?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) ………密……….…………封…………………線(xiàn)…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準(zhǔn)…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前檢測(cè)試題 附答案 考試須知： 1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿(mǎn)分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線(xiàn)內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、美聯(lián)儲(chǔ)對(duì)美元加息的政策，短期內(nèi)將導(dǎo)致（ ）。 A、美元指數(shù)下行 B、美元貶值 C、美元升值 D、美元流動(dòng)性減弱 2、下列不屬于期貨交易所特性的是（ ）。 A、高度分散化 B、高度嚴(yán)密性 C、高度組織化 D、高度規(guī)范化 3、關(guān)于期貨交易所，下列說(shuō)法正確的是（ ）。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議時(shí)可以召開(kāi)期貨交易所會(huì)員大會(huì) B、期貨交易所會(huì)員大會(huì)由大會(huì)主席主持 C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免 D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆 4、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（ ）的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。 A、15個(gè)工作日 B、1個(gè)月 C、2個(gè)月 D、3個(gè)月 5、期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。 A、交割倉(cāng)庫(kù)不得出具倉(cāng)單 B、交割倉(cāng)庫(kù)不得限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C、交割倉(cāng)庫(kù)不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、交割倉(cāng)庫(kù)不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 6、投資者以電話(huà)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）。 A、以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶? B、同步錄音 C、代投資者填寫(xiě)書(shū)面交易指令單 D、事后得到投資者書(shū)面確認(rèn) 7、下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。 A、投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B、投機(jī)的目的是獲取較大利潤(rùn) C、投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益 D、投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作 8、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（ ）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。 A、保障基金管理機(jī)構(gòu) B、期貨投資者 C、期貨公司 D、期貨交易所 9、關(guān)于期貨交易行為的客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確時(shí)，下列說(shuō)法中不正確的是（ ）。 A、沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 B、沒(méi)有品種的，期貨公司可以拒絕 C、沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交 D、沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易 10、未足額追加的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)按（ ）標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶(hù)因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。 A、期貨公司規(guī)定的保證金 B、期貨交易所規(guī)定的保證金 C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金 D、期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金 11、（ ）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，用于專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。 A、期貨公司 B、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) C、期貨交易所 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì) 12、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 A、監(jiān)事會(huì) B、獨(dú)立董事 C、首席風(fēng)險(xiǎn)官 D、首席執(zhí)行官 13、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 A、2 B、3 C、5 D、7 14、關(guān)于期貨交易所，下列表述錯(cuò)誤的是（ ）。 A、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳 B、期貨交易所應(yīng)按照其章程實(shí)行自律性管理 C、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立會(huì)員制期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交董事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 15、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（ ）。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部 B、財(cái)務(wù)部 C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨交易所 16、我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）元。 A、500萬(wàn) B、1000萬(wàn) C、3000萬(wàn) D、5000萬(wàn) 17、我國(guó)期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中非會(huì)員理事由（ ）委派。 A、期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、國(guó)務(wù)院 C、商務(wù)部 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì) 18、期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，其中月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。 A、3 B、5 C、7 D、10 19、目前，我國(guó)期貨交易所期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采用的組織方式是（ ）。 A、作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)26 B、附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu) C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu) D、由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司 20、期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。 A、3天 B、3個(gè)工作日 C、一周 D、一個(gè)月 21、甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)李某的委托，以自己的名義為李某進(jìn)行期貨交易，該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由（ ）承擔(dān)。 A、李某 B、甲期貨公司 C、期貨交易所 D、甲期貨公司和李某 22、股東出資中貨幣出資比例不得低于（ ）。 A、50% B、60% C、75% D、85% 23、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（ ）業(yè)務(wù)。 A、信托投資 B、股票投資 C、自用動(dòng)產(chǎn)投資 D、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 24、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（ ）任免。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、理事會(huì) C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、會(huì)員大會(huì) 25、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的（ ）在會(huì)議記錄上簽名。 A、理事 B、理事和工作人員 C、理事和記錄員 D、投贊成票的理事 26、宋體營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（ ）依法核準(zhǔn)。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C、期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 27、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A、20日 B、30日 C、2個(gè)月 D、3個(gè)月 28、期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（ ）。 A、職工福利 B、會(huì)員分紅 C、股東分紅 D、保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善 29、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（ ）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。 A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi) B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi) C、每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi) D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 30、下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。 A、交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán) B、客戶(hù)資信狀況惡化、客戶(hù)違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) C、客戶(hù)投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) D、對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全 31、根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（ ） A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核考試申請(qǐng)人的報(bào)考資格，無(wú)須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) B、從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù) C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予行政處罰。 D、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu) 32、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法，不正確的是（ ）。 A、理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé) B、理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1～2人 C、理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)1次 D、理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體理事 33、期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 A、營(yíng)利性 B、自律性 C、行政性 D、自發(fā)性 34、期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A、15日 B、20日 C、30日 D、60日 35、申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（ ）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。 A、2 B、3 C、5 D、7 36、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（ ）。 A、500萬(wàn)元 B、400萬(wàn)元 C、300萬(wàn)元 D、200萬(wàn)元 37、期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處（ ）的罰款。 A、5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 B、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 C、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 D、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下 38、宋體從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（ ）有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、期貨交易所 D、保證金監(jiān)控中心 39、人民法院審理（ ）糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。 A、期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同 B、期貨侵權(quán)糾紛 C、無(wú)效的期貨交易合同 D、期貨交易合同 40、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。 A、以營(yíng)利為目的 B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理 C、以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任 D、負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免 41、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A、3 B、5 C、8 D、10 42、宋體期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣（ ）。 A、20萬(wàn)元 B、50萬(wàn)元 C、80萬(wàn)元 D、100萬(wàn)元 43、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 A、1個(gè)月 B、2個(gè)月 C、6個(gè)月 D、1年 44、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。 A、會(huì)員入場(chǎng)交易 B、全權(quán)會(huì)員代理非會(huì)員交易 C、結(jié)算公司介入 D、以對(duì)沖合約的方式了結(jié)持倉(cāng) 45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A、2個(gè)工作日 B、3個(gè)工作日 C、5個(gè)工作日 D、7個(gè)工作日 46、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。 A、套期保值 B、誠(chéng)實(shí)信用 C、公平公正 D、差價(jià)交易 47、2006年9月，（ ）成立，標(biāo)志著中國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。 A、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 B、中國(guó)金融期貨交易所 C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)期貨投資者保障基金 48、依《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)由（ ）指定。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、期貨交易所 C、期貨公司 D、客戶(hù) 49、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（ ）元以下罰款。 A、3萬(wàn) B、5萬(wàn) C、10萬(wàn) D、20萬(wàn) 50、空頭套期保值者是指（ ）。 A、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭 B、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭 C、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭 D、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭 51、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（ ）。 A、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況的處理程序 B、設(shè)立目的和職責(zé) C、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度 D、組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則 52、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)____年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加____組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（ ） A、2;中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、3;期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、2;期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、3;中國(guó)證監(jiān)會(huì) 53、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）。 A、可控風(fēng)險(xiǎn) B、不可控風(fēng)險(xiǎn) C、代理風(fēng)險(xiǎn) D、交易風(fēng)險(xiǎn) 54、當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用的措施是（ ）。 A、暫停交易 B、調(diào)整漲跌停板幅度 C、降低保證金比例 D、按一定原則平倉(cāng) 55、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。 A、10年 B、15年 C、20年 D、25年 56、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由（ ）組成。 A、一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員 B、結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員 C、全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員 D、特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員 57、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。 A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、本交易所會(huì)員大會(huì) C、本交易所理事會(huì) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì) 58、在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。 A、監(jiān)督 B、自律 C、市場(chǎng) D、計(jì)劃　　 59、宋體證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表等資料，不少于（ ）。 A、1年 B、5年 C、15年 D、20年 60、我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（ ）。 A、非盈利企業(yè)法人 B、非盈利民間團(tuán)體 C、官方機(jī)構(gòu) D、按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織 61、宋體下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（ ）。 A、國(guó)家機(jī)關(guān) B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 D、作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人 62、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）。 A、3個(gè)月至6個(gè)月 B、6個(gè)月至12個(gè)月 C、1年 D、2年 63、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令（ ）、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。 A、立即破產(chǎn) B、停業(yè)整頓 C、就地解散 D、限期清算 64、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾（ ）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。 A、6年 B、3年 C、4年 D、5年 65、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱(chēng)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。 A、會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度 B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度 C、保證金結(jié)算制度 D、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 66、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶(hù)可用資金余額以（ ）作為計(jì)算依據(jù)。 A、期貨公司對(duì)客戶(hù)收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) B、交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn) C、交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) D、結(jié)算會(huì)員對(duì)交易會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) 67、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶(hù)保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下 68、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門(mén)建立監(jiān)督管理的（ ）和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。 A、信息共享 B、定期互訪(fǎng) C、聯(lián)席會(huì)議 D、溝通交流 69、期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶(hù)行為的是（ ）。 A、與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū) B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C、挪用客戶(hù)保證金 D、向客戶(hù)作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 70、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告。 A、每周交易閉市 B、每年財(cái)務(wù)結(jié)算 C、每次交易完成 D、每日交易閉市 71、宋體期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，。并自作出決定之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A、3 B、5 C、7 D、15 72、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。 A、風(fēng)險(xiǎn)較低 B、成本較低 C、收益較高 D、保證金要求較低 73、在一個(gè)正向市場(chǎng)上，賣(mài)出套期保值，隨著基差的縮小，那么結(jié)果會(huì)是（ ）。 A、得到部分的保護(hù) B、盈虧相抵 C、沒(méi)有任何的效果 D、得到全部的保護(hù) 74、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 A、7個(gè) B、10個(gè) C、15個(gè) D、20個(gè) 75、公民、法人受期貨公司或者客戶(hù)的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（ ）承擔(dān)。 A、期貨公司 B、客戶(hù) C、期貨交易所 D、居間人 76、資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷(xiāo)售的，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售行為完成后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，將銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。 A、2 B、3 C、5 D、10 77、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）。 A、暫停交易 B、終止交易 C、提高保證金 D、及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng) 78、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利的是（ ）。 A、設(shè)計(jì)期貨合約 B、行使表決權(quán)、申訴權(quán) C、聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì) D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 79、宋體理論上，央行擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模，將導(dǎo)致本國(guó)（ ）。 A、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率上升 B、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率下降 C、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率上升 D、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率下降 80、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是（ ）。 A、倫敦證券交易所 B、芝加哥交易所 C、阿姆斯特丹證券交易所 D、法蘭西證券交易所 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、宋體下列（ ）機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀(jì)公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員 2、首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（ ） A、參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議 B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料 C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況 D、否決期貨公司董事會(huì)決議 3、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有（ ） A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章; C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; D、報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。 4、下列（ ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀(jì)合同》，對(duì)投資者帳戶(hù)進(jìn)行清算并予以銷(xiāo)戶(hù)。 A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 B、自然人投資者被法院宣告失蹤的 C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的 D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形 5、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。 A、申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為 B、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格 C、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施 D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度 6、證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供（ ） A、融資 B、服務(wù) C、擔(dān)保 D、咨詢(xún) 7、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（ ） A、真實(shí) B、準(zhǔn)確 C、完整 D、公開(kāi) 8、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ） A、參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C、聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 9、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明（ ） A、原因 B、對(duì)公司的影響 C、解決問(wèn)題的具體措施和期限 D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書(shū)面報(bào)告 10、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（ ） A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng) B、加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理 C、推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè) D、保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益 11、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ） A、設(shè)立目的和職能 B、名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 12、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ） A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關(guān)法律、行政法規(guī) 13、宋體下列表述中，（ ）是正確的。 A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì) C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理 14、期貨公司在客戶(hù)沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)交易 B、不通知客戶(hù)追加保證金 C、對(duì)客戶(hù)強(qiáng)行平倉(cāng) D、允許客戶(hù)繼續(xù)持倉(cāng) 15、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括（ ） A、出具虛假倉(cāng)單 B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 16、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（ ） A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案 B、建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶(hù)審核工作制度 C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工 D、加強(qiáng)責(zé)任追究 17、客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ） A、穿倉(cāng)造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān) B、穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān) C、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān) D、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) 18、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶(hù)中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。 A、有證據(jù)證明該保證金賬戶(hù)中有超出期貨公司、客戶(hù)權(quán)益資金的部分 B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的 C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的 D、期貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶(hù)資金的 19、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：（ ） A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 20、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn) B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng) C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 D、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力 21、在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶(hù)違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。 A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司 B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶(hù) C、違約客戶(hù) D、交割倉(cāng)庫(kù)代違約方 22、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶(hù)的委托 C、期貨公司或客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬 D、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 23、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ） A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B、代理客戶(hù)從事期貨交易 C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金 24、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ） A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn) B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告 C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用 25、下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（ ） A、召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作 B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過(guò) C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況 D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò) 26、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。 A、客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求 B、客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確 C、客戶(hù)沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷 D、客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整 27、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理。 A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更 C、日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng) D、項(xiàng)目審批 28、宋體期貨公司（ ）的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。 A、設(shè)立 B、變更分支機(jī)構(gòu) C、分支機(jī)構(gòu)終止 D、營(yíng)業(yè)部虧損 29、宋體下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ） A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款 B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書(shū)》的種類(lèi) C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱 D、組織從業(yè)人員資格考試 30、下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（ ） A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定 B、沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的 D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的 31、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部：（ ） A、合資 B、合作 C、聯(lián)營(yíng) D、承包 32、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（ ） A、人民幣9000萬(wàn)元 B、客戶(hù)權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的6% C、人民幣3000萬(wàn)元 D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的6% 33、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（ ）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶(hù)相關(guān)信息。 A、客戶(hù)的身份 B、財(cái)務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗(yàn) D、客戶(hù)投資喜好 34、小王去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述中正確的是（ ） A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道 B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容 C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用 D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說(shuō)法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù) 35、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況 C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見(jiàn) 36、（ ）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。 A、中國(guó)金融期貨交易所 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 37、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）的相關(guān)信息。 A、非結(jié)算會(huì)員 B、非結(jié)算會(huì)員客戶(hù) C、全面結(jié)算會(huì)員 D、全面結(jié)算會(huì)員客戶(hù) 38、以下選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的從業(yè)人員有（ ） A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān) B、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)師 C、期貨公司總經(jīng)理 D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人 39、下列說(shuō)法正確的有：（ ） A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束; B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束; C、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收; D、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。 40、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益。 A、本公司客戶(hù) B、非結(jié)算會(huì)員期貨公司 C、非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶(hù) D、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。 A、對(duì) B、錯(cuò) 2、（ ）期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。 A、對(duì) B、錯(cuò) 3、（ ）資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶(hù)保證金。 A、對(duì) B、錯(cuò) 4、（ ）某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。 A、對(duì) B、錯(cuò) 5、（ ）證券公司可接受委托，代客戶(hù)下達(dá)交易指令，利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。 A、對(duì) B、錯(cuò) 6、（ ）期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，不可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。 A、對(duì) B、錯(cuò) 7、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。 A、對(duì) B、錯(cuò) 8、（ ）保障基金后續(xù)資金來(lái)源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。 A、對(duì) B、錯(cuò) 9、（ ）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在十萬(wàn)元以下的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)十萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償。 A、對(duì) B、錯(cuò) 10、（ ）期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。 A、對(duì) B、錯(cuò) 11、（ ）證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，但可以代理客戶(hù)進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 12、（ ）證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 13、（ ）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。 A、對(duì) B、錯(cuò) 14、（ ）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。 A、對(duì) B、錯(cuò) 15、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)直接撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格。 A、對(duì) B、錯(cuò) 16、（ ）期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。 A、對(duì) B、錯(cuò) 17、（ ）期貨公司向客戶(hù)做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。 A、對(duì) B、錯(cuò) 18、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。 A、對(duì) B、錯(cuò) 19、（ ）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話(huà)、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。 A、對(duì) B、錯(cuò) 20、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。 A、對(duì) B、錯(cuò) 第 17 頁(yè) 共 17 頁(yè) 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、C 2、A 3、C 4、 參考答案[D] 5、A 6、B 7、D 8、【答案】A 9、A 10、B 11、【答案】B 12、C 13、C 14、C 15、A 16、C 17、D 18、C 19、A 20、 參考答案[B] 21、A 22、D 23、C 24、A 25、C 26、【答案】C 27、C 28、D 29、C 30、B 31、C 32、答案：D 33、B 34、B 35、A 36、B 37、C 38、【答案】C 39、A 40、A 41、C 42、B 43、B 44、D 45、B 46、A 47、B 48、B 49、A 50、B 51、A 52、A 53、B 54、B 55、C 56、B 57、 參考答案[D] 58、參考答案[B] 59、B 60、D 61、D 62、B 63、B 64、B 65、B 66、A 67、C 68、A 69、參考答案[B] 70、D 71、A 72、A 73、D 74、D 75、D 76、【答案】C 77、D 78、A 79、B 80、B 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、參考答案：C、D 2、 參考答案[ABC] 3、 答案：[ABCD] 4、參考答案：A、C、D 5、參考答案[BCD] 6、【答案】A,C 7、【答案】A,B,C 8、參考答案[ACD] 9、 答案：[ABCD] 10、答案ABCD 11、參考答案[ABCD] 12、答案ABCD。 13、參考答案[AD] 14、答案AD 15、答案ABCD。 16、答案ABCD 17、答案BC。 18、【答案】A,C 19、AC 20、【答案】A,B,C,D 21、【答案】A,B 22、參考答案[ACD] 23、答案ABCD 24、AC 25、答案ABCD。 26、【答案】A,B,D 27、答案AC。 28、答案ABC。 29、參考答案：A、C 30、答案．ABC 31、參考答案：A、B、C、D 32、 [AB] 33、答案ABC。 34、答案BC。 35、ABCD 36、答案AD。 37、答案：[AB] 38、答案BC。 39、AD 40、答案：[ABC ] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、A 3、B 4、A 5、B 6、B 7、A 8、B 9、A 10、B 11、B 12、B 13、B 14、B 15、A 16、A 17、B 18、A 19、B 20、B