對(duì)銀行員工行為專項(xiàng)審計(jì)工作的思考與探索與社會(huì)變遷對(duì)法學(xué)研究的影響論文
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對(duì) 銀 行 員 工 行 為 專 項(xiàng) 審 計(jì) 工 作 的 思 考 與 探 索與 社 會(huì) 變 遷 對(duì) 法 學(xué) 研 究 的 影 響 論 文對(duì)銀行員工行為專項(xiàng)審計(jì)工作的思考與探索近幾年來(lái),隨著經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的發(fā)展和內(nèi)外部環(huán)境巨大變化賦予了銀行員工行為管理更多的新的內(nèi)涵。幾年來(lái),銀行通過(guò)組織開(kāi)展員工行為專項(xiàng)審計(jì)來(lái)加強(qiáng)管理,發(fā)現(xiàn)該審計(jì)是一項(xiàng)有效的員工動(dòng)態(tài)管理措施。銀行內(nèi)部審計(jì)通過(guò)專項(xiàng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提示風(fēng)險(xiǎn),取得了一定成效。但在審計(jì)工作成效不斷提高的同時(shí),也有不同問(wèn)題的存在。如何處理好這些矛盾問(wèn)題,對(duì)我們今后的員工行為專項(xiàng)審計(jì)工作能起到關(guān)鍵性的作用。結(jié)合實(shí)際審計(jì)工作,本人談?wù)剬?duì)此項(xiàng)審計(jì)工作的思考。一、員工行為專項(xiàng)審計(jì)在案件防控中起著至關(guān)重要的作用目前,案件防控在銀行高度重視下,案件的發(fā)生在很大程度上得到了控制。但由于整個(gè)社會(huì)發(fā)展存在諸多矛盾和問(wèn)題,這雖然是一個(gè)深層次問(wèn)題,但在網(wǎng)絡(luò)很多負(fù)面報(bào)道的情況下,使員工在一定程度上受到了思想曲解,部分員工對(duì)社會(huì)及銀行本身所產(chǎn)生的不滿情緒有所表現(xiàn),尤其在經(jīng)營(yíng)機(jī)制、績(jī)效分配、管理模式等方面的不滿情緒較為突出,容易產(chǎn)生心理不平衡,導(dǎo)致負(fù)面行為頻繁顯現(xiàn),極易引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件或案件。銀行開(kāi)展員工行為專項(xiàng)審計(jì)工作可以通過(guò)一些直接、集中、嚴(yán)肅等方式對(duì)員工進(jìn)行警示、提醒,起到一定的震懾作用,使對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)和危害存在模糊認(rèn)識(shí)的員工,在思想上得到了不同程度的糾正,不僅使員工自己保持清醒,自覺(jué)遵規(guī)守紀(jì),而且對(duì)周邊的是非對(duì)錯(cuò)有了更強(qiáng)的判斷力,而對(duì)想鉆空子、圖謀不軌、心存僥幸的員工,無(wú)疑給予了及時(shí)的警醒和一定的震懾。銀行開(kāi)展員工行為專項(xiàng)審計(jì)工作,能夠及時(shí)有效的發(fā)現(xiàn)各種發(fā)案苗頭,對(duì)防止各種案件的發(fā)生,起到至關(guān)重要的作用。二、開(kāi)展員工行為專項(xiàng)審計(jì)中呈現(xiàn)的特點(diǎn)和存在的問(wèn)題(一)銀行員工行為呈現(xiàn)的特點(diǎn)一是員工防范心里較強(qiáng),造成更深的隱蔽性。員工的防范意識(shí)較以前有所增強(qiáng),對(duì)自己的行為更加注重保密,對(duì)自己的隱私或不良行為更會(huì)“投機(jī)取巧”,由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)不能及時(shí)得到防范和規(guī)避,從而管理的難度大大增加。二是以信譽(yù)換風(fēng)險(xiǎn),造成企業(yè)文化影響力極差。銀行一直是人們心目中信譽(yù)很好的企業(yè),銀行員工與錢(qián)打交道是理所當(dāng)然的事,然而某些員工利用信譽(yù)做違法之事,如:非法集資、違規(guī)營(yíng)銷(xiāo)等事件一但出現(xiàn),其破壞力是可想而知的。每一件由員工行為造成的經(jīng)濟(jì)案件都會(huì)給國(guó)家經(jīng)濟(jì)造成巨大損失,嚴(yán)重影響銀行的聲譽(yù)。三是輕微負(fù)面行為頻繁發(fā)生,如投訴、曝光等,難于實(shí)察和管理。 四是指使外部客戶如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)操作,使得風(fēng)險(xiǎn)隱藏的更深。(二)銀行員工行為管理存在的薄弱環(huán)節(jié)在業(yè)務(wù)操作上,有章不循、屢查屢犯的問(wèn)題沒(méi)有得到徹底根治。少數(shù)員工通過(guò)智能工具操作業(yè)務(wù),例如:貸款資金流向的規(guī)避,給操作風(fēng)險(xiǎn)管控帶來(lái)很大難度。在員工行為管理上,各銀行陸續(xù)開(kāi)展了加強(qiáng)員工教育管理的活動(dòng),但從相關(guān)審計(jì)檢查反饋情況看,仍不同程度地存在一些問(wèn)題。例如:?jiǎn)T工通過(guò)家屬在日常行為上很難完全把握;在職員工雖加強(qiáng)了監(jiān)督管理,但極少數(shù)人員的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)還未完全到位,給案件防控帶來(lái)一定壓力。在銀行網(wǎng)點(diǎn)管控上,少數(shù)員工還存在執(zhí)行制度、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、業(yè)務(wù)收費(fèi)、理財(cái)銷(xiāo)售、客戶信息管理等方面未能完全做到位,在審計(jì)中還發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)管理人員對(duì)操作員工違規(guī)操作行為不制止、不糾正,或授意、指使、強(qiáng)令柜臺(tái)人員違規(guī)操作等情況,有些員工甚至于還不清楚某些制度的存在,員工違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象未能從根本上杜絕。(三)銀行員工行為管理難度加大當(dāng)前,宏觀經(jīng)濟(jì)下行壓力仍然較大,企業(yè)融資困難,民間資本比較活躍,頻發(fā)客戶跑路事件,加之監(jiān)管部門(mén)要求的不斷趨嚴(yán),針對(duì)銀行及客戶的外部侵害及內(nèi)外勾結(jié)的作案手段更加隱蔽,花樣不斷翻新,加大了員工行為管理工作的難度。其主要體現(xiàn)在:一是員工情緒難于觀察。員工的“情緒”影響著員工的行為,員工生活中各種各樣的狀況都可能發(fā)生并難于觀察。二是員工社交圈難于掌握。每個(gè)員工都有自己的生活圈子、社會(huì)活動(dòng)范圍,銀行管理部門(mén)在一定程度上無(wú)法準(zhǔn)確定位員工社交圈子的健康程度。三是與員工溝通難于突破。談心活動(dòng)一直以來(lái)是與員工的溝通渠道,而原來(lái)的老套路,就難以滿足從時(shí)空上、內(nèi)容上和形式上與員工有效溝通并獲得真實(shí)想法。四是員工的需求與建議難于反映。員工的呼聲源于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)最基層,員工關(guān)心的熱點(diǎn)、議論的話題有時(shí)因銀行管理體制、傳導(dǎo)機(jī)制冗長(zhǎng)等原因很難真實(shí)地傳導(dǎo)到?jīng)Q策層手中。五是員工消費(fèi)難在實(shí)察。員工日常消費(fèi)都是在班外,很少有人知道得一清二楚,員工的日常消費(fèi)也在各人的私人空間中,很難實(shí)實(shí)在在地被考察到。(四)當(dāng)前員工行為專項(xiàng)審計(jì)工作存在的問(wèn)題一是對(duì)專項(xiàng)審計(jì)工作的重要性認(rèn)識(shí)不足,流于形式。當(dāng)前員工專項(xiàng)審計(jì)工作仍存在著認(rèn)識(shí)不到位、應(yīng)付、走過(guò)場(chǎng)等現(xiàn)象。二是對(duì)員工的思想教育不到位。員工思想教育滯后缺乏應(yīng)有的效果,開(kāi)展思想教育實(shí)效性不強(qiáng),不能真正觸及到員工的內(nèi)心深處,不能入腦入心,致使員工法制觀念淡薄,對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的行為后果認(rèn)識(shí)不足。三是專項(xiàng)審計(jì)礙于情面不能夠真正揭露問(wèn)題。在員工專項(xiàng)審計(jì)中因出于同事間的感情未真實(shí)反映問(wèn)題或因管理層為了怕影響某些中層干部的提拔,進(jìn)行庇護(hù)從而干預(yù)通報(bào)問(wèn)題等等。一些機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人認(rèn)為對(duì)自己管轄的員工知根知底,故對(duì)員工行為專項(xiàng)審計(jì)工作持消極應(yīng)付態(tài)度,部分員工認(rèn)為實(shí)施專項(xiàng)審計(jì)是對(duì)自己不信任,或多或少有一些抵觸情緒。所以在專項(xiàng)審計(jì)中不能真實(shí)反應(yīng)存在的問(wèn)題。四是機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡薄。當(dāng)前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈,基層機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)指標(biāo)壓力大,有些機(jī)構(gòu)只注重業(yè)務(wù)發(fā)展和完成指標(biāo),把管理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)忘在了腦后。某些員工的不良行為還較為隱蔽,不易察覺(jué),難于掌握直接證據(jù),風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡薄,對(duì)專項(xiàng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的蛛絲馬跡不去深究細(xì)查,簡(jiǎn)單地提個(gè)醒就輕易放過(guò),留下風(fēng)險(xiǎn)隱患,容易讓那些有作案動(dòng)機(jī)的人員,利用管理漏洞圖謀不軌。三、做好銀行員工行為管理的幾點(diǎn)思考(一)提高員工高尚思想構(gòu)筑風(fēng)險(xiǎn)防線一個(gè)人的思想決定一個(gè)人的行為。推行員工行為管理首先要認(rèn)真做好員工思想政治工作創(chuàng)新。要通過(guò)心理、工作、生活等關(guān)愛(ài)措施,培養(yǎng)員工道德情操,增強(qiáng)員工的事業(yè)心和責(zé)任感,以及合規(guī)操作、遵紀(jì)守法的自覺(jué)性和主動(dòng)性,筑牢防線、堅(jiān)守底線、不碰“高壓線”。要始終堅(jiān)持以人為本理念,對(duì)不同員工采取不同的教育方式和手段,以客觀公正、慎重穩(wěn)妥的態(tài)度開(kāi)展員工思想行為管理,防止人為擴(kuò)大化和走過(guò)場(chǎng)。(二)加強(qiáng)員工日常行為管理營(yíng)造和諧穩(wěn)環(huán)境俗話說(shuō):家和萬(wàn)事興。銀行也是一個(gè)大家庭,應(yīng)根據(jù)形勢(shì)變化及時(shí)了解每位家庭人員(員工)的所思、所想、所盼,針對(duì)性解決員工實(shí)際難題;適時(shí)開(kāi)展凝聚力活動(dòng),加大對(duì)員工生活的關(guān)心,及時(shí)掌握員工思想動(dòng)態(tài)。充分利用科技手段,依托計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)系統(tǒng)有關(guān)員工行為模型,通過(guò)多渠道方式了解有異常行為的員工,對(duì)針下藥,及時(shí)采取針對(duì)性幫扶措施。定期開(kāi)展以“經(jīng)濟(jì)狀況、交友狀況、婚姻狀況、8 小時(shí)外活動(dòng)狀況 ”為主要內(nèi)容的專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查活動(dòng),分析員工的思想動(dòng)向和行為狀況。對(duì)員工大額資金或頻繁交易、為客戶周轉(zhuǎn)資金、貸款資金流入員工賬戶、貸記卡套現(xiàn)等可疑交易線索,要進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和分析,妥善處理,前移風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)口。要通過(guò)建立 QQ 群、微信平臺(tái)等新興通訊方式,多渠道了解員工的日常生活,及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常,并針對(duì)性加以引導(dǎo)解決。針對(duì)個(gè)別員工合規(guī)理念存在的差異,持續(xù)加強(qiáng)教育、管理和預(yù)警提示。注重人文關(guān)懷和心理疏導(dǎo),堅(jiān)持以保障和改善民生為出發(fā)點(diǎn),切實(shí)緩解員工壓力,營(yíng)造和諧穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境,增進(jìn)員工的歸宿感。(三)抓好員工的日常業(yè)務(wù)管理規(guī)范職業(yè)操守充分利用監(jiān)控中心錄像回放功能及業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)監(jiān)控抽查員工業(yè)務(wù)操作、客戶對(duì)話行為等,對(duì)發(fā)現(xiàn)的苗頭性問(wèn)題,認(rèn)真分析、正確研判,由其直接主管予以談話疏導(dǎo);對(duì)于因員工身體健康出現(xiàn)問(wèn)題、親屬生病產(chǎn)生的心情焦慮等,及時(shí)給予工作調(diào)休,消除員工后顧之憂。以重要崗位為重點(diǎn),多形式、多渠道、多角度地開(kāi)展員工行為專項(xiàng)審計(jì),重點(diǎn)關(guān)注明令禁止的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),及時(shí)掌握員工思想動(dòng)態(tài)和行為表現(xiàn),適時(shí)處置化解風(fēng)險(xiǎn)。加大各類(lèi)檢查力度,對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)崗位、重要人員和重要環(huán)節(jié)的適時(shí)檢查,嚴(yán)密監(jiān)控和有效管理。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的典型案例要及時(shí)總結(jié),進(jìn)行案例分析或模擬演繹風(fēng)險(xiǎn)案件等形式,組織員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再認(rèn)識(shí),達(dá)到自我教育、徹底整改的目的。圍繞“銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引”中的重點(diǎn)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì),對(duì)存在問(wèn)題逐項(xiàng)制定整改措施,完善制度流程,規(guī)范員工從業(yè)行為,嚴(yán)防各類(lèi)案件發(fā)生。(四)加強(qiáng)員工行為管理領(lǐng)導(dǎo)完善制度銀行應(yīng)成立員工行為管理領(lǐng)導(dǎo)小組,研究制定員工行為教育、管理工作方案等具體實(shí)施細(xì)則。通過(guò)崗位交流、輪換、強(qiáng)制休假等方式抓好崗位管理;組織開(kāi)展各支行領(lǐng)導(dǎo)人員和后備領(lǐng)導(dǎo)人員的日常監(jiān)督管理;通過(guò)年度考核、職稱評(píng)級(jí)抓好常規(guī)管理;適時(shí)開(kāi)展突擊崗位替代審計(jì)做好崗位管理工作。貫徹落實(shí)員工行業(yè)管理各項(xiàng)制度規(guī)定,推進(jìn)管理體制和制度創(chuàng)新,研究改進(jìn)完善員工行為管理方法和手段,設(shè)立員工行為管理底線。及時(shí)組織員工學(xué)習(xí)禁止員工行為的若干規(guī)定和員工違反規(guī)章制度處理辦法。(五)加強(qiáng)引導(dǎo)為員工創(chuàng)造良好成長(zhǎng)空間審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn),相關(guān)管理部門(mén)只重視對(duì)違規(guī)行為的員工進(jìn)行一味的處罰,對(duì)如何可行、有效的理解與執(zhí)行規(guī)章制度缺乏引導(dǎo),有些問(wèn)題到審計(jì)發(fā)現(xiàn)后員工才知道是不合規(guī)操作。所以銀行管理有必要對(duì)于因?yàn)檫`規(guī)行為受到處分的員工,要切實(shí)從思想和生活上多關(guān)心,及時(shí)了解其思想動(dòng)態(tài),化解其心中癥結(jié),使之全身心投入到工作中。要建立有效晉升或加薪通道,使各層面員工多一些晉升機(jī)會(huì),使之能夠經(jīng)過(guò)自己的努力,看到職業(yè)發(fā)展的希望和薪酬的增加。加強(qiáng)對(duì)基層員工的培訓(xùn),使其有在職學(xué)習(xí)和培訓(xùn)的機(jī)會(huì),使之跟上市場(chǎng)的變化,跟上銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的步伐。(六)做好員工行為專項(xiàng)審計(jì)工作的幾點(diǎn)建議1.審計(jì)人員既要堅(jiān)持原則又要實(shí)事求是,要有高度的事業(yè)心和責(zé)任感。要本著對(duì)員工負(fù)責(zé)對(duì)工作負(fù)責(zé)的態(tài)度,不要睜一只眼閉只眼、不管不教,更忌做表面文章、不深入不透徹,要講究方式方法,員工行為專項(xiàng)審計(jì)的認(rèn)定涉及到方方面面,不能輕易下定論,也不要輕易放過(guò)。2.問(wèn)題性質(zhì)要掌握好分寸和尺度。對(duì)涉及不良、異常行為的員工,要視不同情況區(qū)分不同類(lèi)型,采取不同的審計(jì)方式和處置措施,跟蹤調(diào)查,提早防范,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。3.相關(guān)部門(mén)對(duì)員工行為檢查要有機(jī)結(jié)合。進(jìn)一步強(qiáng)化員工行為動(dòng)態(tài)管理,實(shí)現(xiàn)案防關(guān)口前移,有效消除案件風(fēng)險(xiǎn)隱患。一是要加強(qiáng)日常排查,掌握員工思想動(dòng)態(tài)。二是要加強(qiáng)家庭走訪,建立聯(lián)系機(jī)制。三是要加強(qiáng)社會(huì)走訪,及時(shí)消除隱患。四是要加強(qiáng)監(jiān)測(cè)分析,強(qiáng)化制度執(zhí)行。五是要拓寬監(jiān)督渠道,加大監(jiān)督的力度。4.管理層應(yīng)公平公正,本著“不包庇、不放過(guò)、不掩蓋、不遺漏”的原則,做好對(duì)員工思想和行為專項(xiàng)審計(jì)工作,專項(xiàng)審計(jì)過(guò)程中不應(yīng)有任何個(gè)人感情和成見(jiàn),不放過(guò)任何有不良苗頭和傾向的行為與表現(xiàn),發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)堵漏,降低案件風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率??傊?,要管理好員工行為工作,全行上下一定要深入學(xué)習(xí)、廣泛宣傳,認(rèn)真對(duì)待、緊抓不放,要使大家認(rèn)識(shí)到這項(xiàng)工作絕不是務(wù)虛。引導(dǎo)員工正確看待員工行為專項(xiàng)審計(jì)工作,正確理解和接受審計(jì)工作在職業(yè)生涯中行端走正的良苦用心,自覺(jué)遵法守規(guī),消除一些小違規(guī)無(wú)關(guān)大局的認(rèn)識(shí)誤區(qū),發(fā)現(xiàn)同事違規(guī)違紀(jì)也能善意提醒或制止,不使某個(gè)人的不良行為損害團(tuán)隊(duì)利益。員工對(duì)專項(xiàng)審計(jì)工作存在一些消極思想和片面認(rèn)識(shí)并不可怕,怕的是對(duì)其不以為然、漠然置之,形成一種負(fù)面的影響和阻力。這是我們今后在這項(xiàng)工作中需要高度重視、正確把握的一個(gè)問(wèn)題。社 會(huì) 變 遷 對(duì) 法 學(xué) 研 究 的 影 響 論 文社會(huì)變遷對(duì)法學(xué)研究的影響論文摘要:要想順利完成一項(xiàng)學(xué)術(shù)研究,必須要合理地利用方法論,但是當(dāng)前中國(guó)學(xué)術(shù)界并沒(méi)有特別重視方法論。實(shí)質(zhì)上,法學(xué)流派和法學(xué)方法雖然存在著一定的差異,但其相互間是能夠進(jìn)行轉(zhuǎn)化的。價(jià)值法學(xué)方法從 20 世紀(jì) 80 年代開(kāi)始流行,從 90 年代至今發(fā)展成規(guī)范法學(xué),法律社會(huì)學(xué)方法在不同的歷史時(shí)期有不同的要求,所以從社會(huì)變遷的角度來(lái)研究其對(duì)法學(xué)研究方法的影響具有重要意義。關(guān)鍵詞:社會(huì)變遷;法學(xué)研究方法;影響分析當(dāng)前對(duì)社會(huì)變遷和法學(xué)研究方法的論述,不難發(fā)現(xiàn)一個(gè)規(guī)律,最開(kāi)始的主導(dǎo)研究方法為價(jià)值法學(xué)方法,慢慢地轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)范方法,最后轉(zhuǎn)變成法律社會(huì)學(xué)方法。但是這些論述中并沒(méi)有重點(diǎn)探討方法論問(wèn)題。實(shí)質(zhì)上,加強(qiáng)對(duì)法學(xué)研究方法的研究,重點(diǎn)分析法學(xué)研究方法的變化與社會(huì)變遷之間的關(guān)系具有重要意義。一、方法論、法學(xué)流派與法學(xué)研究方法進(jìn)行一項(xiàng)學(xué)術(shù)研究的基本前提就是方法論的應(yīng)用,它會(huì)直接影響到一個(gè)問(wèn)題的分析框架、一個(gè)學(xué)科的整體研究體系和一個(gè)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的形成過(guò)程,所以不同的方法論就會(huì)有不同的研究方法,在這種視角下看來(lái),采用一套獨(dú)特的研究方法是一個(gè)學(xué)術(shù)流派和一個(gè)學(xué)科存在的重要前提。在此過(guò)程中,曾經(jīng)有知名學(xué)者巴普洛夫提到,研究性的全部問(wèn)題的關(guān)鍵在于一個(gè)良好的研究方法,研究這項(xiàng)問(wèn)題的重點(diǎn)在于一個(gè)可實(shí)行的手段和方式。有了一套行之有效的學(xué)術(shù)研究方法,哪怕是一個(gè)沒(méi)有學(xué)術(shù)天賦的人,也有可能得到巨大的學(xué)術(shù)研究成果,如果一旦研究的方法不對(duì),即使是天才也很難獲得成功,就會(huì)白白花費(fèi)大的力氣,卻得不到準(zhǔn)確可貴的研究數(shù)據(jù)結(jié)果。但是目前中國(guó)的法學(xué)學(xué)術(shù)界還沒(méi)有形成甚至沒(méi)有意識(shí)到方法論在學(xué)術(shù)研究中的重要意義,這已經(jīng)成為了一種社會(huì)研究的現(xiàn)狀,在這個(gè)問(wèn)題中,蘇力教授也曾解釋道,這種社會(huì)現(xiàn)狀的形成與我國(guó)傳統(tǒng)法學(xué)固有的特點(diǎn)有密切的關(guān)系,法學(xué)從本質(zhì)上來(lái)講,更多的是傾向于一種以能干成事、解決問(wèn)題,并且以職業(yè)導(dǎo)向?yàn)楦灸繕?biāo)的一種學(xué)科,基本不是以追求科學(xué)理解社會(huì)生活為目的的一種自然科學(xué)。法學(xué)研究相區(qū)別于法治實(shí)踐,是一門(mén)以追求自然科學(xué)研究為目的的學(xué)科。因此,在日常的理論研究中,應(yīng)該重視對(duì)法學(xué)研究的方法論應(yīng)用,堅(jiān)持在學(xué)術(shù)的總體脈絡(luò)中不斷進(jìn)行理論研究和問(wèn)題實(shí)踐解決。二、法律的主體性、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與價(jià)值法學(xué)方法鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以來(lái),中國(guó)傳統(tǒng)的社會(huì)結(jié)構(gòu)以及制度、體制都發(fā)生了一定的變化,因此人們不得不反思和批判這種現(xiàn)象,也正是在這種反思和批判中,中國(guó)的法學(xué)為未來(lái)的發(fā)展奠定了積極的基礎(chǔ)。新中國(guó)成立以來(lái),歷史不斷發(fā)展,富強(qiáng)、民主的口號(hào)推動(dòng)了社會(huì)的發(fā)展,但是由于中國(guó)舊有的制度體系發(fā)生了巨大的變革。在經(jīng)濟(jì)上,中國(guó)形成了高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,在這種社會(huì)體制之下,資源的配置都是通過(guò)國(guó)家社會(huì)指令來(lái)完成的,所以導(dǎo)致人逐漸依附于行政體制。人作為社會(huì)中的主體是平等的。但是在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的動(dòng)力以及可能性都基本喪失,經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐發(fā)現(xiàn),計(jì)劃經(jīng)濟(jì)并不是社會(huì)資源配置的最優(yōu)手段,而是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),這個(gè)過(guò)渡的過(guò)程就是體制和制度的取消與重新完善的過(guò)程。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不同于計(jì)劃經(jīng)濟(jì),其本質(zhì)就是把人的主體地位和獨(dú)立性通過(guò)“看不見(jiàn)的手”無(wú)形調(diào)節(jié),體現(xiàn)出來(lái),但這與當(dāng)時(shí)的國(guó)家管理體制其實(shí)是違背的。與此同時(shí),新中國(guó)成立前的 30 年,中國(guó)建立了一套總體性、完整的技術(shù)和社會(huì)控制體系,在農(nóng)村出現(xiàn)了集社會(huì)保障、政治安排和經(jīng)濟(jì)管理為一體的社會(huì)體制,在城市中則出現(xiàn)了以單位為主體的社會(huì)體制,國(guó)家經(jīng)過(guò)戶籍管理制度將這兩種制度相互聯(lián)系和相互區(qū)別,在這兩種不同的社會(huì)制度體系之下,人已經(jīng)完全成為依附于國(guó)家制度下的個(gè)體,國(guó)家只有通過(guò)城市單位和農(nóng)村的集體制才可以把每個(gè)單獨(dú)的社會(huì)個(gè)體很好地進(jìn)行管理,從法學(xué)的視角研究,人就成為國(guó)家機(jī)器得以高效正常運(yùn)轉(zhuǎn)的社會(huì)基礎(chǔ)。因此,從更嚴(yán)格意義上來(lái)講,國(guó)家體制完全吞噬了社會(huì),從人的社會(huì)獨(dú)立性和主體性來(lái)看,就成為一定時(shí)期內(nèi)被治理、被管控的社會(huì)對(duì)象,所以人這一主體已經(jīng)喪失了主體能動(dòng)性,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)大鍋飯模式挫傷了人們的生產(chǎn)積極性。但是無(wú)論是市場(chǎng)的需要還是人本身的主體性的不斷確立,都需要打破原有的社會(huì)制度、思維模式。為此解放思想、實(shí)事求是不斷進(jìn)行,改革開(kāi)放對(duì)人類(lèi)思想意識(shí)的改變、國(guó)家制度體系的變革都有積極的意義,在這種社會(huì)變遷發(fā)展歷程中,法學(xué)則貢獻(xiàn)出了“現(xiàn)代化理論,權(quán)本理論”,從而使人民的主體地位得到保障,也深刻反映了國(guó)家對(duì)于法律的重視和社會(huì)的不同階段的發(fā)展需求。此時(shí),西方在啟蒙思想的影響下,價(jià)值法學(xué)早已在政治舞臺(tái)中活躍而起,“天賦人權(quán)、社會(huì)契約論、自然法”等不斷出現(xiàn),自然法也早已在西方資產(chǎn)階級(jí)革命中成為了歷史的公案。從東方到西方,種種的社會(huì)變遷現(xiàn)狀說(shuō)明,某一時(shí)代,某種法學(xué)方法以及法學(xué)流派的興起已經(jīng)不是一種偶然的社會(huì)現(xiàn)象,而且與社會(huì)變遷有著某種深刻的關(guān)聯(lián)性。三、社會(huì)變遷對(duì)法學(xué)研究方法的影響從上述社會(huì)變遷對(duì)法學(xué)研 究方法的關(guān)聯(lián)性來(lái)看,前者對(duì)后者有重要的影響。與我國(guó)的法學(xué)理論研究不同,國(guó)外西方的法學(xué)流派中,規(guī)范法學(xué)、自然法學(xué)與法律社會(huì)學(xué)三大經(jīng)典的法學(xué)研究流派對(duì)法學(xué)理論研究的意義深遠(yuǎn),這三大法學(xué)流派的重點(diǎn)在于他們對(duì)何為法律以及如何對(duì)其展開(kāi)科學(xué)的研究和實(shí)踐的目的都有特殊的一種認(rèn)識(shí),并且他們對(duì)問(wèn)題都有自己的核心的認(rèn)識(shí)。與其他兩大法學(xué)流派不同,自然法學(xué)被視為是西方法學(xué)、哲學(xué)流派中的濫觴,這一流派對(duì)學(xué)術(shù)研究的核心在于對(duì)價(jià)值的不懈追求。例如在何為法律這一問(wèn)題的認(rèn)識(shí)上,自然法學(xué)流派認(rèn)為法律是一種社會(huì)自然的存在規(guī)律,也是上帝制定的永恒不變的人的理性或者是一種自然法,但是不論持有什么樣的觀點(diǎn),核心問(wèn)題是堅(jiān)持從人類(lèi)以及整個(gè)世界萬(wàn)物的本性角度來(lái)看待問(wèn)題、思考法律現(xiàn)象,在不斷進(jìn)行探討法律的人性基礎(chǔ)或是客觀基礎(chǔ)。因此自然法通過(guò)在“實(shí)在法之外構(gòu)建一個(gè)具有決定意義上的參照法”從而達(dá)到對(duì)實(shí)在法予以批判、認(rèn)識(shí)和分析的目的。在休謨哲學(xué)思想的影響下,以及在自然法學(xué)流派的批判中,通過(guò)對(duì)實(shí)證法學(xué)的分析,逐漸形成一種不同于自然法學(xué)流派的法學(xué)理論。通過(guò)對(duì)實(shí)證法學(xué)流派的研究分析不難發(fā)現(xiàn),這一流派認(rèn)為法律就是一種“主權(quán)者或者一國(guó)之中權(quán)威者意志或命令的表達(dá)”,超出了這一界限,就沒(méi)有所謂的法律可言。對(duì)此,該研究學(xué)派認(rèn)為,側(cè)重于對(duì)法律的內(nèi)部邏輯以及法的形式進(jìn)行研究就是法律研究的主要目的。從法律社會(huì)學(xué)的視角下來(lái)看,法律就是一種存在于特定的時(shí)空中的社會(huì)事實(shí),在這種事實(shí)的研究基礎(chǔ)上,按照一定的研究方式對(duì)法律可以進(jìn)行深入的研究和認(rèn)識(shí),所以該研究學(xué)派的觀點(diǎn)在于,法學(xué)研究的重點(diǎn)不在于對(duì)法學(xué)的價(jià)值進(jìn)行判斷,也不在于對(duì)法條進(jìn)行客觀地分析,更不在于對(duì)法律地運(yùn)行邏輯進(jìn)行科學(xué)的認(rèn)識(shí)。不同的法學(xué)流派之間是可以通過(guò)不同的法學(xué)研究方法理論相互轉(zhuǎn)化的,自然法學(xué)流派的轉(zhuǎn)化就成為了法學(xué)方法論,成為一種哲理方法或者價(jià)值研究方法,這種研究方法的主要特點(diǎn)就是可以通過(guò)事先設(shè)置的價(jià)值理念對(duì)法律現(xiàn)象和問(wèn)題進(jìn)行研究和批判。綜上所述,經(jīng)過(guò)多不同的法學(xué)流派與法學(xué)研究方法之間邏輯的相互轉(zhuǎn)換以及區(qū)別研究,不在于為了研究而研究,而是通過(guò)社會(huì)變遷對(duì)法學(xué)研究方法影響的分析,從我國(guó)法律同社會(huì)關(guān)系的視角下來(lái)找尋一種更好的分析方法。經(jīng)過(guò)實(shí)踐證明,法律的實(shí)施以及實(shí)現(xiàn)效果和研究的視角都會(huì)受到諸多外部環(huán)境的制約和影響。- 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