《2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷C卷.doc》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷C卷.doc（17頁珍藏版）》請?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準(zhǔn)…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷C卷 考試須知： 1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。 A、3萬 B、5萬 C、10萬 D、20萬 2、宋體理論上，央行擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模，將導(dǎo)致本國（ ）。 A、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率上升 B、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率下降 C、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率上升 D、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率下降 3、宋體MATIF是（ ）的簡稱。 A、芝加哥期貨交易所 B、倫敦金屬交易所 C、法國國際期貨期權(quán)交易所 D、紐約商業(yè)交易所 4、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)間不得超過____個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至____個(gè)交易日。（ ） A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60 5、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（ ）個(gè)月。 A、2 B、3 C、6 D、12 6、（ ）不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。 A、申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 B、所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測試 C、最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄 D、具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度 7、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（ ）制定。 A、證券公司 B、期貨公司 C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨交易所 8、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。 A、50% B、100% C、150% D、200% 9、漲跌停板是指合約在（ ）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。 A、1 B、2 C、3 D、6 10、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。 A、審慎監(jiān)管 B、套期保值 C、誠實(shí)信用 D、公平交易 11、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 12、我國期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進(jìn)行。 A、期貨交易所 B、中央登記結(jié)算中心 C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心 D、交割倉庫 13、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 A、監(jiān)事會(huì) B、獨(dú)立董事 C、首席風(fēng)險(xiǎn)官 D、首席執(zhí)行官 14、期貨公司變更注冊資本時(shí)，不需要向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料是（ ）。 A、主要部門負(fù)責(zé)人情況表 B、股東會(huì)關(guān)于變更注冊資本的決議文件 C、變更注冊資本的詳細(xì)方案 D、擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議 15、客戶在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)（ ）。 A、請求權(quán) B、追償權(quán) C、代位權(quán) D、質(zhì)押權(quán) 16、由于交易對手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）。 A、市場風(fēng)險(xiǎn) B、信用風(fēng)險(xiǎn) C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D、法律風(fēng)險(xiǎn) 17、2006年9月，（ ）成立，標(biāo)志著中國期貨市場進(jìn)入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。 A、中國期貨保證金監(jiān)控中心 B、中國金融期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、中國期貨投資者保障基金 18、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（ ）。 A、為損失的百分之五十以上 B、不超過損失的百分之五十 C、為損失的百分之八十以上 D、不超過損失的百分之八十 19、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。 A、客戶保證金安全存管制度 B、人事管理制度 C、財(cái)務(wù)管理制度 D、績效管理制度 20、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。 A、5年 B、10年 C、15年 D、20年　　 21、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（ ）期貨。 A、動(dòng)力煤 B、鐵礦石 C、原油 D、燃料油 22、下列不屬于客戶下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是（ ）。 A、品種 B、數(shù)量 C、成交價(jià)格 D、買賣方向 23、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有（ ）。 A、高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 B、高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告 C、經(jīng)紀(jì)公司對高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 D、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 24、股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。 A、可用資金余額 B、持倉盈利 C、股東權(quán)益 D、風(fēng)險(xiǎn)度 25、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）。 A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書 B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C、挪用客戶保證金 D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 26、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（ ）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 A、銀監(jiān)會(huì) B、證監(jiān)會(huì) C、期貨交易所 D、期貨公司 27、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是（ ）。 A、2007年7月4日 B、2007年4月15日 C、2008年3月27日 D、2008年4月15日 28、短期國庫券期貨屬于（ ）。 A、外匯期貨 B、股指期貨 C、利率期貨 D、商品期貨 29、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。 A、電子文檔 B、打印文件 C、光盤備份 D、客戶簽名確認(rèn)文件 30、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權(quán)。 A、監(jiān)事會(huì) B、董事會(huì) C、專門委員會(huì) D、股東大會(huì) 31、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。 A、會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度 B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度 C、保證金結(jié)算制度 D、每日無負(fù)債結(jié)算制度 32、我國公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（ ）。 A、1人 B、3人 C、5人 D、7人 33、期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。 A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書 B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C、挪用客戶保證金 D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 34、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（ ）。 A、中金所 B、期貨公司 C、證券公司 D、證監(jiān)會(huì) 35、宋體營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（ ）依法核準(zhǔn)。 A、中國證監(jiān)會(huì) B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) 36、宋體1865年，美國芝加哥期貨交易所（CBOT）推出了（ ），同時(shí)實(shí)行保證金制度，標(biāo)志著真正意義上的期貨交易誕生。 A、每日無負(fù)債結(jié)算制度 B、雙向交易和對沖機(jī)制 C、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約 D、遠(yuǎn)期交易合約 37、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按（ ）標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。 A、期貨公司規(guī)定的保證金 B、期貨交易所規(guī)定的保證金 C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金 D、期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金 38、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（ ）零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。 A、大于 B、小于 C、小于等于 D、大于等于 39、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括（ ）。 A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案 B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者 C、證券公司 D、外資企業(yè) 40、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（ ）。 A、非盈利企業(yè)法人 B、非盈利民間團(tuán)體 C、官方機(jī)構(gòu) D、按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織 41、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。 A、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶 B、客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令 C、期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令 D、客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面 42、宋體芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。 A、歐洲美元期貨 B、歐洲中長期國債期貨 C、美國中長期國債期貨 D、美國短期國債期貨 43、期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下 44、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ），但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。 A、1個(gè)交易日 B、2個(gè)交易日 C、3個(gè)交易日 D、5個(gè)交易日 45、資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。 A、2 B、3 C、5 D、10 46、（ ）有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格。 A、期貨交易所 B、中國證監(jiān)會(huì) C、期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、工商行政管理部門 47、協(xié)會(huì)對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，（ ）。 A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 48、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。 A、公開、公平、公證 B、公平、公證、公信 C、公正、公開、公信 D、公開、公平、公正 49、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（ ）簽字確認(rèn)。 A、法定代表人 B、結(jié)算負(fù)責(zé)人 C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人 50、宋體證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表等資料，不少于（ ）。 A、1年 B、5年 C、15年 D、20年 51、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。 A、工商局 B、期貨交易所 C、期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 52、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。 A、總經(jīng)理 B、董事長 C、董事會(huì) D、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 53、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）。 A、必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B、必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案 C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)備案 54、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（ ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。 A、接到注銷申請的三天內(nèi) B、接到申請的次日 C、接到注銷申請的一周內(nèi) D、當(dāng)日 55、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（ ）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。 A、交易 B、結(jié)算 C、交易和結(jié)算 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控 56、我國期貨交易所會(huì)員必須是（ ）。 A、事業(yè)單位 B、自然人 C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織 D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織 57、公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、董事會(huì) B、理事會(huì) C、股東大會(huì) D、會(huì)員大會(huì) 58、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）。 A、3000萬元 B、5000萬元 C、8000萬元 D、1億元 59、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下 60、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、會(huì)員大會(huì) B、理事會(huì) C、期貨部 D、理事長　 61、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（ ）進(jìn)行期貨交易。 A、信貸資金、自有資金 B、信貸資金、經(jīng)營利潤 C、信貸資金、財(cái)政資金 D、經(jīng)營利潤、自有資金 62、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，（ ）行政處罰。 A、可以從輕、減輕 B、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕 C、可以從輕、減輕或者免于 D、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于 63、非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。 A、會(huì)員 B、客戶 C、期貨公司 D、期貨交易所 64、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（ ）向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。 A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi) B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi) C、每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi) D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 65、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會(huì)可以（ ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。 A、暫停其部分業(yè)務(wù) B、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》 C、撤銷其經(jīng)紀(jì)資格 D、注銷其《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》 66、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、中國人民銀行 C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D、商務(wù)部 67、宋體我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。 A、5;10 B、10;20 C、15;30 D、7;14 68、客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（ ）。 A、在市場上回購 B、進(jìn)行公證 C、妥善保存 D、提交期貨交易所 69、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。 A、崗位培訓(xùn) B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C、分析師培訓(xùn) D、學(xué)歷教育 70、期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。 A、交割倉庫不得出具倉單 B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫 C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 71、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（ ）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。 A、長期性經(jīng)營 B、持續(xù)性經(jīng)營 C、穩(wěn)健性經(jīng)營 D、營利性經(jīng)營 72、宋體關(guān)于外匯期貨敘述不正確的是（ ）。 A、外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約 B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn) C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國際貨幣市場率先推出 D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，但是不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) 73、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（ ）反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。 A、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地 B、真實(shí)、及時(shí)、完整地 C、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地 D、真實(shí)、公開、完整地 74、宋體期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）。 A、20萬元 B、50萬元 C、80萬元 D、100萬元 75、保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的（ ）繳納形成。 A、5% B、10% C、15% D、20%　 76、下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。 A、交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán) B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全 77、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是（ ）。 A、管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé) B、保證金的管理和使用制度 C、章程修改程序 D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度 78、投資者以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）。 A、以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶? B、同步錄音 C、代投資者填寫書面交易指令單 D、事后得到投資者書面確認(rèn) 79、關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。 A、期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告 B、期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法 C、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì) D、期貨交易所有權(quán)自主決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度 80、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（ ）承擔(dān)。 A、從業(yè)人員所在的期貨公司 B、從業(yè)人員自身 C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同 D、從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、宋體我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。 A、投資基金 B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C、咨詢、培訓(xùn) D、自營 2、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。 A、本公司客戶 B、非結(jié)算會(huì)員期貨公司 C、非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶 D、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 3、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（ ） A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易 C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金 4、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ） A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 D、配合、接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 5、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（ ）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、身份 B、財(cái)務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗(yàn) D、愛好 6、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（ ） A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B、發(fā)布市場信息 C、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處 D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù) 7、宋體下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是（ ） A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益 C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托 D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) 8、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理。 A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更 C、日常經(jīng)營活動(dòng) D、項(xiàng)目審批 9、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況 C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見 10、首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（ ） A、參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議 B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料 C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況 D、否決期貨公司董事會(huì)決議 11、在我國，交割倉庫不得有的行為包括（ ） A、出具虛假倉單 B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 12、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ） A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關(guān)法律、行政法規(guī) 13、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 A、接納為會(huì)員 B、暫停會(huì)員資格 C、終止會(huì)員資格 D、要求追加保證金 14、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀(jì)公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機(jī)構(gòu) 15、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有（ ） A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章; C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; D、報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。 16、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。 A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司 B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶 C、違約客戶 D、交割倉庫代違約方 17、在我國，期貨交易所工作人員不得（ ） A、從事期貨交易 B、泄露內(nèi)幕消息 C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益 18、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ） A、會(huì)員資格的取得條件和程序 B、會(huì)員資格的變更條件和程序 C、對會(huì)員的監(jiān)督管理 D、會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法 19、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ） A、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款 C、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易 D、對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款 20、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。 A、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B、期貨交易所 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D、期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 21、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ） A、身體狀況良好 B、誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德 C、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn) D、取得證券從業(yè)人員資格 22、期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ） A、健全性原則 B、有效性原則 C、合理性原則 D、相互制約原則 23、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金 C、對客戶強(qiáng)行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉 24、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（ ） A、合資 B、合作 C、聯(lián)營 D、承包 25、期貨交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人變更 B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D、中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉 26、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）的相關(guān)信息。 A、非結(jié)算會(huì)員 B、非結(jié)算會(huì)員客戶 C、全面結(jié)算會(huì)員 D、全面結(jié)算會(huì)員客戶 27、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有（ ） A、期貨從業(yè)資格證書 B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書 C、股東會(huì)關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件 D、申請日前4個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 28、宋體下列（ ）機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀(jì)公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員 29、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯(cuò)誤的有（ ） A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi) B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi) C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放 D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi) 30、宋體期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：（ ） A、出具警示函 B、對公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話 C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率 D、提請董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù) 31、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。 A、周報(bào)表 B、月報(bào)表 C、季度報(bào)表 D、年報(bào)表 32、下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是（ ） A、注冊資本不低于人民幣1億元 B、申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利 C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元 D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 33、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括（ ） A、申請書 B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料 34、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會(huì)任免的是（ ） A、總經(jīng)理 B、副總經(jīng)理 C、理事長 D、副理事長 35、以下選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的從業(yè)人員有（ ） A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān) B、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師 C、期貨公司總經(jīng)理 D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人 36、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。 A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi) D、中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為 37、申請期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn) B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱 C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 D、通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力 38、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀(jì)公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機(jī)構(gòu) 39、期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：（ ） A、組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策 B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作 C、對違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰 D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn) 40、宋體交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（ ） A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則 B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 C、上市、修改或者終止合約 D、調(diào)整漲跌停板幅度 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）中國證監(jiān)會(huì)和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。 A、對 B、錯(cuò) 2、（ ）非結(jié)算會(huì)員對結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議。 A、對 B、錯(cuò) 3、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對 B、錯(cuò) 4、（ ）期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，中級(jí)人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。 A、對 B、錯(cuò) 5、（ ）期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A、對 B、錯(cuò) 6、（ ）期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。 A、對 B、錯(cuò) 7、（ ）對每位個(gè)人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補(bǔ)償，超過十萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償。 A、對 B、錯(cuò) 8、（ ）監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。 A、對 B、錯(cuò) 9、（ ）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對 B、錯(cuò) 10、（ ）證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 A、對 B、錯(cuò) 11、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。 A、對 B、錯(cuò) 12、（ ）首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。 A、對 B、錯(cuò) 13、（ ）期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。 A、對 B、錯(cuò) 14、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 A、對 B、錯(cuò) 15、（ ）期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的，必須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。 A、對 B、錯(cuò) 16、（ ）期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。 A、對 B、錯(cuò) 17、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯(cuò) 18、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達(dá)交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對 B、錯(cuò) 19、（ ）投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。 A、對 B、錯(cuò) 20、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。 A、對 B、錯(cuò) 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、A 2、B 3、C 4、B 5、C 6、B 7、【答案】C 8、C 9、A 10、B 11、答案：D 12、A 13、C 14、A 15、B 16、B 17、B 18、D 19、A 20、參考答案[D] 21、B 22、B 23、參考答案[C] 24、A 25、B 26、C 27、A 28、C 29、答案：A 30、【答案】D 31、B 32、B 33、參考答案[B] 34、B 35、【答案】C 36、C 37、B 38、B 39、D 40、D 41、A 42、C 43、B 44、C 45、【答案】C 46、A 47、B 48、 參考答案[D] 49、A 50、B 51、D 52、C 53、A 54、D 55、D 56、D 57、C 58、C 59、C 60、參考答案[A] 61、C 62、C 63、B 64、C 65、參考答案：A 66、C 67、C 68、D 69、 參考答案[B] 70、A 71、B 72、D 73、A 74、B 75、參考答案[C] 76、B 77、B 78、B 79、D 80、A 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、參考答案[BC] 2、答案：[ABC ] 3、答案BCD。 4、參考答案[ABCD] 5、【答案】A,B,C 6、參考答案：B、D 7、參考答案：A、B、C、D 8、答案AC。 9、ABCD 10、 參考答案[ABC] 11、答案ABCD。 12、答案ABCD。 13、答案：[ABC ] 14、參考答案[ABCD] 15、 答案：[ABCD] 16、【答案】A,B 17、答案ABCD。 18、參考答案[ABCD] 19、答案ACD。 20、答案：[BC] 21、參考答案[ABCD] 22、 參考答案[ACD] 23、答案AD 24、參考答案：A、B、C、D 25、答案BCD。 26、答案：[AB] 27、答案BC。 28、參考答案：C、D 29、答案ABD。 30、參考答案[ABC] 31、參考答案[ABD] 32、 參考答案[ACD] 33、答案ABCD。 34、參考答案：A、B 35、答案BC。 36、【答案】A,B,C,D 37、【答案】A,B,C,D 38、參考答案：[ABCD] 39、 參考答案[ABD] 40、參考答案：A、B、C 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、B 3、B 4、B 5、B 6、B 7、A 8、A 9、A 10、B 11、B 12、A 13、B 14、B 15、A 16、B 17、A 18、B 19、A 20、A