《2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷A卷.doc》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷A卷.doc（17頁珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

省（市區(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準(zhǔn)…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷A卷 考試須知： 1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 A、2 B、3 C、5 D、7 2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。 A、20％ B、45％ C、70％ D、85％ 3、關(guān)于期貨交易所，下列表述錯(cuò)誤的是（ ）。 A、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳 B、期貨交易所應(yīng)按照其章程實(shí)行自律性管理 C、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立會(huì)員制期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交董事會(huì)成員名單及簡歷 D、中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 4、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A、2 B、3 C、5 D、7 5、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（ ）。 A、提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn) B、降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 C、降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn) D、提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn) 6、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 A、流動(dòng)性 B、流動(dòng)資產(chǎn) C、凈資本 D、流動(dòng)負(fù)債 7、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。 A、期貨交易所 B、期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、國家工商局 D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 8、在主要的上升趨勢(shì)線的上側(cè)（ ），不失為有效的時(shí)機(jī)抉擇的對(duì)策。 A、賣出 B、買入 C、平倉 D、建倉 9、大豆提油套利的做法是（ ）。 A、購買大豆期貨合約的同時(shí)，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B、購買大豆期貨合約 C、賣出大豆期貨合約的同時(shí)，買人豆油和豆粕的期貨合約 D、賣出大豆期貨合約 10、下列圖形中，能夠消除日常價(jià)格運(yùn)動(dòng)中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（ ）。 A、K線圖 B、條形圖 C、點(diǎn)數(shù)圖 D、移動(dòng)平均線 11、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ），但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。 A、1個(gè)交易日 B、2個(gè)交易日 C、3個(gè)交易日 D、5個(gè)交易日 12、會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、理事長會(huì)議 B、董事會(huì) C、理事會(huì) D、常設(shè)理事會(huì) 13、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 A、1個(gè)月 B、2個(gè)月 C、6個(gè)月 D、1年 14、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過（ ）天 A、20 B、30 C、60 D、90 15、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）。 A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書 B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C、挪用客戶保證金 D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 16、協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，（ ）。 A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) 17、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（ ）代其履行職權(quán)。 A、總經(jīng)理指定的人員 B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理 C、董事長 D、會(huì)計(jì) 18、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（ ）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 A、10% B、15% C、20% D、25% 19、董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 A、3 B、5 C、10 D、20 20、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)____年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加____組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（ ） A、2;中國證監(jiān)會(huì) B、3;期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、2;期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、3;中國證監(jiān)會(huì) 21、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ）的罰款。 A、1萬元以上5萬元以下 B、1萬元以上10萬元以下 C、3萬元以上5萬元以下 D、3萬元以上10萬元以下 22、宋體MATIF是（ ）的簡稱。 A、芝加哥期貨交易所 B、倫敦金屬交易所 C、法國國際期貨期權(quán)交易所 D、紐約商業(yè)交易所 23、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（ ）零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。 A、大于 B、小于 C、小于等于 D、大于等于 24、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（ ）提名。 A、監(jiān)事會(huì) B、股東大會(huì) C、董事會(huì) D、中國證監(jiān)會(huì) 25、審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（ ）為標(biāo)準(zhǔn)。 A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例 B、期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例 C、客戶實(shí)際交納的保證金 D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比 26、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。 A、遠(yuǎn)期合約 B、期貨合約 C、互換合約 D、期權(quán)合約 27、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)（ ）進(jìn)行測試。 A、期貨公司開戶人員 B、投資者 C、專職介紹業(yè)務(wù)人員 D、公司市場開發(fā)人員 28、非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）。 A、在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議 B、在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議 C、在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議 D、在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議 29、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（ ）。 A、中金所 B、期貨公司 C、證券公司 D、證監(jiān)會(huì) 30、期貨公司不得為知識(shí)測試評(píng)分低于（ ）分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。 A、90 B、95 C、85 D、80 31、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的（ ）和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。 A、信息共享 B、定期互訪 C、聯(lián)席會(huì)議 D、溝通交流 32、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前____個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前____個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（ ） A、1;1 B、1;2 C、2;2 D、2;3 33、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（ ）。 A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C、保證合約的履行 D、按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場進(jìn)行管理 34、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（ ）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。 A、問責(zé)追究 B、責(zé)任追究 C、刑事責(zé)任 D、民事責(zé)任 35、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu) C、國務(wù)院商務(wù)主管部門 D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 36、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（ ）進(jìn)行期貨交易。 A、信貸資金、自有資金 B、信貸資金、經(jīng)營利潤 C、信貸資金、財(cái)政資金 D、經(jīng)營利潤、自有資金 37、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交（ ）對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。 A、外交部 B、公證機(jī)構(gòu) C、國務(wù)院教育行政部門 D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 38、期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。 A、交割倉庫不得出具倉單 B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫 C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 39、宋體期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）。 A、20萬元 B、50萬元 C、80萬元 D、100萬元 40、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。 A、電子文檔 B、打印文件 C、光盤備份 D、客戶簽名確認(rèn)文件 41、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。 A、1 B、5 C、3 D、2 42、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，（ ）行政處罰。 A、可以從輕、減輕 B、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕 C、可以從輕、減輕或者免于 D、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于 43、宋體期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。 A、客戶代表 B、公司的交易部經(jīng)理 C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理 D、出市代表 44、開盤價(jià)集合競價(jià)在每一交易日開始前（ ）分鐘內(nèi)進(jìn)行。 A、5 B、15 C、20 D、30 45、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（ ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。 A、接到注銷申請(qǐng)的三天內(nèi) B、接到申請(qǐng)的次日 C、接到注銷申請(qǐng)的一周內(nèi) D、當(dāng)日 46、某套利者在7月1日同時(shí)買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價(jià)格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價(jià)格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請(qǐng)問兩個(gè)合約之間的價(jià)差是如何變化的?（ ） A、擴(kuò)大 B、縮小 C、不變 D、無法判斷 47、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為應(yīng)定為（ ）。 A、受賄罪 B、詐騙罪 C、敲詐勒索罪 D、受賄罪與敲詐勒索罪 48、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格之間的差異將會(huì)（ ）。 A、逐漸增大 B、逐漸縮小 C、不變 D、不確定 49、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員（ ），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 A、資信和業(yè)務(wù)開展情況 B、收入規(guī)模 C、人員情況 D、盈利情況 50、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（ ）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。 A、適當(dāng)分?jǐn)? B、合理理賠 C、買賣自負(fù) D、風(fēng)險(xiǎn)自負(fù) 51、我國會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序?yàn)椋? ）。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過 B、中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過 C、中國證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過 D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過 52、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。 A、審慎監(jiān)管 B、套期保值 C、誠實(shí)信用 D、公平交易 53、股指期貨的交割方式是（ ）。 A、以某種股票交割 B、以股票組合交割 C、以現(xiàn)金交割 D、以股票指數(shù)交割 54、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（ ）反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。 A、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地 B、真實(shí)、及時(shí)、完整地 C、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地 D、真實(shí)、公開、完整地 55、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。 A、崗位培訓(xùn) B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C、分析師培訓(xùn) D、學(xué)歷教育 56、期貨公司變更（ ）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A、3％ B、5％ C、1％ D、4％ 57、中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 A、7個(gè) B、10個(gè) C、15個(gè) D、20個(gè) 58、下列不能成為我國期貨交易所會(huì)員的是（ ）。 A、非法人企業(yè) B、上市公司 C、外國公司 D、國有企業(yè) 59、投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)（ ）審批。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、期貨交易所 C、中國證監(jiān)會(huì) D、期貨交易所會(huì)員大會(huì) 60、人民法院審理（ ）糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。 A、期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同 B、期貨侵權(quán)糾紛 C、無效的期貨交易合同 D、期貨交易合同 61、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（ ）。 A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B、學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》 D、人事部門的鑒定材料 62、股東出資中貨幣出資比例不得低于（ ）。 A、50% B、60% C、75% D、85% 63、某投機(jī)者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結(jié)，則該投資者屬于（ ）。 A、長線交易者 B、短線交易者 C、中線交易者 D、當(dāng)日交易者 64、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（ ）任免。 A、中國證監(jiān)會(huì) B、理事會(huì) C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、會(huì)員大會(huì) 65、以下關(guān)于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）。 A、交易所自身并不參與期貨交易 B、會(huì)員制交易所是非營利性機(jī)構(gòu) C、交易所參與期貨價(jià)格的形成 D、交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市 66、宋體美國期貨市場由（ ）進(jìn)行自律性監(jiān)管。 A、商品期貨交易委員會(huì)（CFIC） B、全國期貨協(xié)會(huì)（NFA） C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會(huì) D、美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會(huì) 67、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則傳遞客戶交易指令。 A、時(shí)間優(yōu)先 B、會(huì)員等級(jí)優(yōu)先 C、交易價(jià)格優(yōu)先 D、交易量優(yōu)先 68、（ ）不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。 A、全面結(jié)算會(huì)員 B、特別結(jié)算會(huì)員 C、交易結(jié)算會(huì)員 D、普通結(jié)算會(huì)員 69、以（ ）為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機(jī)關(guān)的國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)進(jìn)行集中、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。 A、英國 B、新加坡 C、美國 D、日本 70、2月10日，某投資者以300點(diǎn)的權(quán)利金買人一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)，他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費(fèi)用）是（ ）點(diǎn)。 A、20 B、120 C、180 D、300 71、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A、1個(gè)工作日 B、2個(gè)工作日 C、3個(gè)工作日 D、5個(gè)工作日 72、在我國，批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、期貨交易所 B、期貨結(jié)算部門 C、中國人民銀行 D、中國證監(jiān)會(huì) 73、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。 A、50% B、100% C、150% D、200% 74、期貨公司的（ ）不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。 A、交易軟件、財(cái)務(wù)軟件 B、殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件 C、結(jié)算軟件、殺毒軟件 D、交易軟件、結(jié)算軟件 75、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，。并自作出決定之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A、3 B、5 C、7 D、15 76、宋體申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 77、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、國務(wù)院財(cái)政部門 C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D、國務(wù)院商務(wù)主管部門 78、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（ ）批準(zhǔn)。 A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì) 79、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（ ）。 A、中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部 B、財(cái)務(wù)部 C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨交易所 80、期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ ） A、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D、不得停止該會(huì)員交易席位的使用 2、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法正確的是（ ） A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定 B、應(yīng)當(dāng)符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件 C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員 D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu) 3、宋體非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（ ）的持倉強(qiáng)行平倉。 A、非結(jié)算會(huì)員 B、特別結(jié)算會(huì)員 C、非結(jié)算會(huì)員客戶 D、特別結(jié)算會(huì)員客戶 4、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。 A、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B、期貨交易所 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D、期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 5、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。 A、期貨交易所 B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 6、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):（ ） A、非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況; B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況; D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 7、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（ ）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。 A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會(huì)員 C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 8、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。 A、出具虛假倉單 B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、參與期貨交易 9、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（ ）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、身份 B、財(cái)務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗(yàn) D、愛好 10、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯(cuò)誤的有（ ） A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi) B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi) C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放 D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi) 11、宋體（ ）應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。 A、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 B、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司 C、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 D、一般結(jié)算會(huì)員期貨公司 12、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（ ） A、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù) C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、期貨存貸款業(yè)務(wù) 13、根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ） A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容 B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理 D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行 14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。 A、周報(bào)表 B、月報(bào)表 C、季度報(bào)表 D、年報(bào)表 15、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（ ） A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易 C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金 16、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶的委托 C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬 D、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 17、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（ ） A、變更注冊(cè)資本 B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C、變更5％以上的股權(quán) D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) 18、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明（ ） A、原因 B、對(duì)公司的影響 C、解決問題的具體措施和期限 D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告 19、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況 C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見 20、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任 A、客戶保證金 B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C、自有資金 D、客戶準(zhǔn)備金 21、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）的相關(guān)信息。 A、非結(jié)算會(huì)員 B、非結(jié)算會(huì)員客戶 C、全面結(jié)算會(huì)員 D、全面結(jié)算會(huì)員客戶 22、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（ ） A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B、發(fā)布市場信息 C、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處 D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù) 23、宋體全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ ） A、保證金標(biāo)準(zhǔn) B、結(jié)算流程 C、協(xié)議變更和解除 D、爭議處理方式 24、下列說法正確的有：（ ） A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束; B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束; C、經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收; D、經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。 25、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 26、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ） A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折 B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折 C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單 27、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ） A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 D、配合、接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 28、下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（ ） A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定 B、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的 29、下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（ ） A、召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作 B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過 C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況 D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過 30、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ） A、身體狀況良好 B、誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德 C、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn) D、取得證券從業(yè)人員資格 31、同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括（ ） A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易 B、可以買空和賣空 C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的 D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的 32、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（ ） A、真實(shí) B、準(zhǔn)確 C、完整 D、公開 33、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ） A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關(guān)法律、行政法規(guī) 34、關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ） A、中國證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn) B、中國證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告 C、中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。 D、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用 35、下列哪些情況提交的教育證明．應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?（ ） A、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)文憑 B、申請(qǐng)人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書文憑 C、申請(qǐng)人提交高等教育文憑 D、申請(qǐng)人提交非學(xué)歷教育文憑 36、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（ ） A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案 B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度 C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工 D、加強(qiáng)責(zé)任追究 37、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ） A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B、全資擁有或者控股一家期貨公司 C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 38、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理。 A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更 C、日常經(jīng)營活動(dòng) D、項(xiàng)目審批 39、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（ ） A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表 B、凈資本計(jì)算表 C、客戶權(quán)益變動(dòng)表 D、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 40、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。 A、本公司客戶 B、非結(jié)算會(huì)員期貨公司 C、非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶 D、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 2、（ ）期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，中級(jí)人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。 A、對(duì) B、錯(cuò) 3、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。 A、對(duì) B、錯(cuò) 4、（ ）期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，不可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。 A、對(duì) B、錯(cuò) 5、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會(huì)員開立一個(gè)內(nèi)部專門帳戶。 A、對(duì) B、錯(cuò) 6、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對(duì) B、錯(cuò) 7、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對(duì) B、錯(cuò) 8、（ ）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。 A、對(duì) B、錯(cuò) 9、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。 A、對(duì) B、錯(cuò) 10、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。 A、對(duì) B、錯(cuò) 11、（ ）首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。 A、對(duì) B、錯(cuò) 12、（ ）監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 13、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度。 A、對(duì) B、錯(cuò) 14、（ ）某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國證監(jiān)會(huì)支付。 A、對(duì) B、錯(cuò) 15、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對(duì) B、錯(cuò) 16、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達(dá)交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對(duì) B、錯(cuò) 17、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 A、對(duì) B、錯(cuò) 18、（ ）中國證監(jiān)會(huì)和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。 A、對(duì) B、錯(cuò) 19、（ ）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。 A、對(duì) B、錯(cuò) 20、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。 A、對(duì) B、錯(cuò) 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、C 2、D 3、C 4、C 5、【答案】B 6、 參考答案[A] 7、D 8、B 9、A 10、D 11、C 12、C 13、B 14、【答案】C 15、B 16、B 17、【答案】B 18、C 19、C 20、A 21、D 22、C 23、B 24、【答案】D 25、A 26、A 27、B 28、C 29、B 30、參考答案：D 31、A 32、C 33、答案：D 34、B 35、D 36、C 37、C 38、A 39、B 40、答案：A 41、D 42、C 43、D 44、A 45、D 46、B 47、A 48、B 49、A 50、c 51、B 52、B 53、C 54、A 55、 參考答案[B] 56、B 57、D 58、C 59、B 60、A 61、D 62、D 63、B 64、A 65、C 66、B 67、A 68、C 69、D 70、A 71、B 72、D 73、C 74、D 75、A 76、參考答案[C] 77、C 78、A 79、A 80、B 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、參考答案[ABCD] 2、參考答案：A、B、C、D 3、答案：[AC] 4、答案：[BC] 5、答案AC。 6、答案：[ABCD] 7、答案ABCD。 8、ABCD 9、【答案】A,B,C 10、答案ABD。 11、答案：[ABC ] 12、答案ABC。 13、參考答案：[AD] 14、參考答案[ABD] 15、答案BCD。 16、參考答案[ACD] 17、答案BCD。 18、 答案：[ABCD] 19、ABCD 20、答案：[BC] 21、答案：[AB] 22、參考答案：B、D 23、參考答案[ABCD] 24、AD 25、【答案】B 26、答案ABCD。 27、參考答案[ABCD] 28、答案．ABC 29、答案ABCD。 30、參考答案[ABCD] 31、參考答案[ACD] 32、【答案】A,B,C 33、答案ABCD。 34、AC 35、【答案】A,B,C,D 36、答案ABCD 37、[ABC] 38、答案AC。 39、答案ABCD。 40、答案：[ABC ] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、B 3、B 4、B 5、B 6、A 7、A 8、B 9、B 10、A 11、A 12、A 13、A 14、A 15、B 16、B 17、B 18、B 19、B 20、B