全過程造價咨詢規(guī)程解讀與應(yīng)用操作實務(wù).ppt
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1,《建設(shè)項目全過程造價咨詢規(guī)程27188307》 CECA/GC4-2009解讀與應(yīng)用操作實務(wù),天津理工大學(xué)管理學(xué)院 :院長 教授 博士生導(dǎo)師 公共項目與工程造價研究所 :所長,主講:國家級教學(xué)名師 尹貽林 教授,2,主要內(nèi)容,一、中國工程造價咨詢業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與開展全過程造價咨詢的必要性,二、 《建設(shè)項目全過程造價咨詢規(guī)程》解讀,三、案例:新型管理工具在全過程造價咨詢中的應(yīng)用,3,一、中國造價咨詢業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與開展全過程造價咨詢的必要性,1.工程造價咨詢服務(wù)范圍狹窄,(一)中國工程造價咨詢業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,傳統(tǒng)某一階段的造價咨詢,全過程造價咨詢,計量計價,合同管理、合同糾紛,投融資服務(wù) 財務(wù)顧問,公共建筑、一般工業(yè)廠房、房地產(chǎn)開發(fā)等常規(guī)建設(shè)工程,專業(yè)化程度高、技術(shù)復(fù)雜的建設(shè)工程,服務(wù)范圍的拓展,服務(wù)層次的拓展,服務(wù)領(lǐng)域的拓展,,,,,4,(一)中國工程造價咨詢業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,內(nèi)地與香港工程造價咨詢企業(yè)業(yè)務(wù)比較,5,(一)中國工程造價咨詢業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,,,,決策,設(shè)計,交易階段,施工,竣工,僅僅計算投資估算,不參與項目方案確定。,僅僅計算概算定額,不參與設(shè)計比選和設(shè)備、材料選型以及限額設(shè)計等重大決策管理工作。,計算標(biāo)底價,不參與項目的開標(biāo)、評標(biāo)、決標(biāo)活動,對合同方式選擇、合同內(nèi)容、條件草擬與商簽介入很少。,從事施工圖預(yù)算審查,在工程設(shè)計變更、合約管理與索賠、工程款支付等項工作的管理中參與的程度不夠。,只是按照竣工圖紙、資料,計算最后造價,不參與竣工驗收、投資和指標(biāo)分析、對數(shù)據(jù)進(jìn)行積累和發(fā)布,,,,,我國目前全過程造價管理現(xiàn)狀,6,(一)中國工程造價咨詢業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,2.咨詢?nèi)≠M標(biāo)準(zhǔn)偏低,表 部分省市工程造價咨詢收費標(biāo)準(zhǔn),7,國外,如英國工程咨詢業(yè)服務(wù)收費政府沒有統(tǒng)一規(guī)定,但行業(yè)協(xié)會有統(tǒng)一要求,工料測量師行受雇于業(yè)主,針對工程規(guī)模大小、難易程度,按總投資的0.5%~3%收費,其收費標(biāo)準(zhǔn)是較高的。 從上表中可以看出,施工階段全過程造價控制及糾紛鑒定業(yè)務(wù)費率較高,但最高才達(dá)到1.3%,與國外相比還是較低。 另外,由于合同文本的不完善、咨詢服務(wù)中的壓價等原因,實際的咨詢費用可能比規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)還要低。 從長遠(yuǎn)看,低報酬不可能提供穩(wěn)定的優(yōu)質(zhì)服務(wù),也不可能培育出高水平的行業(yè)隊伍。因此,需要開展全過程造價咨詢,提高行業(yè)報酬率。,,從上表得出結(jié)論:,8,(一)中國工程造價咨詢業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,3.執(zhí)業(yè)定位不夠準(zhǔn)確,按照國際慣例,造價工程師應(yīng)以工程技術(shù)為基礎(chǔ),提供管理類咨詢服務(wù)。 但是,目前我國社會上大多認(rèn)為,造價工程師的執(zhí)業(yè)只是工程計價服務(wù)(包括工程概預(yù)算編制、工程標(biāo)底或招標(biāo)控制價編制、投標(biāo)報價編制、合同價格確定等)。加之我國工程咨詢管理體制尚不健全,造成造價工程師在現(xiàn)實中的執(zhí)業(yè)定位主要集中在工程設(shè)計、招投標(biāo)和施工階段,并且主要是以提供工程計價服務(wù)為主。,9,,(一)中國工程造價咨詢業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,4.咨詢服務(wù)水平有待進(jìn)一步提高,,,,質(zhì)量管理的重要性,信息管理與檔案管理的重要性,組織管理的重要性,高素質(zhì)從業(yè)人員缺乏——工程造價管理咨詢是一項涉及到工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、法律等多學(xué)科的專業(yè)性很強(qiáng)的活動,因而需要大量以工程技術(shù)為基礎(chǔ),掌握工程經(jīng)濟(jì)、管理、法律等方面知識和技能的復(fù)合型人才。 組織管理水平有待提高——大多數(shù)企業(yè)缺乏科學(xué)規(guī)范的管理制度,如內(nèi)部核算、人員管理、進(jìn)度安排等都未形成完善的管理制度。 咨詢服務(wù)質(zhì)量有待提高——在咨詢服務(wù)中,基本上沒有對咨詢項目進(jìn)行時間管理和成本管理,導(dǎo)致咨詢成果不能按時交付,咨詢成本也隨著時間的延長而大量增加,造成委托方的不滿。 工程造價資料的積累亟需加強(qiáng)——進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析往往只靠個人經(jīng)驗數(shù)據(jù)的積累,許多單位并未意識到資料積累的重要性,10,(二)全過程造價管理咨詢的必要性,1.解決縱向信息不對稱,業(yè)主,承包商,,結(jié)果:,交易可能產(chǎn)生不公平 買方資源不能得到優(yōu)化配置,解決方案:,業(yè)主借助造價咨詢?nèi)藛T的知識和經(jīng)驗,彌補(bǔ)自身信息劣勢;對承包商進(jìn)行監(jiān)督和控制。,信息不對稱,,11,(二)全過程造價管理咨詢的必要性,2.解決橫向信息不對稱,結(jié)果:,信息流通不暢,解決方案:,增強(qiáng)各階段造價管理的銜接,使各個階段的成果更容易直接監(jiān)督、檢查;增強(qiáng)業(yè)主對項目的控制能力,從而業(yè)主要求的目標(biāo)更容易完成。,12,3.節(jié)約交易費用,(二)全過程造價管理咨詢的必要性,工程造價管理中分階段造價管理的主要缺陷是交易費用過大,主要體現(xiàn)為信息費用,各階段造價管理的結(jié)果相互之間聯(lián)系緊密,因此如果想獲得其他階段的信息就需要付出很高的信息費用。,4.解決分階段造價管理的投資失控,目前的造價管理處于階段性的管理模式,缺乏建設(shè)項目全過程造價管理的意識,導(dǎo)致 “結(jié)算超預(yù)算、預(yù)算超概算、概算超估算” ;同時不能夠很好的協(xié)調(diào)質(zhì)量、成本、進(jìn)度三者之間的關(guān)系,容易導(dǎo)致業(yè)主投資失控。,13,(二)全過程造價管理咨詢的必要性,5.我國造價咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)對國際競爭的需要,我國政府在加入WTO多邊談判中涉及建設(shè)領(lǐng)域承諾:2005年之后允許設(shè)立外商獨資的工程造價咨詢機(jī)構(gòu)。這無疑對中國的工程造價咨詢業(yè)帶來了挑戰(zhàn)。同時,由于中國的造價咨詢業(yè)起步較晚,發(fā)展時間短,行業(yè)成熟度低,急需與國外的工程造價咨詢業(yè)接軌。,14,二、 《建設(shè)項目全過程造價咨詢規(guī)程》解讀,,(一),(三),,(二),,本《規(guī)程》總體介紹,全過程造價咨詢項目要素管理實務(wù),全過程造價咨詢項目各階段管理實務(wù),15,,,,,,目 錄,,,16,(一)本《規(guī)程》總體介紹,編制目的,加強(qiáng)行業(yè)的自律管理 規(guī)程工程造價咨詢企業(yè)承擔(dān)建設(shè)項目全過程造價咨詢的內(nèi)容、范圍、格式、深度要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 提高全過程工程造價管理咨詢的成果質(zhì)量,適用范圍,工程造價咨詢企業(yè)、注冊造價工程師、造價員,各地方造價管理協(xié)會、中國建設(shè)工程造價管理協(xié)會各專業(yè)委員會,(1.0.3)從事新建、擴(kuò)建、改建等建設(shè)項目全過程造價管理咨詢的咨詢服務(wù),,,(1.0.3)新建、擴(kuò)建、改建等建設(shè)項目工程造價成果監(jiān)督檢查,17,(一)本《規(guī)程》總體介紹,何謂全過程造價管理咨詢?,(2.0.5)受委托方的委托,運用工程造價管理的知識和技術(shù),為尋求解決建設(shè)項目決策、設(shè)計、交易、施工、結(jié)算等各個階段工程造價管理的最佳途徑而提供的智力服務(wù)。,注意:全過程造價咨詢與全過程造價管理咨詢的區(qū)別 全過程造價咨詢一般不包括可行性研究、設(shè)計及施工方案的優(yōu)化建議、融資方案的建議等方面的內(nèi)容。,建議:本《規(guī)程》名稱改為《建設(shè)項目全過程造價管理咨詢規(guī)程》,18,(一)本《規(guī)程》總體介紹,全過程工程造價管理咨詢的任務(wù)(3.1.1),實現(xiàn)整個建設(shè)項目工程造價有效控制與調(diào)整,縮小投資偏差,控制投資風(fēng)險,協(xié)助建設(shè)單位進(jìn)行建設(shè)投資的合理籌措與投入,確保工程造價的控制目標(biāo)。,全過程各階段的劃分(3.1.2),,,,,,決策階段,設(shè)計階段,交易階段,施工階段,竣工階段,注:工程招投標(biāo)≠工程交易(工程交易:涵蓋范圍更廣,也包括除招投標(biāo)方式之外的其他交易方式),19,(一)本《規(guī)程》總體介紹,,,,,,,,,,,,,,要素管理,全過程,參與主體,決策階段,設(shè)計階段,交易階段,施工階段,竣工階段,,,,,3.1任務(wù)、內(nèi)容和階段劃分(范圍管理),3.2 項目組織與實施(組織管理),3.3 風(fēng)險管理,3.4信息管理,3.5 檔案管理,,,全過程造價咨詢實施主體,全過程造價咨詢監(jiān)督主體,20,(3.1.3) 3.設(shè)計概算的編制、審核與調(diào)整; 4.施工圖預(yù)算的編制或?qū)徍耍?13.提出工程設(shè)計、施工方案的優(yōu)化建議,各方案工程造價的編制與比選;,(一)本《規(guī)程》總體介紹,,決策階段,,,,,設(shè)計階段,交易階段,施工階段,竣工階段,(3.1.3) 1.建設(shè)項目投資估算的編制、審核與調(diào)整; 2.建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)評價 14.協(xié)助建設(shè)單位進(jìn)行投資分析、風(fēng)險控制,提出融資方案的建議,(3.1.3) 5.參與工程招標(biāo)文件的編制; 6.施工合同的相關(guān)造價條款的擬定; 7.招標(biāo)工程工程量清單的編制; 8.招標(biāo)工程招標(biāo)控制價的編制或?qū)徍耍?9.各類招標(biāo)項目投標(biāo)價合理性的分析;,(3.1.3) 10.建設(shè)項目工程造價相關(guān)合同履行過程的管理; 11.工程計量支付的確定,審核工程款支付申請,提出資金使用計劃建議; 12.施工過程的設(shè)計變更、工程簽證和工程索賠的處理;,(3.1.3) 15.各類工程的竣工結(jié)算審核; 16.竣工決算的編制與審核; 17.建設(shè)項目后評價; 18.建設(shè)單位委托的其他工作。,全過程造價管理咨詢的主要工作:,21,(一)本《規(guī)程》總體介紹,本《規(guī)程》與《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范GB50500-2008》的銜接,,術(shù)語銜接,在17個術(shù)語中,其中有6個借鑒了08《規(guī)范》術(shù)語的描述,即招標(biāo)控制價、投標(biāo)價、合同價、竣工結(jié)算價、索賠、現(xiàn)場簽證。,,,,,,決策階段,設(shè)計階段,交易階段,施工階段,竣工階段,投資估算,設(shè)計概算 施工圖預(yù)算,招標(biāo)控制價 投標(biāo)價 合同價,索賠、現(xiàn)場簽證,竣工結(jié)算 竣工決算,竣工結(jié)算價,傳統(tǒng)“五算”與08《規(guī)范》中“四價”的提出,完善了建設(shè)工程全過程中的價格概念 。 “四價”及“五算”中唯有合同價由發(fā)、承包雙方在施工合同中約定。其余均可由工程造價咨詢企業(yè)編制。,22,(一)本《規(guī)程》總體介紹,本《規(guī)程》與《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范GB50500-2008》的銜接,,條款銜接,6.1.2施工招標(biāo)文件及合同條款擬定的內(nèi)容 (同08《規(guī)范》4.4.4合同價款約定的內(nèi)容 6.2招標(biāo)控制價的有關(guān)規(guī)定 6.4.1工程合同價款的約定執(zhí)行《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》GB 50500-2008的有關(guān)條款。 7.2.工程計量支付條款 7.3.3工程變更的估計原則 7.4.4工程索賠程序,23,(一)本《規(guī)程》總體介紹,本《規(guī)程》先進(jìn)管理思想的體現(xiàn),價值管理思想 如1.0.5工程造價咨詢企業(yè)應(yīng)主動地配合項目管理人員和設(shè)計人員通過方案比選、優(yōu)化設(shè)計和限額設(shè)計等價值分析手段,進(jìn)行工程造價主動控制與分析,確保建設(shè)項目在經(jīng)濟(jì)合理的前提下技術(shù)先進(jìn)。 動態(tài)管理思想 如1.0.9 工程造價咨詢企業(yè)應(yīng)關(guān)注質(zhì)量、工期等要素對工程造價的影響,當(dāng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期發(fā)生變化時,應(yīng)依據(jù)合同條款的有關(guān)規(guī)定,對工程造價進(jìn)行及時調(diào)整。5.1.2設(shè)計概算編制應(yīng)考慮動態(tài)因素對投資的影響 全過程風(fēng)險管理思想 如3.3關(guān)于風(fēng)險管理條款的規(guī)定 變被動控制為主動控制的思想 如1.0.5,24,,(二)全過程造價咨詢項目要素管理實務(wù),3.1任務(wù)、內(nèi)容和階段劃分(范圍管理),工程造價管理咨詢的范圍,涵蓋決策、設(shè)計、交易、施工、竣工全過程的工程造價管理咨詢 某一階段的工程造價管理咨詢 若干階段的工程造價管理咨詢,,工程造價管理咨 詢的控制目標(biāo),工程造價管理咨詢的工作內(nèi)容,一般包括18項內(nèi)容,可增加或減少,投資估算設(shè)計概算竣工決算,,設(shè)計概算超過投資估算10%,需重新上報審批,25,(二)全過程造價咨詢項目要素管理實務(wù),,,,,設(shè)計概算,施工圖預(yù)算,,招標(biāo)控制價,合同價,投資估算,因變更、索賠、價款調(diào)整的原因,最終竣工結(jié)算價可能會超過合同價。,26,,,,(二)全過程造價咨詢項目要素管理實務(wù),3.2 項目組織與實施(組織管理),,編制要求,成果文件,內(nèi)容規(guī)定,,完善工程造價咨詢企業(yè)承擔(dān)咨詢項目本身的管理內(nèi)容,工作大綱,包括項目概況、咨詢服務(wù)范圍、工作組織、工作進(jìn)度、人員安排、實施方案、質(zhì)量管理等內(nèi)容。,,,工作進(jìn)度計劃,服從整個建設(shè)項目的總體進(jìn)度要求 各類工程造價咨詢成果文件的提交時間與總體進(jìn)度相協(xié)調(diào) 各類咨詢成果的編制應(yīng)有合理的工作周期,總進(jìn)度計劃、 各階段進(jìn)度計劃,,,工程造價咨詢實施方案,重點突出,內(nèi)容全面,方法明確,措施具體,各階段項目管理、工程造價確定、工程造價的控制、投資分析方案或措施,,,27,(二)全過程造價咨詢項目要素管理實務(wù),3.2 項目組織與實施(組織管理),,內(nèi)部組織管理體系,外部組織管理體系,,承擔(dān)咨詢項目的管理模式;(項目式組織、職能式組織、矩陣式組織、組合式組織) 企業(yè)各級組織管理的職責(zé)與分工;(人員的安排包括管理人員、編制人員、審核人員、審定人員) 現(xiàn)場管理和非現(xiàn)場管理的協(xié)調(diào)方式等,,以咨詢合同約定的服務(wù)內(nèi)容為核心,在確保工程項目參與各方權(quán)利與義務(wù)的前提下,努力協(xié)調(diào)好與建設(shè)項目參與各方的關(guān)系,促進(jìn)項目的順利實施。,28,(二)全過程造價咨詢項目要素管理實務(wù),3.3 風(fēng)險管理,在工程項目全過程管理咨詢中,應(yīng)加強(qiáng)對前期階段風(fēng)險的管理和控制。,,,風(fēng)險因素識別,,風(fēng)險分析與評估,,,風(fēng)險管理方案的制定,,風(fēng)險監(jiān)控,風(fēng)險對策,,風(fēng)險管理流程,風(fēng)險因素:合同文件、建設(shè)條件、人工及設(shè)備材料價格、質(zhì)量、進(jìn)度、施工措施、匯率、自然災(zāi)害等,包括對建設(shè)項目工程造價的影響和整個建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)的影響,風(fēng)險回避、風(fēng)險分散、風(fēng)險轉(zhuǎn)移,主要監(jiān)控風(fēng)險事件、工程索賠,29,(二)全過程造價咨詢項目要素管理實務(wù),3.4 信息管理,,,,信息管理,,,,工程造價信息數(shù)據(jù)庫建立,工程造價軟件使用,咨詢企業(yè)管理系統(tǒng)的建設(shè),工程造價相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件為內(nèi)容的政策法規(guī)數(shù)據(jù)庫;工程造價管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的概預(yù)算定額和企業(yè)自行積累的企業(yè)定額等為內(nèi)容的工程定額數(shù)據(jù)庫;工程造價管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的造價信息和自行調(diào)研掌握的人工、材料、機(jī)械、設(shè)備等價格信息為內(nèi)容的人工、材料、機(jī)械、設(shè)備價格數(shù)據(jù)庫;各類工程案例分析指標(biāo)為內(nèi)容的工程造價指標(biāo)數(shù)據(jù)庫;其他與工程造價有關(guān)為內(nèi)容的資料數(shù)據(jù)庫。,全過程工程造價軟件主要包括服務(wù)于決策階段段的估算編審軟件;服務(wù)設(shè)計階段段的概算;施工圖預(yù)算編審軟件;服務(wù)于交易階段控制價編審軟件及招投標(biāo)管理軟件;服務(wù)于施工階段的變更、計量及合同管理軟件;服務(wù)于竣工階段竣工結(jié)算軟件;服務(wù)于工程計價、計量、審核的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理軟件。,,,項目管理系統(tǒng):涉及咨詢合同管理、咨詢的核心業(yè)務(wù)管理等,企業(yè)管理系統(tǒng):包括自動化辦公(OA)、人力資源及財務(wù)管理等內(nèi)容,30,(二)全過程造價咨詢項目要素管理實務(wù),3.5 質(zhì)量管理,質(zhì)量管理要求:,工程造價咨詢成果文件質(zhì)量應(yīng)符合國家或行業(yè)工程計價的有關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求(3.5.4) 工程造價咨詢合同應(yīng)約定具體的工程咨詢質(zhì)量精度標(biāo)準(zhǔn)(3.5.4) 投資估算、工程概算、工程預(yù)算的預(yù)備費費率,工程交易階段的暫定金額的預(yù)備費率應(yīng)控制在行業(yè)或地方工程造價管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的計價依據(jù)的合理范圍內(nèi)(3.5.5),31,(二)全過程造價咨詢項目要素管理實務(wù),3.5 質(zhì)量管理,質(zhì)量管理措施:,建立質(zhì)量管理體系(3.5.1) 應(yīng)對委托者提供的書面資料、自身搜集資料和基礎(chǔ)資料進(jìn)行有效性和合理性核對(3.5.2) 成果文件應(yīng)經(jīng)審核、審定兩級審查(3.5.3) 成果文件上簽署注冊造價工程師執(zhí)業(yè)資格專業(yè)章或造價員從業(yè)資格專業(yè)章,對成果文件承擔(dān)質(zhì)量責(zé)任(3.5.3) 工程造價咨詢質(zhì)量的回訪,質(zhì)量后評價(3.5.6),32,(二)全過程造價咨詢項目要素管理實務(wù),3.6 檔案管理,檔案管理制度包括:檔案收集制度、統(tǒng)計制度、保密制度、借閱制度和庫房管理制度,以及檔案管理人員守則等。,工程造價技術(shù)檔案,,,過程文件: (保存期為5年) 交易階段:委托服務(wù)合同、工程施工合同或協(xié)議書、補(bǔ)充合同或補(bǔ)充協(xié)議書、中標(biāo)通知書、投標(biāo)文件及其附件、招標(biāo)文件及招標(biāo)補(bǔ)遺文件、承包人的營業(yè)執(zhí)照及資質(zhì)等級證書、設(shè)備清單、 施工階段:圖紙會審記錄、工程的洽商、變更、會議紀(jì)要等書面協(xié)議或文件、施工過程中甲方確認(rèn)的材料、設(shè)備價款、甲供材料 竣工階段:竣工驗收報告及完整的竣工驗收資料、工程結(jié)算書及完整的結(jié)算資料、,成果文件:(保存期為10年) 投資估算、工程概算、工程預(yù)算、工程量清單、招標(biāo)控制價、工程計量支付文件、工程索賠處理報告、工程結(jié)算等,33,(三)全過程造價咨詢項目各階段管理實務(wù),投資估算的編制與審查 建設(shè)項目的經(jīng)濟(jì)評價,決策階段主要工作內(nèi)容,34,,4.1投資估算的編制與審查,,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策階段,投資估算主要構(gòu)成,35,,投資估算編制要求,,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策階段,4.1.2投資估算編制應(yīng)內(nèi)容全面、費用構(gòu)成完整、計算合理,深度應(yīng)滿足建設(shè)項目決策的不同階段對其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評價的要求。,,,,,規(guī)劃階段,項目建議書階段,預(yù)可研階段,可研階段,粗略地估算建設(shè)項目所需要的投資額 對投資估算精度的要求為允許誤差大于30%,投資估算的意義:判斷—個項目是否需要進(jìn)行入—階段的工作。 投資估算精度的要求為誤差控制在30%以內(nèi),投資估算的意義:據(jù)以確定是否進(jìn)行詳細(xì)可行性研究 。 投資估算精度的要求為誤差控制在20%以內(nèi),經(jīng)審查批準(zhǔn)之后,作為工程設(shè)計任務(wù)書中規(guī)定的項目投資限額,并可據(jù)此列入項目年度基本建設(shè)計劃。 對投資估算精度的要求為誤差控制在10%以內(nèi),36,,,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策階段,4.1.3投資估算編制方法,37,,,,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策階段,4.1.5投資估算審查要求,審核投資估算編制所采用的編制依據(jù)的全面性、時效性和準(zhǔn)確性; 審核投資估算方法選擇的適應(yīng)性、科學(xué)性; 審核投資估算編制內(nèi)容與要求的一致性; 審核投資估算的費用項目的準(zhǔn)確性、全面性和合理性,避免在投資估算編制中出現(xiàn)費用的重復(fù)或遺漏。,4.1.4投資估算編制與審查依據(jù),《建設(shè)項目投資估算編審規(guī)程》CECA/GC1-2007,38,,,,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策階段,4.2建設(shè)項目的經(jīng)濟(jì)評價,,經(jīng)濟(jì)評價,,,,,財務(wù)評價,國民經(jīng)濟(jì)評價,國民經(jīng)濟(jì)評價適用范圍: ①政府預(yù)算內(nèi)投資的公益性項目和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目、生態(tài)環(huán)境項目、資源開發(fā)項目等; ②政府各項專項建設(shè)基金投資的基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)建設(shè)項目; ③利用國際金融組織和外國政府貸款,需要政府主權(quán)信用擔(dān)保的項目; ④法律、法規(guī)規(guī)定的其他政府投資項目; ⑤需要政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資項目,主要內(nèi)容包括影子價格及評價參數(shù)選取、效益費用范圍與數(shù)值調(diào)整、國民經(jīng)濟(jì)評價報表編制、國民經(jīng)濟(jì)評價結(jié)論,包括財務(wù)評價基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與參數(shù)選取、銷售收入與成本費用估算、財務(wù)評價報表編制、盈利能力分析、償債能力分析、不確定性分析、財務(wù)評價結(jié)論,39,,,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,決策階段,4.2.4、4.2.5、4.2.6 經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo),,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,40,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,設(shè)計階段主要工作內(nèi)容,設(shè)計概算的編制與審核 施工圖預(yù)算的編制與審核,41,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,5.1.1設(shè)計概算的主要工作內(nèi)容,設(shè)計概算的編制:是在設(shè)計階段段對建設(shè)項目投資額度的概略計算和確定。,設(shè)計概算的審核:是對設(shè)計概算編制依據(jù)的合法性、時效性、適用性和概算報告的完整性、準(zhǔn)確性、全面性進(jìn)行檢查、核對,確保設(shè)計概算編制正確合理。,調(diào)整概算的編制:指由于某些原因原設(shè)計概算額不能滿足建設(shè)項目實際需要時,按照一定的要求和程序編制調(diào)整概算,并須經(jīng)原概算審批部門的重新審批。,42,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,內(nèi)容全面、費用構(gòu)成完整、計算合理; 應(yīng)按編制時建設(shè)項目所在地的價格水平編制; 應(yīng)考慮建設(shè)項目施工條件等因素對投資的影響; 還應(yīng)按項目合理工期預(yù)測建設(shè)期價格水平,以及資產(chǎn)租賃和貸款的時間價值等動態(tài)因素對投資的影響。,5.1.2設(shè)計概算的編制要求,5.1.5設(shè)計概算的審核要求,審核設(shè)計概算編制依據(jù)的合法性、時效性、適用性和概算報告的完整性、準(zhǔn)確性、全面性; 審核設(shè)計概算編制的工程數(shù)量,應(yīng)達(dá)到基本準(zhǔn)確、無漏項 編制深度應(yīng)符合現(xiàn)行編制規(guī)定,采用定額取費標(biāo)準(zhǔn)正確,選用價格信息符合市場情況,計算無錯誤,經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析合理、計價正確。,5.1.6調(diào)整概算的編制要求,調(diào)整概算應(yīng)對工程概算調(diào)整的原因作詳盡分析說明,所調(diào)整的內(nèi)容在調(diào)整概算總說明中要逐項與原批準(zhǔn)概算對比,并編制調(diào)整前后概算對比表,分析主要變更原因。,43,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,5.1.3三級設(shè)計概算,預(yù)備費、建設(shè)期貸款利息、 投資方向調(diào)節(jié)稅概算,設(shè)計概算的三級概算關(guān)系圖,44,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,設(shè)計概算編制方法,,建筑單位工程概算,概算定額法:適用于初步設(shè)計達(dá)到一定深度,建筑結(jié)構(gòu)比較明確,能按照初步設(shè)計的平面、立面、剖面圖紙計算出樓地面、墻身、門窗和屋面等分部工程(或擴(kuò)大結(jié)構(gòu)件)項目的工程量。 概算指標(biāo)法:適用于初步設(shè)計深度不夠,不能準(zhǔn)確地計算出工程量,但工程設(shè)計技術(shù)比較成熟而又有類似工程概算指標(biāo)可以利用時。 類似工程預(yù)算法:適用于擬建工程初步設(shè)計與已完工程或在建工程的設(shè)計相類似而又沒有可用的概算指標(biāo)時采用,但必須對建筑結(jié)構(gòu)差異和價差進(jìn)行調(diào)整。,45,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,,設(shè)備及安裝單位工程概算,設(shè)計概算編制方法,預(yù)算單價法:適用于初步設(shè)計較深,有詳細(xì)的設(shè)備清單時 擴(kuò)大單價法:適用于初步設(shè)計深度不夠,設(shè)備清單不完備,只有主體設(shè)備或僅有成套設(shè)備重量時,可采用主體設(shè)備、成套設(shè)備的綜合擴(kuò)大安裝單價來編制概算 設(shè)備價值百分比法:適用于初步設(shè)計深度不夠,只有設(shè)備出廠價而無詳細(xì)規(guī)格、重量時,安裝費可按占設(shè)備費的百分比計算 。 綜合噸位指標(biāo)法:當(dāng)初步設(shè)計提供的設(shè)備清單有規(guī)格和設(shè)備重量時,可采用綜合噸位指標(biāo)編制概算,46,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,5.2施工圖預(yù)算的編制與審核,,,,輸入,5.2.2施工圖預(yù)算編制要求 5.2.3施工圖預(yù)算編制依據(jù),5.2.5施工圖編制方法,編制,,5.2.4設(shè)計預(yù)算文件,輸出,5.2.6施工圖預(yù)算的審核,47,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,5.2.1施工圖預(yù)算的主要工作內(nèi)容,建筑工程預(yù)算,裝飾裝修工程預(yù)算,給排水工程預(yù)算,電氣照明工程預(yù)算,暖通工程預(yù)算,一般土建工程預(yù)算,安裝工程預(yù)算,單項工程預(yù)算,,,,,,,,48,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,5.2.2施工圖預(yù)算的編制要求,保證其編制依據(jù)的合法性、有效性; 保證工程項目預(yù)算無漏項、工程量計算準(zhǔn)確; 保證預(yù)算報告的完整性、準(zhǔn)確性、全面性; 要考慮施工現(xiàn)場實際情況,并結(jié)合合理的施工組織設(shè)計進(jìn)行編制; 編制的施工圖預(yù)算價應(yīng)控制在已批準(zhǔn)的設(shè)計概算投資范圍內(nèi)。,49,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,5.2.3施工圖預(yù)算的編制依據(jù),1.經(jīng)過批準(zhǔn)的設(shè)計概算; 2.經(jīng)過批準(zhǔn)和審定后的全部施工圖設(shè)計文件以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)圖集和規(guī)范; 3.合理的施工組織設(shè)計或施工方案以及現(xiàn)場勘查等文件; 4.現(xiàn)行預(yù)算定額和相應(yīng)的地區(qū)單位估價表; 5.建筑工程費用定額和價差調(diào)整的有關(guān)規(guī)定; 6.工程所在地人工、材料、施工機(jī)械臺班的預(yù)算價格及調(diào)價規(guī)定; 7.造價工作手冊及有關(guān)工具書。,,,對編制依據(jù)的要求: 1.定額和標(biāo)準(zhǔn)的時效性 2.具有針對性 3.合理性 4.對影響造價或投資水平的主要因素或關(guān)鍵工程的必要說明,50,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,5.2.4 設(shè)計文件預(yù)算組成,三級預(yù)算編制形式,二級預(yù)算編制形式,,,1)封面、簽署頁及目錄; 2)編制說明; 3)總預(yù)算表; 4)綜合預(yù)算表; 5)單位工程預(yù)算表; 6)附件:補(bǔ)充單位估價表。,1)封面、簽署頁及目錄 2)編制說明; 3)總預(yù)算表; 4)單位工程預(yù)算表; 5)附件:補(bǔ)充單位估價表,51,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,封面,編制說明,土建工程預(yù)算計費程序表,塑鋼門窗工程計費程序表,給排水 工程計費程序表,電氣照明 工程計費程序表,構(gòu)件增值稅計費程序表,建筑工程定額基價合計表(按分部工程),裝飾裝修工程定額基價合計表(按分部工程),工料分析匯總表,建筑工程預(yù)算價值表,裝飾裝修工程預(yù)算價值表,給排水工程預(yù)算價值表,電氣照明工程預(yù)算價值表,施工圖預(yù)算文件的裝訂順序,52,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,5.2.5單位工程施工圖預(yù)算的編制方法,單位工程施工圖預(yù)算可采用單價法和實物量法進(jìn)行編制。單價法分定額單價法和工程量清單單價法。,編制方法,單價法,計算分項工程量,套定額基價,匯總單位工程基價,計算直接費,計算直接工程費、間接費,人材機(jī)工料分析,計算人材機(jī)價差,計算工程造價,實物法,計算分項工程量,套定額人材機(jī)消耗量,匯總單位工程人材機(jī)消耗量,按市場價格確定,直接工程費,計算間接費利潤稅金,計算工程造價,材料費,機(jī)械費,人工費,,常用,53,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,5.2.6 施工圖預(yù)算的審核,審核方法: 全面審查法、標(biāo)準(zhǔn)預(yù)算審查法、分組計算審查法、對比審查法、篩選審查法、重點審查法、分解對比審查法等方法,審核內(nèi)容: 重點對工程量、工、料、機(jī)要素價格、預(yù)算單價的套用、費率及計取等進(jìn)行審查。,審核程序: 應(yīng)經(jīng)過相關(guān)責(zé)任人的審查、審核、審定三級審核程序,54,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,交易階段主要工作內(nèi)容,招標(biāo)文件與合同相關(guān)條款的擬定 工程量清單與招標(biāo)控制價編制 投標(biāo)報價分析 工程合同價款的確定,55,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,6.1.1施工招標(biāo)方案策劃應(yīng)包括的內(nèi)容,1承發(fā)包方式的選擇; (注意區(qū)分單項工程承包與分包:分包的發(fā)包方為施工承包商) 2 招標(biāo)工程范圍的界定; (明確招標(biāo)工程圖紙范圍、專業(yè)工程范圍、標(biāo)段劃分界面及分包工程范圍等) 3 標(biāo)段的劃分; 4 合同價方式的選擇; 5 總包與分包的合同關(guān)系; 6 計價方式的選擇; 7 招標(biāo)控制價的說明; (其編制的依據(jù)應(yīng)在招標(biāo)文件中給予說明) 8 投標(biāo)報價的約定。 (投標(biāo)報價的約定是指對投標(biāo)報價的工程內(nèi)容、費用范圍、暫列金額項目、暫估價項目等內(nèi)容在招標(biāo)文件中予以明確。),56,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,6.1.1施工招標(biāo)方案策劃應(yīng)包括的內(nèi)容,,承發(fā)包模式的選用原則:,1、有利于投資控制; 2、有利于進(jìn)度控制; 3、有利于質(zhì)量控制; 4、有利于合同管理; 5、有利于整個工程的組織和協(xié)調(diào);,57,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,6.1.1施工招標(biāo)方案策劃應(yīng)包括的內(nèi)容,建設(shè)單位的要求、項目的規(guī)模、承發(fā)包方式、施工技術(shù)難度、工程進(jìn)度要求、施工成本限度及施工單位的能力等多種因素。,標(biāo)段劃分影響因素:,合同價方式的選擇,單價合同,工程量一般具備合同約束力(量可調(diào)),工程款結(jié)算時按照合同中約定應(yīng)予計量并實際完成的工程量計算進(jìn)行調(diào)整,總價合同,工程量不具備合同約束力(量不可調(diào)),工程量以合同圖紙的標(biāo)示內(nèi)容為準(zhǔn),工程量以外的其他內(nèi)容一般均賦予合同約束力,以方便合同變更的計量和計價。,適用于建設(shè)規(guī)模小,施工周期短,工程可變因素少的建設(shè)項目,工程量清單方式招標(biāo)的項目宜選擇固定單價形式發(fā)包,,,,,,,58,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,6.1.1施工招標(biāo)方案策劃應(yīng)包括的內(nèi)容,,,單價合同,總價合同,,,,,優(yōu)點:有利于風(fēng)險合理分擔(dān)。由招標(biāo)人提供統(tǒng)一的工程量清單彰顯了工程量清單計價的主要優(yōu)點。,缺點:(1)易導(dǎo)致不平衡報價的產(chǎn)生 (2)承包商只會努力減少自身成本,而沒有動力去為業(yè)主節(jié)約投資。即承包商不關(guān)心項目范圍和內(nèi)容的優(yōu)化,甚至提出一些損害業(yè)主利益的擴(kuò)大工程范圍的建議。,優(yōu)點:有利于控制變更、索賠、不平衡報價等的產(chǎn)生,業(yè)主管理成本較低。,缺點:不利于風(fēng)險的合理分擔(dān)。承包商報價時可能會加入很多風(fēng)險費用,不利于業(yè)主得到最有利的報價。,合同價方式的選擇,59,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,6.1.1施工招標(biāo)方案策劃應(yīng)包括的內(nèi)容,計價方式的選擇,選用工程量清單計價或是其它計價方式。 《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》GB 50500-2008第1.0.3條規(guī)定“全部使用國有資金投資或國有資金投資為主(以下二者簡稱“國有資金投資”)的工程建設(shè)項目,必須采用工程量清單計價”。 若采用概算或預(yù)算定額計價時,選用定額應(yīng)按照地方定額、全統(tǒng)定額或行業(yè)定額、異地定額的次序考慮。,60,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,6.1.2工程施工招標(biāo)文件及合同條款擬定應(yīng)包括的內(nèi)容,該部分內(nèi)容同08《規(guī)范》4.4.4,6.1.3招標(biāo)文件和合同范本的選用,61,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,國際咨詢工程師聯(lián)合會制定的FIDIC標(biāo)準(zhǔn)合同文本; 美國建筑師學(xué)會制定的AIA標(biāo)準(zhǔn)合同文本; 美國總承包商會制定的AGC標(biāo)準(zhǔn)合同文本; 英國土木工程師學(xué)會、咨詢工程師協(xié)會等制定的 ICE標(biāo)準(zhǔn)合同文本; 英國“聯(lián)合合同法庭”頒布的JCT標(biāo)準(zhǔn)合同文本: 世界銀行、亞洲銀行頒布的標(biāo)準(zhǔn)合同文本: 中國建設(shè)部和工商總局頒布的GF91-0201標(biāo)準(zhǔn)合同文本 水利部、原國家電力工業(yè)部和國家工商行政管理局 《水利水電土建工程施工合同條件》(GF-97-0208) 標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件 (56號令),,目前標(biāo)準(zhǔn)合同范本,62,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,招標(biāo)文件和合同條款擬定依據(jù):,1 法律、行政法規(guī)、高院司法解釋等國家現(xiàn)行的法律法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章、地方政府規(guī)章。 2 項目特點、標(biāo)段劃分、招標(biāo)范圍、工作內(nèi)容、工期要求、合同價款方式、設(shè)計圖紙、技術(shù)要求、地質(zhì)資料、參考資料、現(xiàn)場條件、管理要求等由委托人提供的文件資料。 3 工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)圖集、預(yù)算定額、費用定額、價格信息、規(guī)范性文件等。 4 市場競爭狀況、施工技術(shù)能力、施工設(shè)備狀況等其他因素。,招標(biāo)文件和合同條款擬定中應(yīng)注意風(fēng)險合理分擔(dān),08《規(guī)范》:承包商完全承擔(dān):技術(shù)風(fēng)險和管理風(fēng)險,如管理費和利潤; 承包商有限度承擔(dān):市場風(fēng)險。材料價格的風(fēng)險宜控制在5%以內(nèi),施工機(jī)械使用費的風(fēng)險可控制在 10%以內(nèi),超過者予以調(diào)整 承包商完全不承擔(dān):法律、法規(guī)、規(guī)章和政策變化的風(fēng)險。 如稅金、規(guī)費、人工單價等,應(yīng)按照當(dāng)?shù)卦靸r管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的文件按實調(diào)整,63,案例:合同條款限制條件細(xì)節(jié)——“工程洽商”與“設(shè)計變更”的異同,某承包方與發(fā)包方簽訂了某工程總承包合同,承包合同為固定價格4980萬元,但不包括地基處理。因該工程的地質(zhì)條件較復(fù)雜,根據(jù)專用條款規(guī)定,“地基處理按施工圖預(yù)算及設(shè)計變更增減的方式計價”;“工程固定價格部分除設(shè)計變更外,不再對施工期間材料、設(shè)備、人工等的市場價格變動進(jìn)行調(diào)整”。 在地基處理施工中,施工方為保證地基處理的質(zhì)量,在經(jīng)發(fā)包方代表認(rèn)可的情況下,擴(kuò)大了部分地基的夯實范圍。在雙方辦理的工程洽商中寫道,“根據(jù)現(xiàn)場情況,為確保工程地基處理質(zhì)量,東北角的東側(cè)6m,北側(cè)9m部分分別向外側(cè)加寬0.8m和1.2m進(jìn)行夯實?!?地基處理完成后,承包方按照工程洽商提出增加工程量費用時,遭到工程師的拒絕。,64,案例:合同條款限制條件細(xì)節(jié)——“工程洽商”與“設(shè)計變更”的異同,,注意對合同條款中術(shù)語的理解,“設(shè)計變更”指對已經(jīng)完成的設(shè)計圖紙或設(shè)計說明在施工階段進(jìn)行改變、變動的工程文件,這類文件通常要經(jīng)過原設(shè)計單位簽發(fā)。 “工程洽商”指合同雙方對相關(guān)工程問題(包括設(shè)計變更問題)的接洽和商談,這類文件通常由工程合同的雙方簽認(rèn)。,在本案例中,承包商為確保工程地基處理質(zhì)量,分別加寬0.8m和1.2m進(jìn)行夯實,這是為保證地基處理工程質(zhì)量而采取的技術(shù)措施。技術(shù)措施費已包括在固定價格中,按工程洽商處理,而不屬于設(shè)計變更。,65,案例:合同文件組成及解釋順序,某工程合同規(guī)定,合同文件的解釋順序依次為合同協(xié)議書、中標(biāo)通知書、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件等。在施工過程中,由于發(fā)生一些工程變更情形,承發(fā)包雙方又簽訂了補(bǔ)充協(xié)議。,1.招標(biāo)文件是否應(yīng)做為合同文件的組成部分? 2.雙方有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件的解釋順序?,存在的問題:,66,案例:合同文件組成及解釋順序,1、施工合同協(xié)議書(雙方有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件視為施工合同協(xié)議書的組成部分。) 2、中標(biāo)通知書 3、投標(biāo)書及附件 4、施工合同專用條款 5、施工合同通用條款 6、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件 7、圖紙 8、工程量清單 9、工程報價單或預(yù)算書,合同文件組成及解釋順序通常規(guī)定,67,案例:合同文件組成及解釋順序,目前認(rèn)為招標(biāo)文件不應(yīng)作為合同文件組成的依據(jù)有二:其一在于施工合同范本中不包含招標(biāo)文件;其二:建設(shè)工程招標(biāo)屬要約邀請。,對于理由一:因為投標(biāo)文件是對招標(biāo)文件實質(zhì)性響應(yīng),反映了雙方合意,既然投標(biāo)文件作為合同組成文件,沒有必要將招標(biāo)文件列入。但由于招標(biāo)文件部分內(nèi)容反映發(fā)包人行為的合法與否,且其中很多程序性內(nèi)容不能全部體現(xiàn)在投標(biāo)文件和合同中,從保護(hù)雙方合法權(quán)益角度,將招標(biāo)文件作為證據(jù)約定在合同中無可厚非。 對于理由二:將招標(biāo)視為“要約邀請”,屬于發(fā)包人單方意思表示,只有要約和承諾才可以算作合同內(nèi)容,這種解釋明顯不能成立,只要要約邀請符合一定的條件,就可以構(gòu)成合同的內(nèi)容。 所以,招標(biāo)文件是否成為合同組成部分由承發(fā)包雙方在合同中約定。,68,知識拓展:招標(biāo)文件列入合同文件組成導(dǎo)致的其他問題,1.投標(biāo)文件與招標(biāo)文件不一致的問題,建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范GB50500-2008》條文說明中第4.4.2條款規(guī)定“在工程招投標(biāo)及建設(shè)工程合同簽訂過程中,招標(biāo)文件應(yīng)視為要約邀請,投標(biāo)文件為要約,中標(biāo)通知書為承諾。因此,在簽訂建設(shè)工程合同時,當(dāng)招標(biāo)文件與中標(biāo)人的投標(biāo)文件有不一致的地方,應(yīng)以投標(biāo)文件為準(zhǔn)。”,2.施工合同與招標(biāo)文件不一致的問題,這種不一致一般有兩種可能:第一是招標(biāo)文件有而施工合同沒有的內(nèi)容,此時應(yīng)以招標(biāo)文件中的有關(guān)內(nèi)容為準(zhǔn)。第二是招標(biāo)文件沒有而施工合同有的內(nèi)容,此時應(yīng)看該內(nèi)容的性質(zhì)而定,如果該內(nèi)容嚴(yán)重違背了招標(biāo)文件的主旨,則該內(nèi)容應(yīng)確定為無效,其依據(jù)是招標(biāo)投標(biāo)法第四十六條的規(guī)定;如果該內(nèi)容沒有違背招標(biāo)文件的主旨,則該內(nèi)容應(yīng)確定為有效。,69,知識拓展:招標(biāo)文件列入合同文件組成導(dǎo)致的其他問題,招標(biāo)文件應(yīng)放在投標(biāo)文件之后、合同專用條款之前。,3.招標(biāo)文件在合同文件的組成中位置?,4.由誰對合同組成文件解釋?,《建設(shè)工程施工合同》通用條款第2.2條規(guī)定了解釋主體問題。在沒有特別約定時監(jiān)理工程師根據(jù)2.2條有權(quán)解釋,但其解釋不是最終的。合同雙方如果約定對合同文件組成及適用順序爭議由監(jiān)理工程師做最終解釋,其效力如何? 首先:這種約定是雙方真實的意思表示,應(yīng)當(dāng)?shù)玫诫p方自覺遵守。 二是:如果因該問題出現(xiàn)爭議,此約定會阻礙仲裁行為,任何一方不能請求仲裁機(jī)構(gòu)解決,即使合同專用條款40.1條約定爭議由某仲裁機(jī)構(gòu) 解決。 三是:不能對抗訴訟行為,但并不代表訴訟結(jié)果不支持監(jiān)理工程師的意見,70,案例:合同文件組成及解釋順序,問題2:合同履行中雙方有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件的解釋順序。,《建設(shè)工程施工合同》通用條款第2條列明了9項文件后,注明“合同履行中,發(fā)包人承包人有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件視為本合同的組成部分”,但對其解釋順序并沒有明確,因此合同承發(fā)包雙方應(yīng)當(dāng)在專用條款中給予明確。因其形成時間在后,更能反映雙方履行合同的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,因此應(yīng)將其放在上述列明文件的首位。,71,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,招標(biāo)控制價的編制要求(6.2.2-6.2.6),對材料價格的要求 未采用工程造價管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的工程造價信息時,需在招標(biāo)文件或答疑補(bǔ)充文件中予以說明 采用的市場價格應(yīng)通過調(diào)查、分析確定,有可靠信息來源。 施工機(jī)械設(shè)備的選型 應(yīng)根據(jù)工程特點和施工條件,本著經(jīng)濟(jì)實用、先進(jìn)高效的原則確定。 編制招標(biāo)控制價時,應(yīng)正確、全面地使用行業(yè)和地方的計價定額以及相關(guān)文件。 編制招標(biāo)控制價時,應(yīng)依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定計算不可競爭的措施費用和規(guī)費、稅金; 編制招標(biāo)控制價時,對于競爭性的措施費用應(yīng)依據(jù)專家論證后的方案進(jìn)行合理確定。 (對于競爭性措施費的編制有如下三個要求:第一,應(yīng)編制施工組織設(shè)計或施工方案;第二,施工方案應(yīng)經(jīng)過專家論證;第三,應(yīng)合理確定措施項目與費用。),72,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,工程量清單的編制程序(6.2.7),,準(zhǔn)備、資料搜集,,編制工程量清單,匯總、審核、提交,1.了解編制要求與范圍; 2.熟悉工程圖紙及有關(guān)設(shè)計文件; 3.熟悉與建設(shè)工程項目有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、技 術(shù)資料; 4.熟悉已經(jīng)擬訂的招標(biāo)文件及其補(bǔ)充通知、答疑紀(jì)要等; 5.了解施工現(xiàn)場情況、工程特點; 6.擬訂或參考常規(guī)的施工組織設(shè)計或施工方 案;,7.描述分部分項工程量特征,計算分部分項工程量,編制分部分項工程量清單; 8.編制常規(guī)措施項目清單;,9.工程造價成果文件匯總、分析、審核; 10.成果文件簽認(rèn)、蓋章; 11.提交成果文件。,73,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,招標(biāo)控制價的編制程序(6.2.8),,準(zhǔn)備、資料搜集,,工程量清單計價,匯總、審核、提交,1.了解編制要求與范圍; 2.熟悉工程圖紙及有關(guān)設(shè)計文件; 3.熟悉與建設(shè)工程項目有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、技術(shù)資料; 4.熟悉擬訂的招標(biāo)文件及其補(bǔ)充通知、答疑紀(jì)要; 5.了解施工現(xiàn)場情況、工程特點; 6.熟悉工程量清單 7.掌握工程量清單涉及計價要素的信息價格和市場價格,依據(jù)招標(biāo)文件確定其價格; 9.論證并擬訂常規(guī)的施工組織設(shè)計或施工方案;,12.工程造價匯總、分析、審核; 13.成果文件簽認(rèn)、蓋章。 14.提交成果文件。,8.進(jìn)行分部分項工程量清單計價; 10.進(jìn)行措施項目工程量清單計價; 11.進(jìn)行其他項目、規(guī)費項目、稅金項目清單計價;,74,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,投標(biāo)報價分析——清標(biāo)工作的重要內(nèi)容,投標(biāo)報價分析在評標(biāo)過程中所處階段與作用:,,,,,,,,,,,,,,,,,,組建清標(biāo)工作組 組建評標(biāo)委員會,投標(biāo)報價分析(清標(biāo)),初步評審,,,,,,詳細(xì)評審,,,,,,,撰寫評標(biāo)報告,,投標(biāo)報價分析是清標(biāo)工作中的重要內(nèi)容,是對投標(biāo)書的報價進(jìn)行專業(yè)分析和審核。 投標(biāo)報價分析的依據(jù):招標(biāo)文件、招標(biāo)控制價、投標(biāo)文件及工程計價有關(guān)規(guī)定。(6.3.1),75,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,投標(biāo)報價分析包括的內(nèi)容(6.3.2),1.錯漏項分析 審核投標(biāo)人是否按招標(biāo)人提供的工程量清單填報價格。填寫的項目編碼、項目名稱、項目特征、計量單位、工程量是否與招標(biāo)人提供的一致。 2.算術(shù)性錯誤分析 核對總計與合計、合計與小計、小計與單項之間等數(shù)據(jù)關(guān)系是否正確。 若單價計算的結(jié)果與總價不一致,以單價為準(zhǔn)修改總價,單價明顯不合理的除外;若用文字表示的數(shù)值與用數(shù)字表示的數(shù)值不一致,以文字表示的數(shù)值為準(zhǔn)。如果投標(biāo)人不接受對其錯誤的更正,其投標(biāo)將被拒絕。 3.不平衡報價分析 4. 明顯差異單價的合理性分析 檢查投標(biāo)報價中的綜合單價是否存在低于個別成本或超額利潤的情況。 5.安全文明措施、規(guī)費、稅金等費用分析 檢查投標(biāo)報價中的該類費用的合理性及是否符合有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定,76,不平衡報價處理舉例,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,,以招標(biāo)控制價中的綜合單價(1-下浮率)(投標(biāo)報價的平均值/投標(biāo)限價)(以上簡稱基準(zhǔn)價)為基礎(chǔ),高于基準(zhǔn)價15%的報價視為不平衡報價。 對投標(biāo)人的不平衡報價可按如下方式進(jìn)行調(diào)整: 綜合單價高于基準(zhǔn)價15%的,按基準(zhǔn)價(1+15%)調(diào)整綜合單價。,77,合理編寫招標(biāo)文件,限制不平衡報價,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,,招標(biāo)文件對不平衡報價的限制條款舉例,,(1)腳手架、混凝土及鋼筋混凝土模板、垂直運輸機(jī)械、土方支護(hù)結(jié)構(gòu)等措施項目報價低于預(yù)算造價相應(yīng)項目費用X%的;鋼材、商品混凝土、門窗、水泥、預(yù)制樁等主要材料、設(shè)備單價,與預(yù)算造價的相應(yīng)材料、設(shè)備單價相比低于X%的;視為廢標(biāo)。 (2)項目不合理報價偏差金額累計不超過預(yù)算總造價X%的,中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按項目不合理報價偏差金額累計不少于Y倍向招標(biāo)人繳納低價風(fēng)險保證金。當(dāng)項目不合理報價偏差金額累計超過預(yù)算總造價 X%時,評標(biāo)委員會將否決該投標(biāo)。 (3)工程量應(yīng)由承包商核對,在答疑前提出;除招標(biāo)人要求或設(shè)計圖紙變更外,不作增減。 (4)投標(biāo)報價中有優(yōu)惠的,必須體現(xiàn)在各項目內(nèi)容的材料單價中,不得在總報價上優(yōu)惠。,78,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,招標(biāo)文件對不平衡報價的限制條款舉例,,(5)投標(biāo)人不得以周轉(zhuǎn)性材料已攤銷完畢為由大幅度減少消耗量或以機(jī)械閑置或機(jī)械已折舊完畢為由大幅度降低施工機(jī)械臺班單價。,(6)對不平衡報價的修正。,(7)設(shè)置時間價值:陜西某中介機(jī)構(gòu)在評標(biāo)時,把工程按照施工時間順序分解為幾個大的分部,如土石方工程、主體混凝土工程、屋面工程等,各個分部投標(biāo)報價乘以時間價值系數(shù)后重新匯總得出評標(biāo)總價,然后計算投標(biāo)人的評標(biāo)總價得分,即投標(biāo)報價得分;時間價值系數(shù)設(shè)置時,前期分部較高而后期較低,如土石方的系數(shù)為1.1,屋面工程為0.9。 (8)按基準(zhǔn)價結(jié)算:陜西某中介機(jī)構(gòu)在評標(biāo)時,篩選出價格過高的清單項,并把這些項進(jìn)行記錄作為施工合同的一部分。在實際工程結(jié)算時,如果某清單項實際完成工程量大于招標(biāo)文件中的工程量,則超出部分按照評標(biāo)時此清單項的基準(zhǔn)價進(jìn)行結(jié)算,而不是投標(biāo)人的報價。,79,,案例:反不平衡報價,上海某食品加工廠新建一廠房,為單層框架結(jié)構(gòu),廠房地面設(shè)計為大理石,車間吊頂設(shè)計為鋁合金扣板,內(nèi)墻面及部分車間頂棚設(shè)計為防霉涂料。承包單位采用了不平衡報價,將大理石地面、鋁合金吊頂?shù)木C合單價均報的比較高,而內(nèi)墻、頂棚防霉涂料按普通乳膠漆進(jìn)行了報價。,結(jié)果在實際施工中,業(yè)主將地面大理石變更為工業(yè)耐磨地坪,吊頂全部取消,變更為防霉涂料。,,承包商不平衡報價,業(yè)主“利用變更”反不平衡報價,在最后的竣工時,依據(jù)投標(biāo)綜合單價及變更工程量調(diào)整合同總價,因此抑制了承包商不平衡報價策略的得逞。,結(jié)果,80,,,投標(biāo)報價分析常用表格舉例,81,最低成本價的界定,經(jīng)評審的最低評標(biāo)價法中標(biāo)原則:能夠滿足招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求,并且是經(jīng)評審的投標(biāo)價格最低,但投標(biāo)價格低于企業(yè)自身成本的除外。,問題:如何界定是否低于成本?,判斷一份投標(biāo)價是否低于成本價,應(yīng)從整體分析,而不是只分析某幾項清單項目的報價(屬于不平衡報價的范疇)。,投標(biāo)報價=(人工費+機(jī)械費+材料費+管理費+利潤+風(fēng)險費)+措施項目費+其他項目費+規(guī)費+稅金,規(guī)費、稅金:不允許調(diào)整 措施項目費:其中安全文明施工費不允許調(diào)整;其他措施費一般以清單費為依據(jù)計取,不同投標(biāo)人的措施費可以競爭 利潤、風(fēng)險費:可以為0 管理費:為施工過程中必然發(fā)生的費用,一般不允許扣減 材料費:一般可按工程造價管理部門公布的信息價下降10%左右。 一般可以推算,成本價為招標(biāo)控制價的80%-90%左右。,82,1、投標(biāo)報價低于招標(biāo)控制價M%(M一般隨機(jī)取10~20)以上者,或低于有效投標(biāo)平均報價N%(N一般隨機(jī)取5~10)以上者。 2、因投標(biāo)人原因造成投標(biāo)報價及其綜合單價遺漏工程項目、工程內(nèi)容、工程數(shù)量、費用或計算錯誤等,累計投標(biāo)報價缺漏總額(高估冒算、多報費用不得抵消缺漏費用)占投標(biāo)報價L%(L一般隨機(jī)取3~6)以上者。 3、20~40項必須評審的各分部分項工程量清單綜合單價低于招標(biāo)控制價15%~30%以上者或低于各投標(biāo)人該項分部分項工程量綜合單價的7.5%~15%以上者。 4、必須評審的某項分部分項工程量清單綜合單價中的人工費低于“清單計價依據(jù)”中人工費的20%以上者。 5、安全文明施工措施的清單報價低于規(guī)定費率者。其他項目措施的清單報價低于“清單計價依據(jù)”規(guī)定的20%以上者或各有效投標(biāo)平均報價的10%~20%以上者。 6、規(guī)費和稅金低于國家規(guī)定費率的。 7、投標(biāo)報價的利潤率低于0%的。 8、投標(biāo)人投標(biāo)中主要材料總用量低于相關(guān)定額中規(guī)定的相應(yīng)材料消耗量的3%以上者。投標(biāo)報價中主要材料單價低于工程造價管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的工程造價信息或市場價格信息20%以上者。,最低成本價的界定方法,以上投標(biāo)報價如果投標(biāo)人未能提供相關(guān)報告或證明材料充分說明的,可視為低于成本。,83,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,合同價款的確定,6.4.1 合同價款的約定執(zhí)行《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》GB 50500-2008的有關(guān)條款。,工程量清單及合同價款應(yīng)根據(jù)設(shè)計施工圖編制與確定。 若招標(biāo)時根據(jù)初步設(shè)計圖紙編制工程量清單,有必要按施工圖紙核實清單項目并計算工程數(shù)量,經(jīng)合同雙方確認(rèn)后調(diào)整合同價款。,上述原則同08《規(guī)范》綜合單價的確定原則一致。 當(dāng)施工中施工圖紙或設(shè)計變更與工程量清單項目特征描述不一致時,發(fā)承包雙方應(yīng)按實際施工圖紙的項目特征,依據(jù)合同約定重新確定綜合單價。,84,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,施工階段主要工作內(nèi)容,7.1 工程預(yù)付款 7.2 工程計量支付 7.3 工程變更 7.4 工程索賠 7.5 偏差調(diào)整,85,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,7.1預(yù)付款,,支付時間與金額,預(yù)付款扣回,約定大于法定的原則:7.1.1預(yù)付款撥付的時間和金額應(yīng)按照發(fā)、承包雙方的合同約定執(zhí)行,合同中無約定的宜執(zhí)行《建設(shè)工程價款結(jié)算辦法》財建【2004】369號的相關(guān)規(guī)定。,,,簽訂合同,,開工,,,1個月,,,支付預(yù)付款,7天,,,,承包人10天內(nèi)提出支付要求,3天,,,,發(fā)出要求后14天,,承包人暫停施工,86,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,預(yù)付款扣回,方法一:可以從未施工工程尚需的主要材料及構(gòu)件的價值相當(dāng)于備料款數(shù)額時起扣,從每次結(jié)算工程價款中,按材料比重扣抵工程價款,竣工前全部扣清。,式中: T—起扣點,即預(yù)付備料款開始扣回的累計完成工作量金額; M—預(yù)付備料款數(shù)額; N—主要材料,構(gòu)件所占比重; P—承包工程價款總額(或建安工作量價值)。,87,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,預(yù)付款扣回,預(yù)付款扣回示意圖,方法二,在承包方完成金額累計達(dá)到合同總價的10%后,由承包方開始向發(fā)包方還款,發(fā)包方從每次應(yīng)付給承包方的金額中扣回工程預(yù)付款,發(fā)包方至少在合同規(guī)定的完工期前三個月將工程預(yù)付款的總計金額按逐次分?jǐn)偟霓k法扣回。,88,補(bǔ)充:工程師對預(yù)付款的控制措施,預(yù)付款支付條件,一般應(yīng)滿足三條:雙方簽定了合同、承包商提交了預(yù)付款保函、開工預(yù)付款證書已簽發(fā)。,工程師有權(quán)監(jiān)督承包人對該項費用的使用,如經(jīng)查實承包人濫用開工預(yù)付款,業(yè)主有權(quán)立即通過銀行發(fā)出通知收回開工預(yù)付款保函的方式將該款收回。,預(yù)付款的使用監(jiān)督,材料預(yù)付款的控制,對材料的管理與控制首先應(yīng)從銀行賬戶上進(jìn)行控制,可以要求承包商在業(yè)主指定銀行開設(shè)材料專門賬戶,負(fù)責(zé)材料的收、付、轉(zhuǎn)款。其次是要做好工程材料數(shù)量和金額的控制,累計支付材料預(yù)付款的數(shù)量不能超過合同清單規(guī)定的數(shù)量(工程變更除外),89,,,設(shè)計 階段,交易 階段,施工 階段,竣工 階段,,,,,,,決策 階段,7.2.2工程計量支付審核內(nèi)容,同08《規(guī)范》4.5.5進(jìn)度款支付申請的內(nèi)容,7.2.3 預(yù)付款、計日工、變更、索賠款項應(yīng)與進(jìn)度款同期支付,工程咨詢單位對進(jìn)度款支付的審核內(nèi)容:,審核已完工程量、各項工程量所套定額或清單價是否與合同規(guī)定要求應(yīng)執(zhí)行定額或清單子目相符; 實物工程量與圖紙不符、施工情況與施工合同不符- 1.請仔細(xì)閱讀文檔,確保文檔完整性,對于不預(yù)覽、不比對內(nèi)容而直接下載帶來的問題本站不予受理。
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