采購工作的團(tuán)體、公司、個(gè)人等?？偝邪c分包 （4）咨詢工程師與咨詢公司：咨詢工程師擁有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，掌握真正的學(xué)識(shí)和技能。他們既不是實(shí)業(yè)家，也不是商人，而是獨(dú)立的提供咨詢服務(wù)的專家。 （5）金融機(jī)構(gòu)：以銀行為主體：①貨幣當(dāng)局，也叫中央銀行，即中國人民銀行；②銀行：政策性銀行、商業(yè)銀行；③非銀行金融機(jī)構(gòu)；⑷境內(nèi)開辦的外資、僑資、中外合資金融機(jī)構(gòu)。 4、工程項(xiàng)目管理的類型 （1）業(yè)主方的項(xiàng)目管理（OPM）：業(yè)主方參與項(xiàng)目管理全過程，包括項(xiàng)目實(shí)施階段的各個(gè)環(huán)節(jié)。由于項(xiàng)目一次性特點(diǎn)，業(yè)主方自行進(jìn)行的項(xiàng)目管理具有很大的局限性，不符合市場經(jīng)濟(jì)下資源的優(yōu)化配置和動(dòng)態(tài)管理。 （2）工程建設(shè)總承包方的項(xiàng)目管理：業(yè)主作出項(xiàng)目決策之后，通過招標(biāo)擇優(yōu)選定總承包單位，由其全面負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的事實(shí)?？偝邪奖仨氃诤贤瑮l件的約束下，依靠自身的技術(shù)和管理優(yōu)勢或?qū)嵙νㄟ^優(yōu)化設(shè)計(jì)及施工方案， 按質(zhì)按量全面完成工程項(xiàng)目任務(wù)。 （3）設(shè)計(jì)方的項(xiàng)目管理：設(shè)計(jì)單位受業(yè)主委托承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)任務(wù)后，根據(jù)設(shè)計(jì)合同所界定的工作目標(biāo)及責(zé)任義務(wù)，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的工作進(jìn)行的自我管理。 設(shè)計(jì)單位通過設(shè)計(jì)項(xiàng)目管理， 對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上進(jìn)行全面、詳盡的安排。 （4）施工方的項(xiàng)目管理：施工單位通過投標(biāo)取得工程施工合同，并以合同所界定的工程范圍，組織項(xiàng)目管理。目標(biāo)體系：質(zhì)量（Quality）、成本（Cost）、工期（Delivery）、安全和現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化（Safety）.顯然，這一目標(biāo)即和建設(shè)的目標(biāo)相聯(lián)系，又帶有很強(qiáng)的施工企業(yè)項(xiàng)目管理的自主性特征。 （5）物資供應(yīng)方的項(xiàng)目管理。 5、理解 ①工程項(xiàng)目管理要求做到程序性、科學(xué)性、全面性和規(guī)范性。即要依據(jù)系統(tǒng)理論和方法進(jìn)行管理。 ②工程管理的目標(biāo)既是工程項(xiàng)目的目標(biāo)。 ③工程項(xiàng)目管理的目標(biāo)決定了工程項(xiàng)目管理的內(nèi)容或任務(wù)。 6、工程項(xiàng)目管理的任務(wù) 工程項(xiàng)目管理有多種類型，不同的工程項(xiàng)目管理任務(wù)不完全相同，但主要內(nèi)容有以下幾方面： ① 項(xiàng)目組織協(xié)調(diào)。是實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目目標(biāo)必不可少的方法和手段。 主要內(nèi)容：外部環(huán)境協(xié)調(diào)、項(xiàng)目參與單位之間的協(xié)調(diào)和項(xiàng)目參與單位內(nèi)部的協(xié)調(diào)。 ② 合同管理 包括合同的簽訂和合同的管理。 注意：重視合同簽訂的合法性和合同執(zhí)行的嚴(yán)肅性。 ③ 進(jìn)度管理 包括合同的科學(xué)決策、計(jì)劃的優(yōu)化編制和實(shí)施的有效控制。 ④ 投資（費(fèi)用）管理 包括編制投資計(jì)劃、審核投資支出、分析投資變化的情況，研究減少投資的途徑和采取投資控制措施。 ⑤ 質(zhì)量管理 ⑥ 風(fēng)險(xiǎn)管理 隨著項(xiàng)目規(guī)模的不斷擴(kuò)大和技術(shù)的復(fù)雜化，項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)越來越多。要保證項(xiàng)目的投資效益，就必須對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量的分析和評(píng)價(jià)，以提出風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策，形成一套有效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理程序。 ⑦ 信息管理 在項(xiàng)目進(jìn)展的全過程中，動(dòng)態(tài)的對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)劃，迅速正確的進(jìn)行決策，并及時(shí)的檢查決策執(zhí)行情況。 ⑧ 環(huán)境保護(hù) 四、建設(shè)項(xiàng)目 （一）建設(shè)項(xiàng)目的概念 建設(shè)項(xiàng)目也稱為基本建設(shè)項(xiàng)目，是項(xiàng)目中最重要的一類，指按一個(gè)總體設(shè)計(jì)進(jìn)行建設(shè)的各個(gè)單項(xiàng)工程所構(gòu)成的總體。 建設(shè)項(xiàng)目形成周期可分為立項(xiàng)階段、決策階段、實(shí)施階段和建成后使用階段。建設(shè)工程項(xiàng)目是指為達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，投入一定量的資本，在一定的約束條件下，經(jīng)過決策與實(shí)施的必要程序從而形成固定資產(chǎn)的一次性任務(wù)。 建設(shè)項(xiàng)目一般可以進(jìn)一步劃分為單項(xiàng)工程、單位工程、分部工程和分項(xiàng)工程。 （二）建設(shè)項(xiàng)目分類 為了加強(qiáng)基本建設(shè)項(xiàng)目管理，正確反映建設(shè)項(xiàng)目的內(nèi)容的和規(guī)模，建設(shè)項(xiàng)目可按不同標(biāo)準(zhǔn)分類。 1、按建設(shè)性質(zhì)分類 建設(shè)項(xiàng)目按其建設(shè)性質(zhì)不同，可劃分成基本建設(shè)項(xiàng)目和更新改造項(xiàng)目兩大類。 ⑴基本建設(shè)項(xiàng)目。基本建設(shè)項(xiàng)目是投資建設(shè)用于進(jìn)行以擴(kuò)大生產(chǎn)能力或增加工程效益為主要目的的新建、擴(kuò)建工程及有關(guān)工作?；窘ㄔO(shè)項(xiàng)目有下列四類： a、新建項(xiàng)目。它是根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的近遠(yuǎn)期規(guī)劃，從無到有的建設(shè)項(xiàng)目。現(xiàn)有企業(yè)、事業(yè)和行政單位一般不應(yīng)有新建項(xiàng)目，若新增的固定資產(chǎn)價(jià)值超過原有全部固定資產(chǎn)價(jià)值3倍以上時(shí)，才可算為新建項(xiàng)目。 b、擴(kuò)建項(xiàng)目。指現(xiàn)有企業(yè)為擴(kuò)大生產(chǎn)能力或新增效益而增建的生產(chǎn)車間或工程項(xiàng)目，以及事業(yè)、行政單位增建業(yè)務(wù)用房等。 c、遷建項(xiàng)目。指現(xiàn)有企、事業(yè)單位為改變生產(chǎn)布局或出于環(huán)境保護(hù)等其他特殊要求，搬遷到其他地點(diǎn)的建設(shè)項(xiàng)目。 d、恢復(fù)項(xiàng)目。指原固定資產(chǎn)因自然災(zāi)害或人為災(zāi)害等原因已全部或部分報(bào)廢，又投資重新建設(shè)的項(xiàng)目。 ⑵更新改造項(xiàng)目。更新改造項(xiàng)目是指建設(shè)資金對(duì)于企事業(yè)單位原有設(shè)施進(jìn)行技術(shù)改造或固定資產(chǎn)更新，以及相應(yīng)配套的輔助性生產(chǎn)、生活福利等工程和有關(guān)工作。 2、按投資作用分類 基本建設(shè)項(xiàng)目按其投資在國民經(jīng)濟(jì)各部門中的作用，分為生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目和非生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目。 ⑴生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目是指直接用于物質(zhì)生產(chǎn)或直接為物質(zhì)生產(chǎn)服務(wù)的建設(shè)項(xiàng)目，主要包括以下四個(gè)方面： a、工業(yè)建設(shè)。包括工業(yè)國防和能源建設(shè)。 b、農(nóng)業(yè)建設(shè)。包括農(nóng)、林、牧、漁、水利建設(shè)。 c、基礎(chǔ)設(shè)施。包括交通、郵電、通信建設(shè)、地質(zhì)普查、勘探建設(shè)，建筑業(yè)建設(shè)等。 d、商業(yè)建設(shè)。包括商業(yè)、飲食、營銷、倉儲(chǔ)、綜合技術(shù)服務(wù)事業(yè)的建設(shè)。 ⑵非生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目。非生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目包括用于滿足人民物質(zhì)和文化福利需要的建設(shè)和非物質(zhì)生產(chǎn)部門的建設(shè)，主要包括以下幾個(gè)方面： a、辦公用房。各級(jí)國家黨政機(jī)關(guān)，社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)管理機(jī)關(guān)的辦公用房。 b、居住建筑。住宅、公寓、別墅。 c、公共建筑?？平涛男l(wèi)、廣播電視、博覽、體育、社會(huì)福利事業(yè)、公用事業(yè)、咨詢服務(wù)、宗教、金融、保險(xiǎn)等建設(shè)。 d、其他建設(shè)。不屬于以上各類的其他非生產(chǎn)性建設(shè)。 ３、按項(xiàng)目規(guī)模分類 按照國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，基本建設(shè)項(xiàng)目劃分為大型、中型、小型三類；更新改造項(xiàng)目劃分為限額以上和限額以下兩類。不同等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目，國家規(guī)定的審批機(jī)關(guān)和報(bào)建程序也不盡相同。 ⑴劃分項(xiàng)目等級(jí)的原則。 a、按批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告（或初步設(shè)計(jì)）所確定的總設(shè)計(jì)能力或投資總額的大小，依國家頒布的《基本建設(shè)項(xiàng)目大中小型劃分標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行分類。 b、凡生產(chǎn)單一產(chǎn)品的項(xiàng)目，一般以產(chǎn)品的設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力劃分；生產(chǎn)多種產(chǎn)品的項(xiàng)目，一般按其主要產(chǎn)品的設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力劃分；產(chǎn)品分類較多，不易分清主次，難以按產(chǎn)品的設(shè)計(jì)能力劃分時(shí)，可按投資額劃分。 c、對(duì)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展具有特殊意義的某些項(xiàng)目，雖然設(shè)計(jì)能力或全部投資不夠大、中型項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)國家批準(zhǔn)已列入大、中型計(jì)劃或國家重點(diǎn)建設(shè)工程的項(xiàng)目也按大、中型項(xiàng)目管理。 d、更新改造項(xiàng)目一般只按投資額分為限額以上和限額以下項(xiàng)目，不再按生產(chǎn)能力或其他標(biāo)準(zhǔn)劃分。 ⑵基本建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)。基本建設(shè)項(xiàng)目按上級(jí)批準(zhǔn)的建設(shè)總規(guī)?；蛴?jì)劃總投資，按工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目和非工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目分別劃分為大、中、小型。 第四節(jié)：工程項(xiàng)目建設(shè)的程序 一、 程項(xiàng)目建設(shè)程序的概念 工程項(xiàng)目建設(shè)程序是指一項(xiàng)工程從設(shè)想的提出到?jīng)Q策。經(jīng)過設(shè)計(jì)、施工直到投產(chǎn)、使用的全部過程的各個(gè)階段、各個(gè)環(huán)節(jié)以及各主要工作內(nèi)容之間必須遵循的先后順序。 建設(shè)程序反映了建設(shè)工作客觀的規(guī)律性，由國家制定法規(guī)予以規(guī)定。 二、 建設(shè)程序的劃分 各階段的劃分不是絕對(duì)的，各階段的分界線可以進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，各項(xiàng)工作的選擇和時(shí)間安排根據(jù)特定的項(xiàng)目確定。 我國工程項(xiàng)目的生命周期分為五個(gè)階段：決策階段、設(shè)計(jì)階段、建設(shè)準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和竣工驗(yàn)收階段。 1、 決策階段 ①項(xiàng)目建議書階段 項(xiàng)目建議書是建設(shè)單位向國家提出要求建設(shè)某一項(xiàng)目的建議文件，是對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的輪廓設(shè)想。投資者對(duì)擬建項(xiàng)目要論證建設(shè)的必要性、可行性以及建設(shè)的目的、要求、計(jì)劃等等內(nèi)容，形成報(bào)告，建議批準(zhǔn)。 ②可行性研究階段 建議書批準(zhǔn)后，應(yīng)著手進(jìn)行可行研究?？尚行匝芯渴菍?duì)建設(shè)項(xiàng)目技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上（宏觀和微觀）是否可行而進(jìn)行科學(xué)的分析和論證工作， 是經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的深入論證階段，為項(xiàng)目決策提供科學(xué)依據(jù)。 可行性研究的主要任務(wù)是通過多方案比較，提出評(píng)價(jià)意見，推薦最佳 方案，其內(nèi)容可概括為市場研究、技術(shù)研究和經(jīng)濟(jì)研究。 可行性研究批準(zhǔn)后，則作為初步設(shè)計(jì)的依據(jù)，不得隨意修改和變更。 2、 設(shè)計(jì)階段 該階段分為：初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)和施工設(shè)計(jì)階段。 初步設(shè)計(jì)：根據(jù)可行性研究報(bào)告的要求做具體實(shí)施方案，目的是為了闡明在指定地點(diǎn)、時(shí)間和投產(chǎn)控制限額內(nèi)，擬建項(xiàng)目在技術(shù)上的可行性、經(jīng)濟(jì)上的合理性，并通過對(duì)建設(shè)項(xiàng)目所做出的技術(shù)經(jīng)濟(jì)規(guī)定，編制建設(shè)項(xiàng)目總概算。 技術(shù)設(shè)計(jì)：進(jìn)一步解決初步設(shè)計(jì)中的重大技術(shù)問題。 施工圖設(shè)計(jì)：施工圖設(shè)計(jì)完成后應(yīng)編制施工圖預(yù)算。 3、 建設(shè)準(zhǔn)備階段：征地、拆遷和場地平整；施工用水、電、路等工程， 組織設(shè)備、材料訂貨；施工圖紙；組織招投標(biāo)。 4、 建設(shè)實(shí)施階段：按設(shè)計(jì)要求、合同條款、預(yù)算投資、施工程序和順序、施工組織設(shè)計(jì)，在保證質(zhì)量、工期、成本計(jì)劃等目標(biāo)的前提下進(jìn)行，達(dá)到竣工標(biāo)準(zhǔn)要求，經(jīng)驗(yàn)收后，移交給建設(shè)單位。 5、 竣工驗(yàn)收 三、 建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施程序 工程建設(shè)項(xiàng)目報(bào)建→（開工前審計(jì)）→委托建設(shè)監(jiān)理→招標(biāo)→簽訂施工合同→辦理施工許可證→工程施工→竣工驗(yàn)收→ 建設(shè)項(xiàng)目保修 第二章 工程項(xiàng)目決策管理 項(xiàng)目的投資活動(dòng)是一項(xiàng)極其復(fù)雜的系統(tǒng)工程。為了科學(xué)的選擇投資項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)投資活動(dòng)的預(yù)期效益目標(biāo)， 認(rèn)真做好項(xiàng)目前期決策尤為重要，前期的決策也是后期其他各項(xiàng)工作的基礎(chǔ)。 第一節(jié) 工程項(xiàng)目前期決策 一、 工程項(xiàng)目投資決策的概念 決策：為了實(shí)現(xiàn)某一目標(biāo)，根據(jù)客觀的可能性和科學(xué)預(yù)測，通過正確地分析、計(jì)算以及決策者的綜合分析判斷，對(duì)行動(dòng)方案的選擇所做出的決定。 決策是整個(gè)項(xiàng)目管理過程中一個(gè)關(guān)鍵的組成部分，決策的正確與否，直接關(guān)系到整個(gè)項(xiàng)目的成敗和項(xiàng)目效益的好壞。 工程項(xiàng)目決策：投資主體對(duì)擬建項(xiàng)目的必要性和可行性進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，對(duì)不同建設(shè)方案進(jìn)行比較，根據(jù)擬建項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)作出判斷和決定的過程。 二、 項(xiàng)目決策的原則 1、 科學(xué)的原則：確定投資目標(biāo)，圍繞預(yù)定目標(biāo)擬定出多個(gè)方案，對(duì)多個(gè)方案進(jìn)行比較選擇，預(yù)計(jì)方案實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的變化，制定相應(yīng)的預(yù)案，還要分析預(yù)定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)后的實(shí)際效果。 2、 民主決策的原則：廣泛征求各方意見，在反復(fù)論證的基礎(chǔ)上，集體決策。民主決策是科學(xué)決策的前提和基礎(chǔ)。 3、 系統(tǒng)決策的原則：根據(jù)系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，全面考核與投資項(xiàng)目有關(guān)的各方面信息：市場需求信息、生產(chǎn)供給信息、技術(shù)信息、政策信息、資源信息、項(xiàng)目產(chǎn)品在市場上的競爭力與發(fā)展?jié)摿Α? 4、 效益決策原則：講究整體效益最大化、微觀與宏觀經(jīng)濟(jì)效益統(tǒng)一、近期與遠(yuǎn)期效益統(tǒng)一。 三、 工程項(xiàng)目投資決策的程序 按照科學(xué)的程序進(jìn)行，避免主觀性和盲目性。 1、 調(diào)查研究，選擇投資機(jī)會(huì)，確定投資目標(biāo)。 決策的目的是研究如何行動(dòng)才能達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)。因此，決策的首要任務(wù)是確定一個(gè)正確的投資目標(biāo)。 2、 擬定可供選擇的投資方案。 研究投資目標(biāo)和分析實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的環(huán)境條件，特別是其中的約束型條件，這兩者是不可分離的。要根據(jù)選定的目標(biāo)和約束性條件，擬定多個(gè)可行的被選方案，供比較選擇。 3、 評(píng)價(jià)優(yōu)選方案。 對(duì)各個(gè)被選方案進(jìn)行技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)各個(gè)方面的分析、比較、評(píng)價(jià)，從中選出最佳方案。 4、 選定方案進(jìn)行決策。 決策者應(yīng)該從評(píng)價(jià)體系中，根據(jù)自己的投資目標(biāo)和價(jià)值觀，從中選取自己最滿意的方案進(jìn)行投資。 投資機(jī)會(huì)研究與項(xiàng)目初選→編制并上報(bào)項(xiàng)目建議書，經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)→進(jìn)行可行性研究，提交可行性研究報(bào)告→編制并上報(bào)設(shè)計(jì)任務(wù)書→項(xiàng)目的評(píng)估和決策。 四、 決策的作用。 決策是確定項(xiàng)目方向的過程，使項(xiàng)目的孕育過程它不僅對(duì)項(xiàng)目的整個(gè)生命周期，對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施和管理起著決定性作用，而且對(duì)整個(gè)上層系統(tǒng)都有極其重要的作用。 五、項(xiàng)目決策的特征 項(xiàng)目決策具有以下幾個(gè)基本特征和專業(yè)特性。 1、 創(chuàng)造性 項(xiàng)目決策是創(chuàng)造性的思維活動(dòng)，它要求具有積極的求異性、敏銳的洞察力、創(chuàng)造性的想象、全面的知識(shí)結(jié)構(gòu)和活躍的靈感。 項(xiàng)目的決策要求具有突破性和相對(duì)性，突破性要求企業(yè)超越競爭者，已取得突破性的效果。相對(duì)性要求企業(yè)根據(jù)當(dāng)?shù)氐母偁幁h(huán)境和企業(yè)實(shí)力來擬定合適的策略。 2、 針對(duì)性 任何一項(xiàng)決策活動(dòng)都是針對(duì)某一問題的解決和某一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而進(jìn)行的。項(xiàng)目決策亦不例外，因此，項(xiàng)目決策始終需針對(duì)特定的項(xiàng)目目標(biāo)展開。 3、 程序性 非程序性的項(xiàng)目決策絕大多數(shù)屬于經(jīng)驗(yàn)直觀型決策，這種類型的決策并不是嚴(yán)格按照邏輯推理和分析進(jìn)行的，而更多地依賴于決策者的個(gè)人因素。 程序性的項(xiàng)目決策并不排除個(gè)人因素的重要作用，但是不完全依賴于個(gè)人的能力和經(jīng)驗(yàn)，而是在科學(xué)理論的指導(dǎo)下，依照嚴(yán)格的邏輯推理程序進(jìn)行，否則，容易造成項(xiàng)目決策工作的混亂，導(dǎo)致決策失誤。 4、 系統(tǒng)性 項(xiàng)目的決策要遵循系統(tǒng)性原則，使決策活動(dòng)的各個(gè)組成部分、各個(gè)子系統(tǒng)相互協(xié)調(diào)統(tǒng)一，以保持決策工作的具體和項(xiàng)目目標(biāo)的最優(yōu)化。避免出現(xiàn)項(xiàng)目決策中的片面行為和短期行為。 5、 科學(xué)性和藝術(shù)性 超前性、社會(huì)性 六、決策的內(nèi)容 項(xiàng)目決策將項(xiàng)目策略設(shè)計(jì)、項(xiàng)目評(píng)價(jià)和產(chǎn)品策略及其商業(yè)化，按其發(fā)生的邏輯來研究，從而為項(xiàng)目開發(fā)者提供全新的視角和有操作意義的指導(dǎo)。項(xiàng)目決策所有的思考和設(shè)計(jì)都是以增強(qiáng)項(xiàng)目的競爭優(yōu)勢為導(dǎo)向，其研究方法是抓住項(xiàng)目開發(fā)的各個(gè)環(huán)節(jié)的策略要素展開分析，找出影響他們的因素，探討各種可能的方法，最終設(shè)計(jì)出有效的策略。 1、 項(xiàng)目構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇。 項(xiàng)目的構(gòu)思就是對(duì)項(xiàng)目機(jī)會(huì)的尋求，它產(chǎn)生于為了解決上層系統(tǒng)的問題，或?yàn)榱藵M足上層系統(tǒng)的需要，或?yàn)榱藢?shí)現(xiàn)上層系統(tǒng)的戰(zhàn)略目標(biāo)和計(jì)劃等。 2、 項(xiàng)目目標(biāo)的設(shè)計(jì)和定義。 這一階段主要是通過對(duì)上層系統(tǒng)的情況和存在的問題進(jìn)行進(jìn)一部研究，提出項(xiàng)目的目標(biāo)因素，構(gòu)成項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)。 1） 情況的分析和問題的研究。確定問題為正確的項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)計(jì)和決策提供依據(jù)。 2） 目標(biāo)設(shè)計(jì)。針對(duì)情況，對(duì)目標(biāo)因素進(jìn)行優(yōu)化，建立目標(biāo)系統(tǒng)，確定項(xiàng)目要達(dá)到的預(yù)期總目標(biāo)。 3） 項(xiàng)目的定義和總體方案策劃。項(xiàng)目的定義是指確定項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)的構(gòu)成和范圍界限，對(duì)項(xiàng)目的各個(gè)目標(biāo)指標(biāo)做出說明 4） 項(xiàng)目的審查 。 5） 提出項(xiàng)目的建議書。 3、 可行性研究。對(duì)實(shí)施方案進(jìn)行全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，看目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能性和可行性。 4、 項(xiàng)目的評(píng)價(jià)和決策。項(xiàng)目的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和環(huán)境評(píng)價(jià)。 七、項(xiàng)目構(gòu)思 大多數(shù)項(xiàng)目都是從一個(gè)最初的想法開始的，這些想法可能來自一位潛在的客戶，也可能生成與組織內(nèi)部，這些想法就是項(xiàng)目的構(gòu)思。 項(xiàng)目的構(gòu)思是指對(duì)未來項(xiàng)目的目標(biāo)、功能、范圍以及項(xiàng)目涉及的各主要因素和大體輪廓的設(shè)想與初步界定。項(xiàng)目構(gòu)思是一種創(chuàng)造性的探討過程，是項(xiàng)目策劃的基礎(chǔ)和首要步驟。它的本質(zhì)在于挖掘企業(yè)可能捕捉到的市場機(jī)會(huì)。項(xiàng)目構(gòu)思的好壞，不僅直接影響到整個(gè)項(xiàng)目策劃的成敗，而且關(guān)系到項(xiàng)目策劃過程的質(zhì)量與工作量。 1、 項(xiàng)目構(gòu)思中應(yīng)該考慮的影響因素 進(jìn)行項(xiàng)目構(gòu)思時(shí)，首先要預(yù)測可能的外部環(huán)境變化，放棄那些可能因外部環(huán)境的變化而難以持續(xù)經(jīng)營的項(xiàng)目，選擇經(jīng)得起外部環(huán)境變化考驗(yàn)的項(xiàng)目，并根據(jù)可能外部環(huán)境變化對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可調(diào)性設(shè)計(jì)，以應(yīng)付可能發(fā)生的變化。 進(jìn)行項(xiàng)目構(gòu)思時(shí)，應(yīng)全面的分析項(xiàng)目的環(huán)境條件，特別是未來可能發(fā)生變化的外部因素，以確定項(xiàng)目的可行性及開發(fā)時(shí)機(jī)是否已經(jīng)成熟。一般環(huán)境條件對(duì)項(xiàng)目構(gòu)思的影響可分為宏觀和微觀環(huán)境變化的影響。 （1） 宏觀環(huán)境對(duì)項(xiàng)目構(gòu)思的影響 宏觀環(huán)境主要包括：政治法律環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境和技術(shù)環(huán)境等。 ① 政治法律環(huán)境的影響 政治法律環(huán)境對(duì)項(xiàng)目構(gòu)思影響最大的是政府的產(chǎn)業(yè)政策。產(chǎn)業(yè)政策分為國家和地方的產(chǎn)業(yè)政策。 ② 經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響 經(jīng)濟(jì)環(huán)境是指企業(yè)經(jīng)營過程中所面臨的各種經(jīng)濟(jì)條件，經(jīng)濟(jì)特征和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系等客觀因素。企業(yè)開發(fā)項(xiàng)目都是在一定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中運(yùn)作，經(jīng)濟(jì)環(huán)境直接影響項(xiàng)目實(shí)施的可行性和經(jīng)濟(jì)效益。 ③ 社會(huì)文化環(huán)境的影響 社會(huì)文化環(huán)境中許多因素都具有繼承性和穩(wěn)定性，但當(dāng)社會(huì)的政治法律環(huán)境發(fā)生巨大變化時(shí)，社會(huì)文化環(huán)境也將隨之變化，這些變化將直接導(dǎo)致人們的消費(fèi)觀念、價(jià)值觀、教育水平、收入水平及結(jié)構(gòu)的變化。這一方面將淘汰人們對(duì)一些產(chǎn)品的需求，另一方面將引發(fā)許多新的需求，這些需求是企業(yè)構(gòu)思新項(xiàng)目的主要來源之一。 （2） 微觀環(huán)境對(duì)項(xiàng)目構(gòu)思的影響 企業(yè)的微觀環(huán)境是由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、直接競爭者、客戶、經(jīng)銷商和供應(yīng)商所形成的直接影響企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境。微觀環(huán)境的變化往往能直接促使企業(yè)開發(fā)新的項(xiàng)目。 ① 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響 每一個(gè)企業(yè)都是在某一個(gè)產(chǎn)業(yè)或主要在某一產(chǎn)業(yè)中從事經(jīng)營活動(dòng)。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，該產(chǎn)業(yè)會(huì)發(fā)生一些變化。面對(duì)這些變化，企業(yè)應(yīng)積極構(gòu)思出新的項(xiàng)目，以加強(qiáng)企業(yè)在該產(chǎn)業(yè)中地位和競爭能力。 ② 客戶需求變化的影響 客戶需求是項(xiàng)目成功的基礎(chǔ)，客戶需求的變化一旦形成趨勢，就注定了傳統(tǒng)產(chǎn)品生命的終結(jié)。抓住這種趨勢并成功開發(fā)出滿足新趨勢的產(chǎn)品，就會(huì)取得巨大成功。 2、 構(gòu)思的選擇 面對(duì)豐富多彩的構(gòu)思，一般只能選擇少數(shù)幾個(gè)進(jìn)行更深入的研究、優(yōu)化。由于構(gòu)思僅僅是比較朦朧的概念，很難進(jìn)行系統(tǒng)的、定量的評(píng)價(jià)和篩選，一般只能從以下幾個(gè)方面來把握： （1） 上層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實(shí)性。 （2） 考慮環(huán)境的制約，充分利用資源和外部條件。 （3） 充分發(fā)揮自己的長處，運(yùn)用自己的競爭優(yōu)勢，或在項(xiàng)目中達(dá)到合作各方競爭又識(shí)得最佳組合。 第二節(jié) 機(jī)會(huì)研究與項(xiàng)目建議書 一、 投資機(jī)會(huì)研究 主要任務(wù)是提出工程項(xiàng)目投資去向的建議。根據(jù)資源、市場需求、國家的產(chǎn)業(yè)政策等，通過調(diào)查、預(yù)測和分析研究，選擇項(xiàng)目，識(shí)別最有利的投資機(jī)會(huì)。 投資機(jī)會(huì)研究相當(dāng)?shù)拇致裕饕揽炕\統(tǒng)估計(jì)，而不是詳細(xì)估計(jì)。 機(jī)會(huì)研究分為：一般機(jī)會(huì)研究和具體項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究。 一般機(jī)會(huì)研究：通常由國家機(jī)關(guān)和公共機(jī)構(gòu)進(jìn)行，目的是提供投資的方向性建議，包括地域性投資機(jī)會(huì)、部門（行業(yè)）性投資機(jī)會(huì)和資源利用性投資機(jī)會(huì)的方向性建議。 機(jī)會(huì)研究的主要內(nèi)容：投資項(xiàng)目選擇，投資機(jī)會(huì)的資金條件、自然資源條件和社會(huì)地理?xiàng)l件，項(xiàng)目在國民經(jīng)濟(jì)中的地位和對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)力布局的影響，擬建項(xiàng)目產(chǎn)品在國內(nèi)外市場的需求量及替代進(jìn)口的可能性，項(xiàng)目的財(cái)務(wù)收益和國民經(jīng)濟(jì)效益的大致預(yù)測。 二、 項(xiàng)目初選 經(jīng)機(jī)會(huì)研究認(rèn)定有前途的項(xiàng)目，可進(jìn)入項(xiàng)目初選階段，一般也稱為 初步可行性研究。對(duì)于企業(yè)是以獲取最大利潤為最終目的，必然選擇有市場競爭優(yōu)勢的投資項(xiàng)目。 三、 項(xiàng)目建議書及其作用 項(xiàng)目建議書是由項(xiàng)目的承辦單位根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的長遠(yuǎn)目標(biāo)、行業(yè)和地區(qū)規(guī)劃、國家的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)政策以及企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo)，結(jié)合本地區(qū)、本行業(yè)的資源狀況和物質(zhì)條件，經(jīng)過市場調(diào)查，分析需求、供給、銷售狀況，尋找投資機(jī)會(huì)，構(gòu)思投資項(xiàng)目概念，在此基礎(chǔ)上，用文字形式對(duì)投資項(xiàng)目的輪廓進(jìn)行描述，從客觀上就項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可行性提出預(yù)論證，進(jìn)而向政府部門推薦項(xiàng)目，供主管部門選擇項(xiàng)目的法定文件。 項(xiàng)目建議書的目的是提出項(xiàng)目的輪廓性設(shè)想，分析項(xiàng)目建設(shè)的必要性，說明技術(shù)、市場、經(jīng)濟(jì)等方面的可行性，以供政府選擇。 四、 建議書內(nèi)容 1、 項(xiàng)目的名稱、承辦單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 2、 項(xiàng)目提出的目的、必要性和依據(jù) 3、 項(xiàng)目的產(chǎn)品方案、市場需求、擬建的規(guī)模、地點(diǎn)的初步設(shè)想 4、 資源情況、建設(shè)的條件等 5、 投資估算和資金籌措方案及償還能力預(yù)計(jì) 6、 項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的初步安排計(jì)劃 7、 項(xiàng)目投資的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的初步估計(jì) 五、 審批 1、 大、中型基本建設(shè)項(xiàng)目由國家發(fā)改委審批 2、 重大項(xiàng)目由國家發(fā)改委報(bào)國務(wù)院審批 3、 小型項(xiàng)目由國務(wù)院主管部門和省、市、自治區(qū)發(fā)改委審批 項(xiàng)目建議書經(jīng)批準(zhǔn)，稱為“立項(xiàng)”。 第三節(jié) 可行性研究管理 按照批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書，項(xiàng)目承辦單位委托有資格的咨詢單位，按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目的可行性研究。 一、概念 是項(xiàng)目決策前，對(duì)擬建項(xiàng)目的所有方面：工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、法律等進(jìn)行全面、綜合的調(diào)查研究，對(duì)備選方案的技術(shù)先進(jìn)性、建設(shè)的可行性、經(jīng)濟(jì)合理性等進(jìn)行比較、評(píng)價(jià)，從中選出最佳方案的方法。 可行性研究的問題：為什么要進(jìn)行這個(gè)項(xiàng)目？項(xiàng)目的建設(shè)條件是否具備？項(xiàng)目的產(chǎn)品或勞務(wù)市場的前景如何？ 項(xiàng)目的規(guī)模？選址在何處？ 二、階段劃分 （1） 機(jī)會(huì)研究（Opportunity Study） 可行性研究的初始階段，主要目的是尋求投資機(jī)會(huì)。 （2） 初步可行性研究(Pre-feasibility Study) 主要目的在于判斷機(jī)會(huì)研究提出的投資方向是否正確，要解決的主要問題： 項(xiàng)目是否有前景 是否進(jìn)行詳細(xì)的可行性研究 哪些問題需要做輔助研究 初步可行性研究雖然比機(jī)會(huì)研究在內(nèi)容的深度和廣度上進(jìn)了一步，但仍不能滿足項(xiàng)目決策的要求。初步可行性研究所提供的估算成本和費(fèi)用預(yù)測結(jié)果誤差在20%之內(nèi)。 （3） 可行性研究(Feasibility Study) 這是工程項(xiàng)目投資決策的關(guān)鍵階段，該階段對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)綜合分析，并對(duì)多個(gè)方案進(jìn)行比較，為工程項(xiàng)目建設(shè)提供技術(shù)、生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)、商業(yè)等方面的依據(jù)。 通過可行性研究要得出明確的結(jié)論：可以推薦一個(gè)最佳方案，也可以提供給各可選方案，指出其利弊，有決策者決定，當(dāng)然可以得出“不可行”結(jié)論。 此階段對(duì)擬建項(xiàng)目的投資和成本費(fèi)用估算，精確度達(dá)到10%以內(nèi)。 三、可行性研究的作用 可行性研究是確定建設(shè)項(xiàng)目之前具有決定意義的工作，它一方面要充分研究建設(shè)條件，提出建設(shè)的可能性；又要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析評(píng)價(jià)，提出建設(shè)的合理性。 （1） 為項(xiàng)目投資決策提供依據(jù) 一個(gè)項(xiàng)目的成敗受到社會(huì)、自然、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)諸多比確定因素的影響，而項(xiàng)目的可行性研究，有助于分析和認(rèn)識(shí)這些因素，并依據(jù)分析論證的結(jié)果提出可靠、合理的建議，從而為項(xiàng)目的決策提供強(qiáng)有力的依據(jù)。 （2） 為項(xiàng)目向銀行等機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款、籌集資金提供依據(jù)。 （3） 為項(xiàng)目設(shè)計(jì)、實(shí)施提供依據(jù) 只有經(jīng)過項(xiàng)目可行性研究論證，被確定為技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì)合理、效益顯著、建設(shè)與生產(chǎn)條件具備的投資項(xiàng)目，才能允許項(xiàng)目單位著手準(zhǔn)備材料和落實(shí)項(xiàng)目的實(shí)施條件。 （4） 為項(xiàng)目簽訂有關(guān)合同、協(xié)議提供依據(jù) （5） 為項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)價(jià)提供依據(jù) 可行性研究作為項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，尤其是其中有關(guān)的效益分析是重要依據(jù)。 （6） 為項(xiàng)目組織管理、機(jī)構(gòu)設(shè)置、勞動(dòng)定員提供依據(jù) 四、可行性研究內(nèi)容 項(xiàng)目的可行性研究的目的是解決以下四個(gè)問題：項(xiàng)目建設(shè)的必要性、項(xiàng)目的技術(shù)方案及其可行性、項(xiàng)目生產(chǎn)建設(shè)的條件、財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，解決項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)濟(jì)合理性。為了解決上述問題，可行性研究主要研究下列問題： ⑴市場研究與需求分析。 ⑵產(chǎn)品方案與建設(shè)規(guī)模。 ⑶建設(shè)條件與選址。 ⑷技術(shù)方案設(shè)計(jì)與分析。 ⑸項(xiàng)目的環(huán)境保護(hù)與勞動(dòng)安全。 ⑹項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排。 ⑺投資估算與資金籌措。 ⑻財(cái)務(wù)效益和社會(huì)效益評(píng)估。 五、可行性研究報(bào)告的內(nèi)容 1、總論 ⑴項(xiàng)目提出的背景和依據(jù)。 項(xiàng)目提出的背景包括宏觀和微觀兩個(gè)方面，也是項(xiàng)目實(shí)施的目的。 項(xiàng)目提出的依據(jù)是指項(xiàng)目是依據(jù)哪些文件成立的，一般包括項(xiàng)目建議書的批復(fù)、選址意見書及其他有關(guān)各級(jí)政府、政府職能部門、主管部門、投資者的批復(fù)文件和協(xié)議（或意向書）等用以考察該項(xiàng)目是否規(guī)定的投資決策程序。 ⑵投資者的情況。用以考察投資者是否具備實(shí)施擬建項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力。 ⑶項(xiàng)目的概況。包括項(xiàng)目的名稱、性質(zhì)、地址、法人代表、占地面積、建筑面積、覆蓋率、容積率、建設(shè)內(nèi)容、投資和收益情況等。 ⑷可行性研究報(bào)告編制依據(jù)和研究內(nèi)容。 依據(jù)一般包括：有關(guān)部門頒布的關(guān)于可行性研究的內(nèi)容和方法的規(guī)定、條例；關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和投資管算的方法的規(guī)定；投資者已進(jìn)行的前期工作和辦理的各種手續(xù)；市場調(diào)查研究資料；其他有關(guān)的信息資料。 可行性研究的內(nèi)容一般包括市場、資源、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等五大方面。具體講：建設(shè)必要性分析、市場研究、生產(chǎn)規(guī)模確定、建設(shè)和生產(chǎn)條件分析、技術(shù)分析投資估算和資金籌措、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)估算、財(cái)務(wù)效益分析、不確定性分析、國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、社會(huì)評(píng)價(jià)、結(jié)論與建議等。 2、 項(xiàng)目建設(shè)的必要性分析 項(xiàng)目建設(shè)的宏觀必要性和微觀必要性分析。宏觀必要性分析包括：項(xiàng)目建設(shè)是否符合國民經(jīng)濟(jì)平衡發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整的 需要；項(xiàng)目建設(shè)好是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策。 微觀必要性分析包括：項(xiàng)目產(chǎn)品是否符合市場的要求；項(xiàng)目建設(shè)是否符合地區(qū)或部門的地區(qū)或部門的發(fā)展規(guī)劃；項(xiàng)目建設(shè)是否符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的要求，能否給企業(yè)帶來效益。 3、 產(chǎn)品市場分析與結(jié)論 對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品供求關(guān)系得分析。 4、 生產(chǎn)規(guī)模的確定 首先分析決定擬建項(xiàng)目生產(chǎn)規(guī)模的因素，然后依據(jù)這些因素，用科學(xué)的方法確定項(xiàng)目的生產(chǎn)規(guī)模，并分析擬建項(xiàng)目的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。 5、 建設(shè)條件分析與結(jié)論 建設(shè)的條件主要有：物質(zhì)資源條件；交通運(yùn)輸條件；工程地質(zhì)和水文地質(zhì)條件；地址條件和環(huán)境保護(hù)條件等等。 建設(shè)條件分析主要是分析資源條件的可靠性。結(jié)論是對(duì)建設(shè)條件總的評(píng)論。 6、 技術(shù)條件分析與結(jié)論 技術(shù)條件分析的結(jié)論是：所用技術(shù)是否先進(jìn)、適用、成熟。工藝是否科學(xué)合理、有無改進(jìn)的可能等。 7、 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)估算 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是財(cái)務(wù)效益和國民效益分析的原始數(shù)據(jù)，用現(xiàn)行價(jià)格計(jì)算的投資成本、產(chǎn)品成本費(fèi)用、銷售收入、銷售稅金及附加、利潤及其分配等。 8、 財(cái)務(wù)效益分析 財(cái)務(wù)效益分析就是根據(jù)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)估算的資料，計(jì)算一系列技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)對(duì)擬建項(xiàng)目的財(cái)務(wù)效益進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。 9、 不確定性分析 用來判斷擬建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的大小，或者用來考察擬建項(xiàng)目抗風(fēng)險(xiǎn)能力。 10、 國民經(jīng)濟(jì)效益分析 站在國民經(jīng)濟(jì)整體角度來考察和分析擬建項(xiàng)目的可行性。 11、 社會(huì)效益分析 比國民經(jīng)濟(jì)效益分析更進(jìn)一步的分析，它不但考慮經(jīng)濟(jì)增長因素，而且還考慮收入公平分配因素。它站在整個(gè)社會(huì)的角度分析、評(píng)價(jià)投資項(xiàng)目對(duì)實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo)的貢獻(xiàn)。 12、 結(jié)論與建議 一般由兩部分組成：一是擬建項(xiàng)目是否可行或選定投資方案的結(jié)論性意見。二是問題和建議，主要是在前述分析、評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，針對(duì)項(xiàng)目所遇到的問題，提出一些建設(shè)性意見和建議。如果這些問題不予解決，項(xiàng)目則是不可行的。擬建項(xiàng)目的問題可分為兩大類：一類是在實(shí)施中無法解決的；另一類是 在實(shí)施中通過努力可以解決的。 第四節(jié) 設(shè)計(jì)任務(wù)書的編制及審批 設(shè)計(jì)任務(wù)書又稱計(jì)劃任務(wù)書，是大中型基本建設(shè)項(xiàng)目有投資決策和轉(zhuǎn)入實(shí)施階段的法定文件，是進(jìn)行工程設(shè)計(jì)的依據(jù)和工程建設(shè)的大綱。 1、設(shè)計(jì)任務(wù)書的主要內(nèi)容 根據(jù)可行性研究報(bào)告的內(nèi)容，經(jīng)過研究，選定方案之后編制設(shè)計(jì)任務(wù)書。設(shè)計(jì)任務(wù)書要對(duì)擬建項(xiàng)目的投資規(guī)模、工程內(nèi)容、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、質(zhì)量要求、建設(shè)進(jìn)度等做出規(guī)定，主要內(nèi)容有： （1） 項(xiàng)目建設(shè)的依據(jù)和目的。 （3） 確定項(xiàng)目建設(shè)的規(guī)模及生產(chǎn)產(chǎn)品的方案。 （4） 資源、原材料、燃料動(dòng)力、供水、運(yùn)輸、協(xié)作配套、公共設(shè)施的落實(shí)情況等。 （5） 建設(shè)條件和征地情況，包括場區(qū)布置和征地、交通運(yùn)輸、供水、電、氣的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢。 （6） 生產(chǎn)技術(shù)。 （7） 項(xiàng)目主要單項(xiàng)工程、輔助工程機(jī)械做配套工程的構(gòu)成，布置方案和土建工程量估算。 （8） 環(huán)境保護(hù)措施方案。 （9） 組織機(jī)構(gòu)等。 （10） 實(shí)施進(jìn)度與建設(shè)工期。 （11） 投資估算、資金籌措和財(cái)務(wù)分析。 （12） 經(jīng)濟(jì)效果和社會(huì)效果。 （13） 附件,包括：可行性分析和論證資料、項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)文件、廠區(qū)總平面圖、征地和外部協(xié)作配套條件的方向性協(xié)議、勞動(dòng)、環(huán)保、消防等部門得審核意見。 1、 設(shè)計(jì)任務(wù)書的審批 設(shè)計(jì)任務(wù)書由企業(yè)委托工程咨詢或設(shè)計(jì)單位編制，按企業(yè)隸屬關(guān)系送省、市、自治區(qū)、或國務(wù)院主管部門審查同意后，保國家發(fā)該委，同時(shí)抄送有關(guān)單位，有國家發(fā)改委審批。 第四節(jié) 項(xiàng)目的評(píng)估與決策 在可行性研究報(bào)告和設(shè)計(jì)任務(wù)編制之后，項(xiàng)目的管理部門未作出決定之前，應(yīng)有國家各級(jí)決策部門組織或委托有資質(zhì)得工程咨詢機(jī)構(gòu)、貸款銀行對(duì)可行性研究報(bào)告或設(shè)計(jì)任務(wù)書的可靠性、真實(shí)性進(jìn)行評(píng)估，并提出評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告是審批設(shè)計(jì)任務(wù)書得依據(jù)。 1、 項(xiàng)目評(píng)估的概念及意義 項(xiàng)目評(píng)估是投資前期對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行得最后一項(xiàng)研究工作，也是項(xiàng)目必不可少得程序之一。項(xiàng)目評(píng)估由項(xiàng)目得審批部門委托專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)及貸款銀行，從全局出發(fā)，根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)劃，國家的有關(guān)政策、法律，對(duì)可行性研究報(bào)告或設(shè)計(jì)任務(wù)書提出得投資項(xiàng)目方案，就項(xiàng)目建設(shè)得必要性，技術(shù)、財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)的可行性等，進(jìn)行多目標(biāo)綜合分析論證，對(duì)可行性研究報(bào)告或設(shè)計(jì)任務(wù)書所提供材料的可靠性、真實(shí)性進(jìn)行全面審核，提出項(xiàng)目“可行”或“不可行”或“重新研究”的評(píng)估報(bào)告。 意義：首先,項(xiàng)目評(píng)估是項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。項(xiàng)目評(píng)估雖然以可行性研究為基礎(chǔ)，但由于立足點(diǎn)不同，考慮問題的角度不一致，項(xiàng)目評(píng)估往往可以彌補(bǔ)和糾正可行性研究的失誤。其次，項(xiàng)目評(píng)估是干預(yù)工程項(xiàng)目招投標(biāo)的手段。通過項(xiàng)目評(píng)估，有關(guān)部門可以掌握項(xiàng)目的投資估算、籌資方式、貸款償還能力、建設(shè)工期等重要數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)正是干預(yù)項(xiàng)目招投標(biāo)的依據(jù)。最后，項(xiàng)目評(píng)