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中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法 第一條　為防范和化解證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，保障結(jié)算系統(tǒng)的安全運(yùn)行，維護(hù)結(jié)算業(yè)務(wù)參與各方的合法權(quán)益，根據(jù)等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“本公司”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，制定本辦法。 第二條　從事證券交易所上市的證券、證券投資基金及其它證券類金融產(chǎn)品交易全部或部分結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人均應(yīng)遵守本辦法，B股交易的結(jié)算業(yè)務(wù)除外。中國證監(jiān)會有特別規(guī)定的，按特別規(guī)定處理。 第三條　結(jié)算備付金是指結(jié)算參與人根據(jù)本辦法的規(guī)定，存放在其資金交收賬戶中用于證券交易及非交易結(jié)算的資金。 第四條　結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在本公司開立資金交收賬戶，用于存放結(jié)算備付金。資金交收賬戶即結(jié)算備付金賬戶。 第五條　結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交以下材料： （一）結(jié)算參與人資格證書； （二）法定代表人授權(quán)委托書； （三）開立資金交收賬戶申請表； （四）資金交收賬戶印鑒卡； （五）指定收款賬戶授權(quán)書； （六）經(jīng)辦人身份證明復(fù)印件； （七）本公司要求提供的其它材料。 第六條　結(jié)算參與人應(yīng)在本公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致，中國證監(jiān)會未予規(guī)定或另予規(guī)定的除外。 第七條　本公司在結(jié)算銀行開立結(jié)算備付金專用存款賬戶，并在本公司網(wǎng)站向結(jié)算參與人公布。本公司結(jié)算備付金專用存款賬戶是在中國證監(jiān)會備案的專用存款賬戶。 第八條　結(jié)算參與人向其資金交收賬戶存入資金時，應(yīng)當(dāng)將資金劃入本公司公布的結(jié)算備付金專用存款賬戶，并注明其資金交收賬戶賬號及資金性質(zhì)（自營資金或客戶資金）。本公司確認(rèn)收到款項(xiàng)后將相應(yīng)金額記入其資金交收賬戶。 第九條　根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，本公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。計(jì)算公式為： 最低結(jié)算備付金限額＝上月證券買入金額／上月交易天數(shù)最低結(jié)算備付金比例。其中最低結(jié)算備付金比例暫定為20%. 本條前款規(guī)定的上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金和債券二級市場買入金額和債券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。 第十條　在每月前3個營業(yè)日內(nèi)，本公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。 第十一條　新申請加入本公司結(jié)算系統(tǒng)的結(jié)算參與人，從其加入之日的下一個月起，執(zhí)行本辦法有關(guān)最低結(jié)算備付金限額的規(guī)定。 第十二條　結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，本公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額；本公司認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)較低的結(jié)算參與人，本公司可以降低其最低結(jié)算備付金限額。 本公司提高或降低最低結(jié)算備付金限額的調(diào)整辦法另行規(guī)定。 第十三條　根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況或認(rèn)為必要時，本公司有權(quán)重新確定最低結(jié)算備付金限額的計(jì)算方法和調(diào)整時間。 第十四條　資金交收賬戶的資金由于相關(guān)原因被凍結(jié)，結(jié)算參與人應(yīng)保證資金交收賬戶中凍結(jié)資金以外的資金能完成正常交收并滿足該結(jié)算參與人最低備付金限額的要求。 第十五條　結(jié)算參與人資金交收賬戶每日（包括節(jié)假日）日末余額扣減凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額。最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日末余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營業(yè)日補(bǔ)足。 本公司將資金交收賬戶日末余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額的情形作為結(jié)算參與人業(yè)務(wù)不良記錄登記在案，并作為確定結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度的因素之一。 第十六條　在保證當(dāng)日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資金后，如超過最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人可以申請將超出部分資金劃入其指定收款賬戶。 第十七條　資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金時，結(jié)算參與人必須在當(dāng)日交收截止時點(diǎn)之前將不足部分劃入其資金交收賬戶，否則，構(gòu)成資金交收違約。交收違約處理辦法另行規(guī)定。 第十八條　結(jié)算參與人結(jié)算備付金（凍結(jié)部分除外）按下列順序用于以下項(xiàng)目的資金交收： （一）結(jié)算互?；鸾皇?； （二）二級市場資金凈額交收； （三）實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度回購購回款交收； （四）一級市場資金交收。 第十九條　本公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。 結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。 中國人民銀行調(diào)整存款利率，本公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。 第二十條　本公司向結(jié)算參與人提供資金交收賬戶余額查詢服務(wù)，結(jié)算參與人須注意核查其資金交收賬戶余額。 第二十一條　資金交收賬戶開戶資料有關(guān)內(nèi)容或指定收款賬戶發(fā)生變更或是托管銀行類結(jié)算參與人委托機(jī)構(gòu)發(fā)生變更時，結(jié)算參與人應(yīng)及時向本公司提供相關(guān)資料，辦理變更手續(xù)。 第二十二條　結(jié)算參與人終止結(jié)算參與人資格時，應(yīng)及時到本公司辦理資金交收賬戶的注銷手續(xù)。 對于滿一年未發(fā)生結(jié)算資金收付活動的資金交收賬戶，如賬戶所屬結(jié)算參與人與本公司無債權(quán)債務(wù)關(guān)系，本公司將通知該結(jié)算參與人在30日內(nèi)辦理銷戶手續(xù)，逾期視同自愿銷戶，未劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)轉(zhuǎn)入本公司專戶管理。 第二十三條　本辦法由本公司組織實(shí)施。 第二十四條　本辦法由本公司修改。 第二十五條　本辦法由本公司解釋。 第二十六條　本辦法自發(fā)布日起實(shí)施。從本辦法實(shí)施之日起，滬、深市場與本辦法不一致的規(guī)定同時廢止。