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年月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題一、單項選擇題. 嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)（）的憑證。. 現(xiàn)金股利和股票股利.投票權(quán)和表決權(quán).權(quán)益.投資回報. 上海證券交易所于（）正式開業(yè)。. 年月年月年月年月. 按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。. 交易規(guī)模.交易對象.交易性質(zhì).交易場所. 下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是（） 。. 以資產(chǎn)凈值確定.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定.以資產(chǎn)總值確定.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定. 權(quán)證從內(nèi)容上看具有（）的性質(zhì)。. 股權(quán).債權(quán).存托.期權(quán). 信用交易是指投資者通過交付保證金取得（）信用而進行的交易。. 證券登記結(jié)算公司.證券交易所.證券經(jīng)紀商.投資者保護基金. 我國相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣（） 。. 國債股.可轉(zhuǎn)換債券股. （）不是場外交易市場。. 銀行間債券市場.債券柜臺市場.證券交易所.店頭市場. 在場外交易市場，金融機構(gòu)的柜臺是（） 。. 交易的組織者.交易的直接參與者.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者.交易的監(jiān)管者. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是（）的法人。. 風(fēng)險自負的營利性.不以營利為目的.由證券交易所管理.經(jīng)財政部批準(zhǔn)設(shè)立. 證券交易所交易席位的實質(zhì)包含了（）的意義。. 交易品種.交易地點.交易時間.交易資格. 同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中， （）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。. 客戶資料的保密性.交易行為的自主性.選擇交易方式的自主性.收益的不穩(wěn)定性. 下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法，錯誤的是（） 。. 證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制.證券公司應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試.稽核部門應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等情況進行全面稽核.證券公司應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“ 一對一“的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（） 。. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).限定性集合資產(chǎn)管理計劃.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù). 中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的（）進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。. 可行性.齊備性.合規(guī)性.真實性. （）是證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。. 融券專用證券賬戶.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶.信用交易證券交收賬戶.客戶信用證券賬戶. 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易滿（） 。. 個月個月個月年. 單只標(biāo)的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。. ％％％％. 關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述中正確的是（） 。. 元標(biāo)準(zhǔn)券為手.最小報價變動單位為元或其整數(shù)倍.單筆申報最大數(shù)量不超過萬手.計價單位為每百元資金到期年收益. 全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機構(gòu)（） 。. 可直接進行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣業(yè)務(wù).應(yīng)委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù).可直接進行債券交易和結(jié)算，但只能直接開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù).既可直接進行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算[答案]. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立（） 。. 有效的投資風(fēng)險評估制度.研究與交易之間的交流制度.投資對象備選庫制度.完善的交易記錄制度. 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表（） ，組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來。. 名名名名. （）根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調(diào)整證券公司注冊資本的最低限額。. 證券交易所會員大會.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu).工商管理局.人民銀行. 從事業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在（） ，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、客戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。. 證監(jiān)會指定的信息披露媒體.其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站.交易所指定的信息披露媒體.證券業(yè)協(xié)會指定的網(wǎng)站. 《融資融券交易風(fēng)險揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料。. 證券賬戶卡、身份證件.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼.身份證件和銀行賬戶.交易密碼、證券賬戶卡和身份證件. 目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用（）方式。. 口頭報價.書面報價.電腦報價.傳真報價. 在開立證券賬戶的基本原則中， （）是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。. 真實性.合法性.規(guī)范性.一致性. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀關(guān)系建立的第一個環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》 ，第二個是簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 ，第三個環(huán)節(jié)是（） 。. 開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系.清算.交割.初始登記. 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約。. 變更.交割.轉(zhuǎn)賬.托管. 投資者要求開辦網(wǎng)上委托應(yīng)向（）提出申請。. 中國證券業(yè)協(xié)會.證券交易所.證券登記結(jié)算公司.具有資格的證券公司. 根據(jù)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的除（）以外實行集中管理。. 交易.清算.操作權(quán)限.客戶服務(wù). 上海證券賬戶當(dāng)日開立， （）日生效。.. 電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑（）進行識別。. 委托人.交易密碼.營業(yè)部.受托人. 根據(jù)（） ，委托指令分為買進委托和賣出委托。. 買賣證券的方向.委托訂單的數(shù)量.委托價格限制.委托時效限制. 下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價申報類型（） 。. 對手方最優(yōu)價格申報.本方最優(yōu)價格申報.全額成交或撤銷申報.最優(yōu)檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報. 如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和（）后，即視同確認. 委托人.受托人.正確密碼.營業(yè)部. 證券經(jīng)紀商在接受客戶委托后，進行申報時的做法錯誤的是（） 。. 在交易市場買賣證券均必須公開申報競價.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易，不用向證券交易所申報競價.按 “時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先“ 的原則進行申報競價. 中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（） 。. 公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況.最近個月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況.最近個月內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量.最近個月公司的對外擔(dān)（轉(zhuǎn)載自匯贏金融考試網(wǎng)，請保留此標(biāo)記。）保情況. 按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，證券交易的競價原則是（） 。. 時間優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先.價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先. 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為（） 。. 該證券上一交易日的最后一筆成交價.當(dāng)日該證券的第一筆成交價.當(dāng)日該證券的第一筆買入委托價.當(dāng)日該證券的第一筆賣出委托價[答案]. （）是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。. 連續(xù)競價.集合競價.招標(biāo)競價. （）可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告。. 證券交易所.中國證監(jiān)會.證券公司.國務(wù)院. 下列不屬于集中性市場營銷策略的有（） 。. 地區(qū)集中策略.品種集中策略.客戶集中策略.優(yōu)勢集中策略. 上海證券交易所規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)（） 。. 不高于前收盤價格的，并且不低于前收盤價格的.不高于前收盤價格的，并且不低于前收盤價格的.不高于前收盤價格的，并且不低于前收盤價格的.不高于前收盤價格的，并且不低于前收盤價格的. 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（） 。. 美元美元美元美元. 證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（）分鐘以上中斷等情況。.. 交易商在固定收益證券綜合電子平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的是（） 。. 交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額.一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出. 我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。. 公平及時.公開透明.簡便易用.高效正確. 對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的（）會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。. 家家家家. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是（） 。. 口頭警示.書面警示.約見談話.予以罰款. 按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機構(gòu)投資者持有單個上市公司掛牌交易股數(shù)量，合計不得超過該上市公司總股本的（） 。.. 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說法中錯誤的是（） 。. 上海證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購.深圳證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購.地方政府債券也可比照國債參與債券回購.上海證券交易所規(guī)定可參與回購的國債、企業(yè)債、公司債均可折成標(biāo)準(zhǔn)券. 關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法中錯誤的是（） 。. 投資者證券賬戶用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效.證券營業(yè)部有權(quán)對投資者的回購交易進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度.證券營業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購交易申請表 “.投資者進行回購交易時，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請表“. 證券公司應(yīng)當(dāng)負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由（）進行復(fù)核。. 資產(chǎn)托管機構(gòu).證券交易所.證券登記結(jié)算機構(gòu).證券公司自己. 依照中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理方法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，必須滿足最近個月（）均在億元以上。. 總資產(chǎn).凈資產(chǎn).凈資本.客戶資金存款. 根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負責(zé)（） 。. 制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度.制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程.融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作.客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作. 客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起（）個交易日內(nèi)向證券公司申報。.. 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過（） 。.. 在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶.信用交易證券交收賬戶.融券專用證券賬戶.信用交易資金交收賬戶. （）應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督。. 證券交易所.證券登記結(jié)算機構(gòu).存管銀行.中國證監(jiān)會[答案].二、多項選擇題. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（） 。. 證券交易對象.股票和債券的發(fā)行人.證券經(jīng)紀商和委托人.證券交易所. 境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（） 。. 本人有效身份證明文件及復(fù)印件.單位介紹信或街道證明.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》.住址證明. 根據(jù)我國最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項中， （）屬于證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為。. 為客戶證券交易提供融資、融券服務(wù).將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報酬.對投資者進行風(fēng)險教育，提示證券投資風(fēng)險.提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益. 對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是（） 。. 上市公司股東人數(shù).紅利分配方案決議確定的送股比例.股東的持股數(shù).股東的流通股數(shù). 證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括（） 。. 警告.沒收違法所得.罰款.追究刑事責(zé)任. 逆回購方是指在債券回購交易中（） 。. 融入資金的一方.融出資金的一方.將債券質(zhì)押的一方.獲得債券質(zhì)權(quán)的一方. （）可以使回購債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。. 買斷式回購.封閉式回購.抵押式回購.開放式回購. 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定（） 。. 到期交易凈價.回購債券數(shù)量.回購期限.首期交易凈價. 下列符合全國銀行間債券市場買斷式回購風(fēng)險控制規(guī)定的有（） 。. 某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的.某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的.某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的.某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的. 目前，上海證券交易所國債買斷式回購的回購期限包括（） 。. 天天天天. 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有（） 。. 如單方違約，違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金.如雙方違約，雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債，視為違約. 下面有關(guān)清算的解釋正確的是（） 。. 是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算.是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和.是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵.證券交易清算具體指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額凈額進行計算的處理過程. 凈額清算方式的主要優(yōu)點有（） 。. 簡化操作手續(xù).減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用.防止買空賣空行為的發(fā)生.防止風(fēng)險積累. 在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有（） 。. 上月證券買入金額.上月交易天數(shù).最低結(jié)算備付金比例.上月末保證金余額. 下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購業(yè)務(wù)描述錯誤的有（） 。. 計算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為天.回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額.回購期限不含首次交收日，含到期交收日. 中國結(jié)算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易履約金的規(guī)定有（） 。. 融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金.履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一比率.履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整.中國結(jié)算上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息. 下列行為屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有（） 。. 違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞.操縱債券交易價格.交易雙方自行確定回購利率.制造并提供虛假資料和交易信息. 下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收說法正確的有（） 。. 證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收.證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收實行標(biāo)準(zhǔn)券制度.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國人民銀行定期計算和發(fā)布.中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率. 境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（） 。. 繼承公證書.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件.繼承人身份證原件及復(fù)印件.證券賬戶卡原件及復(fù)印件. 證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有（）等。. 資金賬號（或股東賬號）.證券代碼.委托買賣價格.委托買賣數(shù)量[答案]... 證券市場進行投資者教育的目的是（） 。. 提高投資者的風(fēng)險意識.提高投資者的風(fēng)險識別能力.提高投資者理性投資的能力.提高投資者自我保護的能力. 投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有（） 。. 誘使客戶進行不必要的證券買賣.介紹技術(shù)分析軟件使用方法.調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛.對證券市場走勢發(fā)表肯定性意見（）與股份首次公開發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。. 基金募集登記.公司債發(fā)行登記.企業(yè)債發(fā)行登記.權(quán)證發(fā)行登記. 自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要（） 。. 客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》.提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件.提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件.發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件. 買賣上海證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，符合（）的申報為有效申報。. 買入申報價格為元，該股票前一交易日收盤價為元.賣出申報價格為元，該股票前一交易日收盤價為元.賣出申報的價格為元，該股票前一交易日收盤價為元.買入申報的價格為元，該*股票前一交易日收盤價為元. 下列屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止行為的有（） 。. 替客戶辦理賬戶開立.提供、傳播虛假信息.客戶招攬.與客戶約定分享投資收益. 在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管“制度框架下，正確的表述是（） 。. 證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成.證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨立完成.證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和客戶配合完成.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付. 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括（）等。. 證券代碼.當(dāng)日最高成交價格.當(dāng)日累計成交數(shù)量.當(dāng)日累計成交金額. 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收過程中標(biāo)準(zhǔn)券計算和公布，下列表述中正確的有（） 。. 已在證券交易所上市的、可用以回購交易的債券，中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后計算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率.對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日計算該品種債券上市日（含當(dāng)日）至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率.在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算過程中無需考慮違約風(fēng)險防范問題.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司負責(zé)計算，滬、深證券交易所負責(zé)向投資者發(fā)布計算結(jié)果. 關(guān)于清算與交收，下列表述中正確的有（） 。. 清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成.清算在前，交收在后.清算完成資金的收付，交收實現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移.交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移. 關(guān)于我國的證券結(jié)算風(fēng)險防范和管理措施，下列描述正確的有（） 。. 為防范流動性風(fēng)險， 《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收.為防范流動性風(fēng)險， 《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請貸款完成資金交收.證券登記結(jié)算機構(gòu)引入貨銀對付交收機制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險.目前滬、深證券交易所對股等多數(shù)品種實施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約. 關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有（） 。. 結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需重新開立新的結(jié)算賬戶.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請撤銷結(jié)算賬戶.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個結(jié)算賬戶：一個資金交收賬戶、一個指定收款賬戶. 關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險的概念和種類，下列說法正確的有（） 。. 信用風(fēng)險包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險.如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機構(gòu)作為共同對手方，都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金.在發(fā)生資金交收違約時，證券登記結(jié)算機構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機構(gòu)無需承擔(dān)信用風(fēng)險.證券登記結(jié)算機構(gòu)一旦出現(xiàn)流動性風(fēng)險，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運轉(zhuǎn)，證券市場被迫閉市. 關(guān)于交收違約處理，下列說法中正確的有（） 。. 如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補資金交收違約，中國結(jié)算公司將暫停該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù).如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國結(jié)算公司將利用暫不交付的款項補購證券.如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補資金交收違約，中國結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶.發(fā)生證券交收違約時，中國結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計收違約金. 關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列表述正確的有（） 。. 中國結(jié)算公司會在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對手方，對各結(jié)算參與人負責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價款進行軋抵處理.在清算過程中，印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費單獨清算.我國證券交易所實行滾動交收制度.實踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個人所得稅等也會納入到凈額清算中. 關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述中正確的有（） 。. 中國結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收.中國結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收.證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人