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,,,,證券公司流程再造,,,,議 程,證券公司流程再造的目標(biāo) 證券公司流程再造的方法和步驟 綜述,證券公司流程再造目標(biāo),,,證券公司的流程再造是為了使證券公司達(dá)成以下目標(biāo):,明了影響業(yè)務(wù)的主要事項(xiàng)(組織架構(gòu)，經(jīng)營(yíng)/流程，技術(shù)/系統(tǒng)，以及控制) 明了成本結(jié)構(gòu)中的驅(qū)動(dòng)因素 (功能，流程及產(chǎn)品) 明確為了以下目的提升業(yè)績(jī)的主要機(jī)會(huì)： 成本削減 收入增加 提高客戶服務(wù)的有效性 為未來(lái)增長(zhǎng)開(kāi)發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)(內(nèi)部開(kāi)發(fā)及購(gòu)買) 將改善機(jī)會(huì)按對(duì)業(yè)務(wù)的影響及可實(shí)現(xiàn)性進(jìn)行優(yōu)先順序化 實(shí)施改進(jìn)建議的推進(jìn)計(jì)劃 順利的設(shè)計(jì)實(shí)施和推廣,目標(biāo),,證券公司流程再造的方法和步驟,證券公司流程再造的方法和步驟,迅捷地評(píng)估當(dāng)前經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)并且確定顯著提升收入，削減成本及提高客戶服務(wù)水準(zhǔn)的機(jī)會(huì) 整合了營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)，后臺(tái)與總部作業(yè)及客戶服務(wù)的改造范圍 兩階段步驟 階段 1 – 評(píng)估，確定機(jī)會(huì)及高層次的再設(shè)計(jì) 階段 2 – 進(jìn)行細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)及實(shí)施 改善的機(jī)會(huì)包括短，中及長(zhǎng)期時(shí)區(qū) 除了核心流程的再設(shè)計(jì)，還應(yīng)確定快速見(jiàn)效的改善從而實(shí)現(xiàn)短期改進(jìn)及為證券公司帶來(lái)財(cái)務(wù)利益 目標(biāo)是15% - 25%的可控經(jīng)營(yíng)成本削減，流程時(shí)耗的顯著下降，以及客戶服務(wù)的大幅提高,證券公司流程再造的方法和步驟,,流程再造包含三種不同程度流程改進(jìn)：根本流程再設(shè)計(jì)，增量的流程改進(jìn)及管理層推動(dòng)的機(jī)會(huì),,證券公司流程再造,流程再設(shè)計(jì),流程改進(jìn),管理,由于流程，人員及技術(shù)根本性改變帶來(lái)巨大的流程改進(jìn),增量的流程改進(jìn),有效管理帶來(lái)的業(yè)績(jī)改善,,,,,,,證券公司流程再造的方法和步驟,,,這方法和步驟考量了內(nèi)部及外部的改善機(jī)會(huì)以及所有潛在的解決方案,,證券公司,交易對(duì)方,客戶,托管和清算公司,代理銀行,,,,,,,,,市場(chǎng)數(shù)據(jù)供應(yīng)商,后臺(tái)服務(wù)供應(yīng)商,系統(tǒng)供應(yīng)商,其他外部公司,,業(yè)務(wù) 作業(yè) 技術(shù) 流程 基礎(chǔ)結(jié)構(gòu) 組織結(jié)構(gòu) 控制,潛在的解決方案,內(nèi)部和外部潛在的改善機(jī)會(huì),證券公司流程再造的方法和步驟,,,,整合了營(yíng)業(yè)部、后臺(tái)與總部作業(yè)經(jīng)營(yíng)及客戶服務(wù)的改造范圍,,,,營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)改造,后臺(tái)與總部 作業(yè)改造,客戶服務(wù)改造,,,,,營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng) 包括營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展的所有非銷售的后臺(tái)功能。例如開(kāi)戶，落單，現(xiàn)金收支， 以及執(zhí)行客戶的指令,客戶服務(wù)包括營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)以外開(kāi)展的所有與客戶活動(dòng)有關(guān)的活動(dòng)。例如集中客戶指令，電話中心作業(yè)，及客戶溝通,,后臺(tái)與總部作業(yè) 包括營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)以外開(kāi)展的所有后臺(tái)功能。例如交易結(jié)算，證券收支，保持客戶頭寸。,,,,證券公司流程再造的方法和步驟,,,,,證券公司流程再造的目標(biāo)是收入增長(zhǎng)，成本削減及改善客戶服務(wù),,,,營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)改造,后臺(tái)與總部 作業(yè)改造,客戶服務(wù)改造,,,,,收入增長(zhǎng) 提高銷售的有效性 新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì) 新的收費(fèi)機(jī)會(huì),成本削減 提高流程效率 提高組織機(jī)構(gòu)的有效性 不做無(wú)附加價(jià)值的努力,客戶服務(wù) 減少客戶差錯(cuò) 改善客戶溝通 發(fā)現(xiàn)服務(wù)機(jī)會(huì),,,,證券公司流程再造的方法和步驟,為了實(shí)現(xiàn)效果最大化，流程再造必須以整合的觀點(diǎn)對(duì)待營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)、后臺(tái)與總部作業(yè)以及客戶服務(wù),,營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng),,后臺(tái)與總部作業(yè),,客戶服務(wù),,,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 1,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 2,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 3,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 4,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 5,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 6,從分割地看待他們.,,,,,…變?yōu)閷⑺麄円暈橐唤M業(yè)務(wù)活動(dòng).,,,流程 B,…從而確定有效提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的最適合的方法和地點(diǎn),,流程 A,證券公司流程再造的方法和步驟,,營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)、后臺(tái)與總部作業(yè)以及客戶服務(wù)的最優(yōu)化需要通過(guò)流程的整合來(lái)完成，因?yàn)槊總€(gè)領(lǐng)域的行動(dòng)對(duì)于其他兩個(gè)領(lǐng)域都有直接的影響,營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)的差錯(cuò)會(huì)很大程度上影響流程的時(shí)耗及成本以及增加客戶服務(wù)處的客戶查詢量 低效的后臺(tái)流程會(huì)導(dǎo)致后臺(tái)活動(dòng)時(shí)耗增加從而減少了銷售/客戶服務(wù)的時(shí)間 交易和頭寸處理差錯(cuò)會(huì)導(dǎo)致客戶對(duì)帳單差錯(cuò)從而增加客戶服務(wù)處及營(yíng)業(yè)部的客戶查詢量 客戶服務(wù)處理的低效率會(huì)導(dǎo)致?tīng)I(yíng)業(yè)部的客戶查詢量增加從而增加營(yíng)業(yè)部去后臺(tái)詢問(wèn)量(降低了后臺(tái)作業(yè)的效率),只有通過(guò)上述三個(gè)領(lǐng)域的同時(shí)改造才能獲得巨大的盈利性和客戶服務(wù)水平的提高,,證券公司流程再造的方法和步驟,證券公司流程再造的關(guān)鍵要素在于將經(jīng)營(yíng)組織的功能性(成本中心)觀念轉(zhuǎn)變?yōu)闃I(yè)務(wù)流程觀念,,成本中心 1,,成本中心 2,,成本中心 3,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 1,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 3,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 4,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 5,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 6,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 7,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 8,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 9,,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 1,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 4,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 2,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 2,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 7,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 9,流程 1,,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 3,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 6,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 5,,業(yè)務(wù)活動(dòng) 8,流程 2,,證券公司流程再造的方法和步驟,一套完整的證券公司業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)流程模式，對(duì)有效的分析和整合業(yè)務(wù)的每個(gè)細(xì)節(jié)以及對(duì)客戶提供有價(jià)值服務(wù)起了非常重要的作用。此模式建立在將單個(gè)任務(wù)及業(yè)務(wù)活動(dòng)融為整體，從而組成交易事件的基礎(chǔ)上。,任務(wù):完成業(yè)務(wù)活動(dòng)必須的步驟,,任務(wù),,任務(wù),,任務(wù),,任務(wù),,業(yè)務(wù)活動(dòng),,業(yè)務(wù)活動(dòng),,業(yè)務(wù)活動(dòng),,流程,,流程,,事件,業(yè)務(wù)活動(dòng): 工作整體,一般由個(gè)人完成, 對(duì)客戶只能產(chǎn)生很少(甚至沒(méi)有)價(jià)值。,流程:通過(guò)一系列業(yè)務(wù)活動(dòng)的有序組成，對(duì)客戶產(chǎn)生有價(jià)值的服務(wù)。,事件: 順序型的流程結(jié)合起來(lái)以最好的來(lái)服務(wù)客戶,,,,證券公司流程再造的方法和步驟,開(kāi)立新帳戶,人員的管理,交易清算,技術(shù)的管理,公司財(cái)政狀況的管理,經(jīng)營(yíng)管理,交易執(zhí)行前,交易執(zhí)行,交易過(guò)程,交易結(jié)算,業(yè)務(wù) 管理,產(chǎn)生及分發(fā)外部報(bào)告,產(chǎn)生及分發(fā)內(nèi)部報(bào)告,報(bào)告,提供外部客戶服務(wù),提供內(nèi)部客戶服務(wù),客戶 服務(wù),交易支持,業(yè)務(wù)支持,,客戶支持,保持頭寸,風(fēng)險(xiǎn)管理及交易審批,稅務(wù)及法規(guī),稅務(wù)及法規(guī),稅務(wù)及法規(guī)執(zhí)行,調(diào)節(jié)/補(bǔ)充現(xiàn)金,支持類型,事件,流程,報(bào)告,舉例說(shuō)，零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式由17個(gè)流程組成 盡管業(yè)務(wù)活動(dòng)對(duì)于證券公司整體有其相似之處，但對(duì)于每個(gè)證券公司也有其特殊的地方,,建立證券主檔案,輸入交易指令及執(zhí)行交易,調(diào)節(jié)/補(bǔ)充證券,,,證券公司流程再造的方法和步驟,100天改造方法是為了更快評(píng)價(jià)公司現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，發(fā)現(xiàn)提高經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的機(jī)會(huì)而設(shè)計(jì) 這方法強(qiáng)調(diào)的是將客戶服務(wù)改善，收益增加及成本縮減相結(jié)合，以提高客戶的盈利能力及未來(lái)的發(fā)展 為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的整體改善，將證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)流程在各營(yíng)業(yè)部，后臺(tái)及客戶服務(wù)部中有機(jī)的結(jié)合起來(lái)，建立一套整合的經(jīng)營(yíng)流程已成為必需 這方法將短期，中期及長(zhǎng)遠(yuǎn)改善的機(jī)會(huì)結(jié)合起來(lái)，使證券公司實(shí)現(xiàn)即期利益，也為根本的長(zhǎng)遠(yuǎn)的改善打下基礎(chǔ)，積蓄動(dòng)力,證券公司流程再造的方法和步驟,證券公司流程改造及整合的方法，其目的在于更快改善經(jīng)營(yíng)效益，改善經(jīng)營(yíng)途徑。,證券公司流程改造及整合的方法，也可以有效地應(yīng)用于合并交易中，其目的在于更快改善經(jīng)營(yíng)效益，改善經(jīng)營(yíng)途徑。,對(duì)于兩個(gè)合并公司，能迅速分析及決定經(jīng)營(yíng)流程最佳的整合方法 經(jīng)營(yíng)流程的重大改善，從而達(dá)到經(jīng)營(yíng)整合 更快評(píng)價(jià)公司現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，發(fā)現(xiàn)提高經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的機(jī)會(huì),證券公司流程再造的方法和步驟,,100天改造方法分成三個(gè)階段,總體設(shè)計(jì),詳細(xì)設(shè)計(jì),發(fā)展及執(zhí)行,選擇經(jīng)營(yíng)模式,現(xiàn)有的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià),解釋及評(píng)價(jià)現(xiàn)有的流程業(yè)績(jī) 成本結(jié)構(gòu)分析 (以成本為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)) 營(yíng)業(yè)部分析 客戶服務(wù)評(píng)價(jià) 管理構(gòu)架分析,,,針對(duì)經(jīng)營(yíng)策略，選擇合適的經(jīng)營(yíng)模式 以選擇的經(jīng)營(yíng)模式為基礎(chǔ)，建立流程設(shè)計(jì)原則,,,,現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) 同行業(yè)比較 開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)替代程序及推行方式 發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)成本/利益及ROI 建立優(yōu)先權(quán)制度 建立詳細(xì)的設(shè)計(jì)方案,,,,,詳細(xì)流程設(shè)計(jì) 系統(tǒng)/供應(yīng)商選擇 項(xiàng)目管理,建立及執(zhí)行系統(tǒng) 執(zhí)行流程改變 執(zhí)行組織結(jié)構(gòu)改變,,改造評(píng)價(jià)(100天),執(zhí)行,證券公司流程再造的方法和步驟,徳勤咨詢關(guān)于零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)變方法將用于評(píng)價(jià)現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) 對(duì)于經(jīng)營(yíng)流程的評(píng)價(jià)將促進(jìn)經(jīng)營(yíng)模式的發(fā)展，指導(dǎo)整個(gè)流程的設(shè)計(jì),我們的改造的方法起源于對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)詳細(xì)的評(píng)價(jià)，從而發(fā)現(xiàn)公司的優(yōu)勢(shì)及弱點(diǎn),總體設(shè)計(jì),詳細(xì)設(shè)計(jì),發(fā)展及執(zhí)行,經(jīng)營(yíng)模式選擇,現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià),,證券公司流程再造的方法和步驟,100天改造評(píng)價(jià),,,執(zhí)行,對(duì)于現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)將為整合及流程設(shè)計(jì)決策提供基礎(chǔ),總體設(shè)計(jì),詳細(xì)設(shè)計(jì),發(fā)展及執(zhí)行,經(jīng)營(yíng)模式選擇,現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià),,定義以及評(píng)價(jià)現(xiàn)有的流程業(yè)績(jī) 開(kāi)發(fā)成本數(shù)據(jù)單位(以業(yè)務(wù)活動(dòng)為基礎(chǔ)的成本) 決定營(yíng)業(yè)部的支持構(gòu)架 決定客戶服務(wù)能力 完成管理構(gòu)架分析 理解技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施,,有無(wú)效益改善的機(jī)會(huì)？,,,證券公司流程再造的方法和步驟,,現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的分析結(jié)果將影響對(duì)于現(xiàn)有狀況的評(píng)價(jià),現(xiàn)有狀況評(píng)價(jià) 現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的綜合評(píng)價(jià) 每個(gè)流程包括以下評(píng)價(jià): 流程成本及所需時(shí)間 流程質(zhì)量評(píng)估 流程中經(jīng)營(yíng)機(jī)遇的發(fā)現(xiàn) 與優(yōu)秀同業(yè)的比較 風(fēng)險(xiǎn)/法規(guī)符合性評(píng)估 除以上特殊的流程評(píng)估，對(duì)整個(gè)經(jīng)營(yíng)管理應(yīng)有個(gè)總體性分析，這些分析包括： 加班及臨時(shí)支援分析 管理構(gòu)架分析 管理成本分析 整體內(nèi)控分析 雇員效益分析,證券公司流程再造的方法和步驟,,,經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)敿?xì)評(píng)估的六種重要分析工具。評(píng)估結(jié)果將用來(lái)決定流程再造原則。,,,,,財(cái)務(wù)成本架構(gòu)分析,管理層訪談,現(xiàn)狀評(píng)估,營(yíng)業(yè)部分析,最佳實(shí)踐數(shù)據(jù),當(dāng)前現(xiàn)況評(píng)估,,經(jīng)營(yíng)模式及設(shè)計(jì)原則,,主要流程設(shè)計(jì),,快速見(jiàn)效 的機(jī)遇,,,,,,,,收益/收費(fèi)的機(jī)會(huì),,管理構(gòu)架分析,,,技術(shù)復(fù)核,,,,,證券公司流程再造的方法和步驟,,主要分析工具解釋,財(cái)務(wù)/成本構(gòu)架分析 利用以成本為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，框算出每個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng)及流程所需的成本 成本一般分為人工， 用于決定每個(gè)流程及業(yè)務(wù)活動(dòng)的單位成本 用于證明流程的無(wú)效，框算設(shè)計(jì)推行的利益 如果需要，可決定生產(chǎn)成本,,,管理層訪談 提供關(guān)于客戶策略，文化，流程及組織結(jié)構(gòu)的有效信息 除高級(jí)管理層外，還應(yīng)訪問(wèn)營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，主管及其他有關(guān)人士 跟蹤訪談結(jié)果,,現(xiàn)狀評(píng)估 提供每個(gè)流程的圖表分析 圖表將表示出不同經(jīng)營(yíng)部門，營(yíng)業(yè)部及其他部門之間的協(xié)作關(guān)系 圖表中各流程的詳細(xì)程度將視其復(fù)雜性而不同 客戶中在每個(gè)流程領(lǐng)域工作過(guò)的人員將協(xié)助編制每張圖表,,,營(yíng)業(yè)部分析 了解營(yíng)業(yè)部整個(gè)的經(jīng)營(yíng)流程及主要問(wèn)題 抽查訪問(wèn)營(yíng)業(yè)部，收集信息(根據(jù)客戶規(guī)模，挑選5-10個(gè)) 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人作為設(shè)計(jì)小組的主要人員 訪問(wèn)銷售人員及營(yíng)業(yè)部主管，作為收集信息，數(shù)據(jù)的一部分,證券公司流程再造的方法和步驟,,,主要分析工具解釋 (續(xù)),證券公司業(yè)務(wù)最佳成果數(shù)據(jù) 根據(jù)德勤的經(jīng)驗(yàn)及行業(yè)調(diào)查，得到的證券業(yè)最佳實(shí)踐經(jīng)驗(yàn) 每個(gè)業(yè)務(wù)流程的數(shù)據(jù)包括以下信息: 成本，流程時(shí)間，及質(zhì)量比較 行業(yè)實(shí)踐 外包機(jī)會(huì)和廠商 在流程中分析列出高收益區(qū)域 列出潛在的，可高速見(jiàn)效的機(jī)遇 新的收費(fèi)及收益的機(jī)會(huì) 完成流程分析所需的特別信息 列出有關(guān)流程的外部資源 (供應(yīng)商，其他公司聯(lián)系人，等),技術(shù)評(píng)估 分析主要經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)及其同所挑選客戶經(jīng)營(yíng)模式，設(shè)計(jì)原則的可比性 決定對(duì)于系統(tǒng)的修改，以利于設(shè)計(jì)的推行,證券公司流程再造的方法和步驟,經(jīng)過(guò)當(dāng)前業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估，可以著手制定經(jīng)營(yíng)模式,,確定最佳經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略 客戶的親密度 經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)處 產(chǎn)品的領(lǐng)導(dǎo)地位 混合 根據(jù)該戰(zhàn)略，提議如何經(jīng)營(yíng)從而能最好地支持公司的戰(zhàn)略 制定一個(gè)經(jīng)營(yíng)流程模式,,怎樣的經(jīng)營(yíng)模式能最好地支持公司的戰(zhàn)略？,,,證券公司流程再造的方法和步驟,總體設(shè)計(jì),詳細(xì)設(shè)計(jì),發(fā)展及執(zhí)行,經(jīng)營(yíng)模式選擇,現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià),一個(gè)正確的經(jīng)營(yíng)模式或模式的組合是基于客戶的總體戰(zhàn)略,,經(jīng)營(yíng)成功的公司能滿足客戶價(jià)值最大化的的期望 關(guān)鍵特征：低價(jià)，低成本，可靠性，便利 言外之意：設(shè)計(jì)的流程要保證產(chǎn)品的可靠性，非常滿意的客戶服務(wù)，最低成本以及巨大的內(nèi)部效率改善的動(dòng)力,“經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)處”,,提供客戶行業(yè)中業(yè)績(jī)最佳的產(chǎn)品 關(guān)鍵特征：創(chuàng)新能力， 快速的“市場(chǎng)第一”的產(chǎn)品開(kāi)發(fā), 開(kāi)拓/建立新市場(chǎng), 具競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)格(但不是最激進(jìn)的) 言外之意 : 流程重點(diǎn)在創(chuàng)新和成功的業(yè)績(jī)，重點(diǎn)在產(chǎn)品，客戶服務(wù)戰(zhàn)略是次要的,“產(chǎn)品的領(lǐng)導(dǎo)地位”,,跟客戶親密的公司發(fā)展了與客戶的緊密關(guān)系，并試圖為客戶提供全面解決方案 關(guān)鍵特征： 個(gè)性化服務(wù)及建議，客戶得到便捷的服務(wù) 言外之意 流程為”仔細(xì)的支援” 客戶提供一流的支持，成本是高昂的，重點(diǎn)在用什么為客戶服務(wù)/提供員工適應(yīng)客戶需求的自由,“客戶勤密度”,證券公司流程再造的方法和步驟,,再造的原則可由運(yùn)營(yíng)模型得出,戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)模型 / 重新設(shè)計(jì)的 原則 綜合各程序的詳細(xì)圖表和客戶在表上的戰(zhàn)略位置， 我們會(huì)選擇適合客戶戰(zhàn)略方式的運(yùn)營(yíng)模型： 客戶運(yùn)營(yíng)模型 效率卓越之運(yùn)作 優(yōu)越的產(chǎn)品 客戶親密度 每項(xiàng)具體的設(shè)計(jì)計(jì)劃必須依照它的各項(xiàng)原則進(jìn)行。運(yùn)營(yíng)步驟模型的作用就是 用來(lái)制定出重設(shè)計(jì)的原則。 按照再造的原則分析各項(xiàng)可選計(jì)劃，選擇最符合客戶戰(zhàn)略發(fā)展策略要求的重設(shè)計(jì)計(jì)劃。,證券公司流程再造的方法和步驟,,重設(shè)計(jì)原則范例 客戶服務(wù) 所有的變化和改進(jìn)都是為了保持或提高目前的客戶服務(wù)水平。 運(yùn)營(yíng)機(jī)制上 程序應(yīng)該集中， 可能的情況下應(yīng)函蓋產(chǎn)品和客戶。 在合理的情況下，程序應(yīng)盡量外包給存款機(jī)構(gòu)(如：DTC) 和清算公司(如：NSCC)來(lái)進(jìn)行。 信息和報(bào)告的要求應(yīng)盡量保證無(wú)縫的操作和傳輸。(通過(guò)主機(jī)存儲(chǔ)系統(tǒng)，輔助系統(tǒng)，或外部數(shù)據(jù)庫(kù)) 應(yīng)避免手工操作。 操作和程序應(yīng)在各分支機(jī)構(gòu)間實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化。(包括標(biāo)準(zhǔn)化的購(gòu)買系統(tǒng)用戶化) 技術(shù)可行性上 對(duì)核心系統(tǒng)的技術(shù)性改進(jìn)一搬僅限于目前的成熟技術(shù)。不建議新技術(shù)的發(fā)明與革新。 自制/購(gòu)買或改進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)幾種可能，都應(yīng)考慮。 應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)信息和其他電子信息服務(wù)，以避免昂貴費(fèi)時(shí)的信息收集。 可能的情況下，應(yīng)使用分支機(jī)構(gòu)間的電子數(shù)據(jù)和信息的實(shí)時(shí)交換和傳輸。 成本 所有的改良措施(程序，技術(shù)，人員，基礎(chǔ)設(shè)施)都要基于成本的考慮。 控制行為 可能的情況下， 應(yīng)通過(guò)技術(shù)或程序的改進(jìn)避免全程控制程序。 可能的情況下， 現(xiàn)金和證券的調(diào)節(jié)應(yīng)只在異常情況包告中作出。 運(yùn)營(yíng)控制，政策和程序應(yīng)同時(shí)滿足內(nèi)部和外部的要求；而且，財(cái)務(wù)的成本/效益可行性也必須考慮。所以，要對(duì)每一個(gè)控制點(diǎn)都要分別作成本/效益分析。,再造的原則可由運(yùn)營(yíng)步驟的模型得出,,證券公司流程再造的方法和步驟,選擇好運(yùn)營(yíng)模型后，流程再設(shè)計(jì)將在被兼并企業(yè)的戰(zhàn)略計(jì)劃框架中進(jìn)行,總體設(shè)計(jì),具體設(shè)計(jì),安裝和實(shí)施,選擇運(yùn)營(yíng)模型,目前業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià),,實(shí)行總體的綜合程序重計(jì)劃 明確可行程序并作出最佳選擇 明確技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的要求 明確各可行計(jì)劃的成本 明確綜合集成的資源，財(cái)力要求 作出最佳選擇,,為客戶制定綜合的運(yùn)營(yíng)程序重設(shè)計(jì),,證券公司流程再造的方法和步驟,,,,項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段注重于核心程序的重新設(shè)計(jì)和一些速效措施,核心程序重設(shè)計(jì) 每個(gè)核心運(yùn)營(yíng)程序都進(jìn)行總體的重新設(shè)計(jì) 設(shè)計(jì)將函蓋經(jīng)紀(jì)操作，分支機(jī)構(gòu)，和客戶服務(wù)。 總體設(shè)計(jì)過(guò)程中的可報(bào)告數(shù)據(jù)包括: 總體計(jì)劃的制定和評(píng)估過(guò)程 具體計(jì)劃 預(yù)計(jì)的財(cái)務(wù)利益 預(yù)計(jì)的實(shí)施成本和相應(yīng)的投資收益 各項(xiàng)計(jì)劃的非財(cái)務(wù)利益，包括時(shí)間的節(jié)約，質(zhì)量的提高，更好的客戶服務(wù)和控制 評(píng)價(jià)技術(shù)的可行選項(xiàng)和各項(xiàng)計(jì)劃的技術(shù)依賴性 總體實(shí)施計(jì)劃和資源財(cái)力需求,速效措施 速效措施及期限短，資金少的情況下可實(shí)施的短期計(jì)劃 速效措施可向客戶展示及時(shí)可見(jiàn)的利益，可幫助建立轉(zhuǎn)變的勢(shì)頭 速效措施可由客戶和各程序設(shè)計(jì)小組共同制定 速效措施將由財(cái)務(wù)利益，時(shí)間周期，品質(zhì)和客戶服務(wù)等幾方面評(píng)價(jià) 各項(xiàng)速效措施將送交項(xiàng)目指導(dǎo)委員會(huì)評(píng)價(jià)并確認(rèn) 德勤咨詢將與客戶合作實(shí)施確認(rèn)的速效措施,證券公司流程再造的方法和步驟,,,…并向證券公司提供增加收入/收費(fèi)的方法和管理結(jié)構(gòu)的分析,增加收入/收費(fèi) 具體確認(rèn)可增加的收入 (可追加的服務(wù)費(fèi)等) 各項(xiàng)可能性將比較行業(yè)基準(zhǔn)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和選擇 舉例說(shuō)明： 證券借貸 客戶已付證券包銷費(fèi) 增加保證金帳戶上的可借貸資產(chǎn)基數(shù) 借貸無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的外包證券 證券實(shí)物的手續(xù)費(fèi) 重組收費(fèi) 客戶借方余額收費(fèi) 外延收費(fèi) 其它,客戶管理結(jié)構(gòu)的分析 針對(duì)客戶的組織結(jié)構(gòu)和管理結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析 分析只針對(duì)客觀和可計(jì)量的管理方式 主觀的和不可量化的管理方式將略去，除非特殊情況的需要。 計(jì)算的類型包括 管理成本 控制結(jié)構(gòu)(集中，分散) 時(shí)耗分析 臨時(shí)個(gè)人需求分析 報(bào)酬集中分析 為加速分析，數(shù)據(jù)將直接使用作業(yè)成本分析過(guò)程中所收集的數(shù)據(jù)。,證券公司流程再造的方法和步驟,,再造將包括短期，中長(zhǎng)期和長(zhǎng)期的建議,短期 可在3-6月內(nèi)實(shí)施 無(wú)需修改目前使用之系統(tǒng) 只需一些政策和程序上的變動(dòng),,,中長(zhǎng)期 可在6-12月內(nèi)實(shí)施 無(wú)需修改目前使用之核心系統(tǒng) 適用策略的改動(dòng),長(zhǎng)期 實(shí)施需12個(gè)月以上 核心系統(tǒng)的改動(dòng) 適應(yīng)基礎(chǔ)的/戰(zhàn)略的改動(dòng),,,速效措施將會(huì)是短期和中長(zhǎng)期的計(jì)劃,核心程序重設(shè)計(jì)將會(huì)是使用長(zhǎng)期的計(jì)劃,證券公司流程再造的方法和步驟,,,,,,選擇好改進(jìn)方法后，將針對(duì)可行性和財(cái)務(wù)影響來(lái)選擇具體實(shí)施方案,影響可行性的幾個(gè)因素 項(xiàng)目的規(guī)模 實(shí)施的復(fù)雜程度 可使用之技能 理念的論證 (內(nèi)部) 理念的論證(外部) 技術(shù)復(fù)雜性 (內(nèi)部) 技術(shù)復(fù)雜性 (外部) 政策可行性,財(cái)務(wù)影響 年度收入提高 費(fèi)用減少 投資收益 投資要求 凈現(xiàn)值,項(xiàng)目評(píng)估和優(yōu)選,,,證券公司流程再造的方法和步驟,一個(gè)方案圖表將幫助客戶管理層進(jìn)行優(yōu)選,,,,可行性,財(cái)務(wù)影響,高,低,低,高,,,,,,,,,,,,,,,,選 1,證券公司流程再造的方法和步驟,,選 5,,選 4,,選 6,,選 3,,選2,,最優(yōu)選擇,,,,綜述,德勤咨詢對(duì)證券公司流程再造的方法是為支持證券公司 未來(lái)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)而設(shè)計(jì)的,我們注重的是客戶服務(wù)水準(zhǔn)的提高，收入增長(zhǎng)，和成本降低的結(jié)合 我們認(rèn)識(shí)到，證券公司的營(yíng)業(yè)部運(yùn)作，后臺(tái)與總部的業(yè)務(wù)支持，和客戶服務(wù)是緊密相連的。 這需要一套完整的處理方法來(lái)進(jìn)行轉(zhuǎn)變中的設(shè)計(jì), 以取得更好的效果。 我們的方法包括了短期，中長(zhǎng)期，長(zhǎng)期的計(jì)劃。以便客戶能實(shí)現(xiàn)近期的利益，并為根本的長(zhǎng)期的轉(zhuǎn)變建立勢(shì)頭。 我們的評(píng)估方法，對(duì)證券行業(yè)的深入了解，和多年的經(jīng)驗(yàn)使我們能夠很快地評(píng)估客戶的目前業(yè)績(jī)，并指出改進(jìn)的可能性和方法。 我們和客戶管理層合作根據(jù)方案的財(cái)務(wù)影響和實(shí)施可行性制定出改進(jìn)方案的順序。,綜述,經(jīng)營(yíng)模式案例,,證券業(yè)功能模型,,,管理當(dāng)局,計(jì)劃,控制,交流,,支持服務(wù),,,,營(yíng)銷和銷售,產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和交易,經(jīng)營(yíng),研究,銷售分配渠道,訂單/交易處理,融資/庫(kù)存資金,承銷,損益,合規(guī),風(fēng)險(xiǎn)管理,結(jié)算,產(chǎn)品/ 安全 主文件 維護(hù),股利/利息/損益,轉(zhuǎn)換,重組,交易清算,信用/保證金,管理服務(wù),策略,人力資源,風(fēng)險(xiǎn)管理,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì),管理會(huì)計(jì),信息管理,稅務(wù),責(zé)任管理,法律服務(wù),電信,公司資金管理,數(shù)據(jù)集中管理,設(shè)施管理,交易,客戶結(jié)算,產(chǎn)品/服務(wù) 設(shè)計(jì),保管,風(fēng)險(xiǎn)暴露管理.,客戶服務(wù)模型/主管,監(jiān)管和 合規(guī)性報(bào)告,交流,策略,產(chǎn)品/服務(wù) 設(shè)計(jì),控制l,計(jì)劃,管理,營(yíng)銷和銷售,,計(jì)劃和管理質(zhì)量狀況,控制公司監(jiān)管,進(jìn)行管理報(bào)告 和外部報(bào)告,管理全公司范圍的災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,建立和管理偵查舞弊的結(jié)構(gòu)體系,關(guān)注外部環(huán)境,公司戰(zhàn)略的模型化和 戰(zhàn)略計(jì)劃的編制,定義經(jīng)營(yíng)計(jì)劃,評(píng)價(jià)戰(zhàn)略聯(lián)盟/收購(gòu)的機(jī)會(huì),經(jīng)營(yíng)預(yù)算/ 預(yù)測(cè),管理和提高經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),保持公共關(guān)系,保持政府關(guān)系,保持股東關(guān)系,保持公司客戶關(guān)系,調(diào)查內(nèi)部信息,建立整體性銷策略,建立地區(qū)市場(chǎng)策略和銷售計(jì)劃,廣告和推銷產(chǎn)品 和服務(wù),在定位市場(chǎng)中 建立品牌價(jià)值,確定潛在的客戶,觀察和預(yù)測(cè)客戶的行為和需要,形成產(chǎn)品/服務(wù)策略,追求新產(chǎn)品 /產(chǎn)品改進(jìn),確定產(chǎn)品負(fù)責(zé)人,改變提供的 產(chǎn)品和服務(wù),啟動(dòng)變化的 產(chǎn)品和服務(wù),拋棄過(guò)時(shí)的 產(chǎn)品和服務(wù),監(jiān)測(cè)產(chǎn)品和服務(wù) 的業(yè)績(jī),銷售,確定預(yù)期客戶,發(fā)展與現(xiàn)有客戶和目標(biāo)客戶的關(guān)系,將客戶的需要和產(chǎn)品及服務(wù)配比,制定融資計(jì)劃,分析客戶的盈利能力,和客戶一起檢查應(yīng)用產(chǎn)品和服務(wù)的結(jié)果,追蹤記錄客戶對(duì)服務(wù)的滿意度,和客戶一起分析 新的投資機(jī)會(huì),承銷,訂單/交易處理,交易,研究,損益,融資/ 庫(kù)存資金,產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和交易,收集宏觀經(jīng)濟(jì)信息,收集行業(yè)特定信息,收集產(chǎn)品/市場(chǎng)特定信息,收集特定公司的信息,關(guān)注法制環(huán)境,建立預(yù)測(cè),確定投資機(jī)會(huì),形成研究機(jī)會(huì),向清算代理人提交交易信息,增加或更正交易數(shù)據(jù),從清算公司得到比較數(shù)據(jù),管理出納和清算資金,結(jié)算管理,管理資金來(lái)源,得到/退回 經(jīng)營(yíng)資金,評(píng)估投資銀行 業(yè)務(wù)需求,提供并購(gòu)，拆分和 保衛(wèi)服務(wù),提供初始化服務(wù),提供承銷服務(wù),提供分銷服務(wù),提供商業(yè)銀行服務(wù),提供私有化服務(wù),提供辛迪加服務(wù),頭寸實(shí)時(shí)記錄,證券價(jià)格,編制/報(bào)告損益,在內(nèi)部和外部 傳播信息,觀察機(jī)會(huì),提交要求/ 得到產(chǎn)品部件,管理存貨,評(píng)價(jià)短期研究 和市場(chǎng)數(shù)據(jù),和負(fù)責(zé)人交流,作出交易決定,輸入訂單,進(jìn)行交易,記錄交易,進(jìn)行產(chǎn)品控制,產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和交易,證券貸款,合規(guī),管理貸款的供給,管理公司風(fēng)險(xiǎn),稅務(wù)合規(guī)性的計(jì)劃,管理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)程序和政策,進(jìn)行內(nèi)部和外部的審計(jì),保持合規(guī)管理系統(tǒng),進(jìn)行法規(guī)符合性的自我評(píng)價(jià),監(jiān)督法規(guī)性檢查,處理法規(guī)方面的查詢/ 責(zé)備,,風(fēng)險(xiǎn)管理,,管理融資風(fēng)險(xiǎn),保持業(yè)務(wù)聯(lián)系,促銷/獲得證券,管理頭寸,在市場(chǎng)上標(biāo)價(jià),轉(zhuǎn)移,重組,經(jīng)營(yíng),追蹤發(fā)布消息,將股利、利息的信息輸入系統(tǒng) (日期，金額),在登記日和支付日 記錄客戶數(shù)據(jù)和 持有頭寸,計(jì)算應(yīng)付的款項(xiàng)/股票,在支付日貸記客戶的賬戶,注意發(fā)行者的 破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn),從政府或公司收到資金或股票,追蹤重組消息,將重組的詳細(xì)消息輸入系統(tǒng),確定和監(jiān)管 客戶的頭寸,對(duì)轉(zhuǎn)移代理人退回證券進(jìn)行監(jiān)督,和客戶確認(rèn)交易,在必要的時(shí)候通知客戶選擇方案,進(jìn)行重組,向轉(zhuǎn)移代理人提交,更新客戶的賬戶信息,收到轉(zhuǎn)移代理人 退回的證券,股利、利息,客戶服務(wù),確定客戶需要,處理經(jīng)紀(jì)人或客戶的交易要求,回答客戶的查詢,處理帳戶變更要求,日常的查詢和 帳戶要求,提供產(chǎn)品和服務(wù)信息,準(zhǔn)備和遞送客戶清單,維護(hù)客戶信息,管理帳戶周期,收到客戶要求,將要求提交到 轉(zhuǎn)移部,發(fā)送客戶應(yīng)填寫的宣誓證明和其他表格,收到客戶填好的資料,驗(yàn)證和記錄轉(zhuǎn)移的信息和審批,對(duì)轉(zhuǎn)移代理人退回證券進(jìn)行監(jiān)督,收到轉(zhuǎn)移代理人 退回的證券,提交要求給 轉(zhuǎn)移代理人,通知客戶交易 已經(jīng)完成,將證權(quán)交給客戶,向清算代理人提交交易信息,增加或更正交易數(shù)據(jù),從清算公司得到比較數(shù)據(jù),交易清算,管理結(jié)算,管理出納和清算公司/資金 和保薦人的往來(lái),送出或受到資金,調(diào)節(jié),帳戶余額,結(jié)算,收到/發(fā)出證券,保持庫(kù)存和外部 保管記錄,證券的變動(dòng)記錄,管理權(quán)證數(shù)量,準(zhǔn)備將流動(dòng)的證券,保管,盤點(diǎn)/調(diào)節(jié)存貨,經(jīng)營(yíng),暴露管理,法規(guī)遵守和報(bào)告,信用/ 保證金,產(chǎn)品/ 安全 主文件 維護(hù),維護(hù)主文件,保持合規(guī)管理系統(tǒng),進(jìn)行法規(guī)符合性的自我評(píng)價(jià),監(jiān)督法規(guī)性檢查,處理法規(guī)方面的查詢/ 責(zé)備,設(shè)置暴露限制/目標(biāo),管理頭寸,證券價(jià)格(MTM),證券總計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)暴露限制的比較,評(píng)價(jià)客戶的 信用可靠性,設(shè)定信用限度,收取抵押,管理客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)暴露,建立信用標(biāo)準(zhǔn),在主文件中加入新產(chǎn)品和發(fā)行記錄,追蹤和輸入股利、利息和重組,客戶結(jié)算,收款,收付客戶的 資金/證券,管理資金和 證券的變動(dòng),風(fēng)險(xiǎn)管理,信息管理,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì),人力資源,管理,支持服務(wù),管理管理性服務(wù),管理外部關(guān)系,管理公司交流,確保員工交流,管理員工分工過(guò)程,計(jì)劃和管理人力資源,管理員工獎(jiǎng)勵(lì)制度,管理職業(yè)發(fā)展計(jì)劃,管理員工的滿意度,管理空缺和 員工 的配合,發(fā)展和訓(xùn)練員工,進(jìn)行員工數(shù)據(jù)和工資管理,實(shí)行員工福利保障和公開(kāi)招聘,管理員工的福利,管理工資,保證員工的健康和安全,管理工會(huì)活動(dòng),管理總賬,進(jìn)行關(guān)帳,進(jìn)行貸款會(huì)計(jì)記錄,進(jìn)行保證金會(huì)計(jì)記錄,進(jìn)行投資會(huì)計(jì)記錄,處理應(yīng)付賬款,制定IT 策略,變革IT 架構(gòu),發(fā)展和管理與IT供應(yīng)商的關(guān)系,建立和管理客戶關(guān)系,Plan Annual IT Business,Manage IT Business Unit,開(kāi)發(fā)和開(kāi)展 IT 產(chǎn)品和服務(wù),加強(qiáng)和保持 IT 產(chǎn)品和服務(wù),管理 IT 災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,管理 IT 環(huán)境的運(yùn)作,支持和培訓(xùn)客戶,計(jì)劃和管路數(shù)據(jù)安全操作,建立限制,進(jìn)行反向測(cè)試,進(jìn)行正向測(cè)試,監(jiān)管市場(chǎng)暴露,檢查客戶/柜臺(tái)方的可接受性,支持服務(wù),設(shè)施管理,資金,電信,數(shù)據(jù)中心管理,責(zé)任管理,稅務(wù),提供安全服務(wù),管理設(shè)施,管理所有法律上的稅務(wù)要求,法律服務(wù),編寫和復(fù)核重要的合同,管理會(huì)計(jì),進(jìn)行分配和成本分析,進(jìn)行分部營(yíng)利性分析,報(bào)告和分析財(cái)務(wù)報(bào)表,進(jìn)行不動(dòng)產(chǎn)價(jià)價(jià)值分析,建立合保持業(yè)務(wù)基礎(chǔ)成本核算(ABC)分析,管理公司的資金,確定融資需求,為外部債務(wù)提供必要的服務(wù),需要時(shí)發(fā)行債券或商業(yè)票據(jù),確定電信需求,管理供應(yīng)商關(guān)系,建立電信策略和架構(gòu),安裝和維護(hù)電信設(shè)備,安裝和維護(hù)所有設(shè)備,批業(yè)務(wù)處理,監(jiān)管數(shù)據(jù)中心和業(yè)務(wù)執(zhí)行的過(guò)程,針對(duì)性更正錯(cuò)誤 和處理失誤,實(shí)要時(shí)進(jìn)行改進(jìn),管理整個(gè)流程中個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任,建立目標(biāo),需要時(shí)調(diào)整暴露程度,針對(duì)性更正錯(cuò)誤 和處理失誤,實(shí)要時(shí)進(jìn)行改進(jìn),按要求定期預(yù)繳,按時(shí)納稅申報(bào),關(guān)于法律事務(wù)向經(jīng)營(yíng)單位提建議,為外部律師提供幫助和支持,在訴訟中代表公司,,經(jīng)紀(jì)業(yè)項(xiàng)目精選,為一家主要的區(qū)域性綜合證券公司：評(píng)價(jià)技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，這些設(shè)施支持零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，資本市場(chǎng)，資產(chǎn)管理以及相關(guān)的單位和業(yè)務(wù)(清算)。項(xiàng)目包括復(fù)核當(dāng)前技術(shù)環(huán)境的文檔(管理，功能，組織，流程，財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)，技術(shù)應(yīng)用，數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò))以及針對(duì)每個(gè)領(lǐng)域的改善提案 為一家主要的區(qū)域性綜合證券公司 : 公司需要協(xié)助以評(píng)估由于新的收購(gòu)和戰(zhàn)略而產(chǎn)生的資本和經(jīng)營(yíng)需求，這些新的收購(gòu)和戰(zhàn)略是為了發(fā)展公司的研究和交易能力。德勤咨詢展開(kāi)復(fù)核從而改進(jìn)流程， 重新安排經(jīng)營(yíng)，確定業(yè)務(wù)活動(dòng)執(zhí)行成本；確定固定收入交易軟件；參與供應(yīng)商談判，分部門復(fù)核現(xiàn)有系統(tǒng)的功能性，更換業(yè)務(wù)表格和產(chǎn)品服務(wù)對(duì)帳單 為一家主要的區(qū)域性綜合證券公司 : 公司包攬了美國(guó)本土大部分的證券交易業(yè)務(wù)，并提供報(bào)價(jià)和代理服務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以及投資管理業(yè)務(wù)。與客戶的合約是分業(yè)務(wù)簽訂的，這樣導(dǎo)致了業(yè)務(wù)量的流失。而且公司的市場(chǎng)份額和地位也難以準(zhǔn)確評(píng)估。 德勤咨詢協(xié)助評(píng)估客戶所服務(wù)的市場(chǎng)，其次制定市場(chǎng)戰(zhàn)略幫助新老產(chǎn)品定位。咨詢小組為客戶提交了市場(chǎng)評(píng)估；其后的一個(gè)業(yè)務(wù)約定為客戶提供了經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的成本系統(tǒng)。該項(xiàng)目提供了分產(chǎn)品和客戶的損益表。,經(jīng)紀(jì)業(yè)項(xiàng)目選讀,有代表性的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)約定,,有代表性的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)約定,為一家主要的區(qū)域性綜合證券公司：進(jìn)行了零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)重建的復(fù)核，投資管理和資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)-以及相關(guān)支持功能和業(yè)務(wù).德勤咨詢進(jìn)行了詳細(xì)復(fù)核并提供提高盈利性和效率的改善意見(jiàn)。 為一家主要的區(qū)域性綜合證券公司: 項(xiàng)目包括3個(gè)整合(核心流程重設(shè)計(jì)，快速起動(dòng)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)基礎(chǔ)的成本分析)。此外還提供其他改善機(jī)會(huì)包括人員，技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施 為一家主要的全國(guó)性綜合證券公司: 領(lǐng)導(dǎo)一項(xiàng)5億美元網(wǎng)絡(luò)服務(wù)和后臺(tái)外包協(xié)議的評(píng)估，包括從技術(shù)，財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)方面進(jìn)行評(píng)估。,經(jīng)紀(jì)業(yè)項(xiàng)目選讀,為一間大型經(jīng)紀(jì)事務(wù)所 : 在接手項(xiàng)目之前，該事務(wù)所的零售系統(tǒng)剛經(jīng)過(guò)大型的兼并。15000名經(jīng)紀(jì)人分散于美國(guó)各地工作，無(wú)法有效，及時(shí)的得到有關(guān)的信息，進(jìn)行及時(shí)的交易。德勤咨詢接受委托進(jìn)行系統(tǒng)要求的收集和分析，并進(jìn)行新一代的客戶-服務(wù)器零售經(jīng)紀(jì)系統(tǒng)的總體設(shè)計(jì)。,經(jīng)紀(jì)業(yè)項(xiàng)目選讀,有代表性的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)約定,徳勤咨詢簡(jiǎn)介,,德勤咨詢長(zhǎng)期以來(lái)是公認(rèn)的為金融業(yè)提供咨詢服務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)者。我們?yōu)樵S多大型券商和銀行，清算公司，托管銀行及投資經(jīng)理提供服務(wù). 我們?cè)谝韵骂I(lǐng)域聲譽(yù)卓著： 戰(zhàn)略發(fā)展 協(xié)助發(fā)展戰(zhàn)略計(jì)劃 制定公司計(jì)劃并實(shí)施 購(gòu)并分析 可行性分析 協(xié)助多元化 營(yíng)銷和計(jì)劃 營(yíng)銷研究 設(shè)計(jì)投資產(chǎn)品 精算和定價(jià)分析 協(xié)助推廣 發(fā)展銷售隊(duì)伍和培訓(xùn),德勤咨詢的簡(jiǎn)介,我們?cè)谝韵骂I(lǐng)域聲譽(yù)卓著(續(xù))： 財(cái)務(wù)管理和利潤(rùn)提高 產(chǎn)品盈利性分析 管理與責(zé)任流程設(shè)計(jì) 設(shè)計(jì)管理報(bào)告和信息 財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃/預(yù)算 投資和現(xiàn)金管理 技術(shù) 通訊 支持其他所有服務(wù)的系統(tǒng)開(kāi)發(fā) 信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略計(jì)劃 辦公系統(tǒng)和生產(chǎn)力 光學(xué)圖像化 經(jīng)營(yíng)，生產(chǎn)力和控制的提高 復(fù)核組織結(jié)構(gòu) 設(shè)計(jì)組織結(jié)構(gòu) 銷售實(shí)踐/核規(guī)復(fù)核 經(jīng)營(yíng)和控制的提高 管理和事務(wù)流程改善,德勤咨詢的簡(jiǎn)介,德勤咨詢協(xié)助下列證券公司在廣泛的領(lǐng)域展開(kāi)工作,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,客戶,后臺(tái)支持,,交易,,戰(zhàn)略制定,,風(fēng)險(xiǎn)/核規(guī),財(cái)務(wù)管理,其他,A.G. Edwards,Bank of America,Bank of New York,Bankers Trust,Barclays Bank,Bear Stearns,Blackstone Group,Capital Group,Charles Schwab,Chase Manhattan/ Chemical Bank,Citicorp - Section 20 Subsidiary,Dean Witter,Donaldson, Lufkin & Jenrette,Equitable Capital,Federated Investors,Fidelity Investments,First Chicago,Goldman Sachs,Lehman Brothers,Merrill Lynch,Morgan Stanley,Montgomery Asset Management,Pacific Investment Management Co.,Paine Webber,Prudential Securities,Scudder Stevens,Smith Barney Shearson,Wheat First Union,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,德勤咨詢的簡(jiǎn)介,,,,我們?cè)谧C券業(yè)方面有許多直接的經(jīng)驗(yàn),,后臺(tái)與總部作業(yè),,營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng),,客戶服務(wù),核心流程分析和再設(shè)計(jì) 發(fā)現(xiàn)外包機(jī)會(huì)和選擇供應(yīng)商 戰(zhàn)略信息系統(tǒng)計(jì)劃 成本結(jié)構(gòu)分析 發(fā)現(xiàn)收費(fèi)機(jī)會(huì) 行業(yè)基準(zhǔn)分析,營(yíng)業(yè)部流程分析和再設(shè)計(jì) 成本結(jié)構(gòu)分析 經(jīng)營(yíng)模式選擇 信息系統(tǒng)分析和選擇 分析和設(shè)計(jì)互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)的交易系統(tǒng),客戶服務(wù)流程分析和再設(shè)計(jì) 設(shè)計(jì)和實(shí)施電話委托中心 分析和設(shè)計(jì)互聯(lián)/局域網(wǎng)基礎(chǔ)的客戶服務(wù)系統(tǒng),零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)核心服務(wù),,輔助服務(wù),復(fù)核風(fēng)險(xiǎn)暴露及控制 復(fù)核政策及程序,,審計(jì),,法規(guī),,稅務(wù),當(dāng)前法規(guī)要求 未來(lái)趨勢(shì),當(dāng)前法規(guī)要求 未來(lái)趨勢(shì),德勤咨詢的簡(jiǎn)介,