《中國石油天然氣集團公司生產(chǎn)安全風險防控管理辦法.doc》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《中國石油天然氣集團公司生產(chǎn)安全風險防控管理辦法.doc（18頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

關(guān)于印發(fā)《中國石油天然氣集團公司 生產(chǎn)安全風險防控管理辦法》的通知 中油安〔2014〕445號 各企事業(yè)單位，總部各部門，各專業(yè)分公司： 現(xiàn)將《中國石油天然氣集團公司生產(chǎn)安全風險防控管理辦法》印發(fā)給你們，請依照執(zhí)行。 中國石油集團公司 2014年11月26日 （此件內(nèi)部公開發(fā)布） 中國石油天然氣集團公司 生產(chǎn)安全風險防控管理辦法 第一章　總　則 第一條　為加強中國石油天然氣集團公司（以下簡稱集團公司）生產(chǎn)安全風險防控管理，增強風險防控能力，預防和減少生產(chǎn)安全事故，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)、標準規(guī)范和集團公司有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 第二條　本辦法適用于集團公司總部機關(guān)、專業(yè)分公司及其直屬企事業(yè)單位和全資子公司（以下統(tǒng)稱所屬企業(yè)）的生產(chǎn)安全風險防控管理。 集團公司及所屬企業(yè)的控股公司通過法定程序?qū)嵤┍巨k法。 第三條　本辦法所稱生產(chǎn)安全風險防控是指在危害因素辨識和風險評估的基礎(chǔ)上，預先采取措施消除或者控制生產(chǎn)安全風險的過程。 第四條　集團公司按照組織管理架構(gòu)，梳理各個層級的生產(chǎn)安全風險防控流程，確定集團公司總部機關(guān)和專業(yè)分公司（以下簡稱總部）、所屬企業(yè)、二級單位、車間（站隊）、基層崗位等各個層級的生產(chǎn)安全風險防控重點，落實各級生產(chǎn)安全風險防控責任，建立健全生產(chǎn)安全風險防控機制。 第五條　集團公司生產(chǎn)安全風險防控工作遵循以下原則： （一）分層管理、分級防控。將生產(chǎn)安全風險防控的責任劃分到各個管理層級，每一層級對照專業(yè)領(lǐng)域、業(yè)務(wù)流程，評估并確定生產(chǎn)安全風險防控重點，落實防控責任。 （二）直線責任、屬地管理。將生產(chǎn)安全風險防控的職責落實到規(guī)劃計劃、人事培訓、生產(chǎn)組織、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、安全環(huán)保、物資采購、工程建設(shè)等職能部門和屬地管理崗位，實現(xiàn)管工作必須管風險。 （三）過程控制、逐級落實。從設(shè)計、施工、投產(chǎn)、運行等生產(chǎn)經(jīng)營的全過程和各環(huán)節(jié)進行生產(chǎn)安全風險防控，逐級落實生產(chǎn)安全風險防控措施。 第二章　機構(gòu)與職責 第六條　集團公司安全環(huán)保與節(jié)能部是生產(chǎn)安全風險防控工作的綜合管理部門，主要履行以下職責： （一）組織制修訂集團公司生產(chǎn)安全風險防控管理規(guī)章制度。 （二）指導、監(jiān)督集團公司生產(chǎn)安全風險防控工作。 （三）對集團公司生產(chǎn)安全風險防控工作進行考核。 （四）負責集團公司生產(chǎn)安全風險防控信息管理子系統(tǒng)的運行維護管理。 第七條　集團公司相關(guān)部門按照職責分工，負責業(yè)務(wù)范圍內(nèi)生產(chǎn)安全風險防控的組織、指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督等管理工作。 第八條　專業(yè)分公司負責本專業(yè)生產(chǎn)安全風險防控的管理工作，主要履行以下職責： （一）指導、監(jiān)督本專業(yè)的生產(chǎn)安全風險防控工作，防控本專業(yè)重點生產(chǎn)安全風險。 （二）對本專業(yè)生產(chǎn)安全風險防控工作進行考核。 （三）協(xié)調(diào)解決本專業(yè)生產(chǎn)安全風險防控工作中的重大問題。 第九條　所屬企業(yè)是生產(chǎn)安全風險防控的責任主體，主要負責人是生產(chǎn)安全風險防控工作第一責任人，全面負責本企業(yè)的生產(chǎn)安全風險防控工作，組織梳理各管理層級、職能部門、管理環(huán)節(jié)之間的職能界面，明確生產(chǎn)安全風險防控任務(wù)，提供資源保障；業(yè)務(wù)分管負責人負責分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的生產(chǎn)安全風險防控工作。 第十條　所屬企業(yè)應(yīng)當明確生產(chǎn)安全風險防控工作的歸口管理部門。歸口管理部門主要履行以下職責： （一）負責制訂實施本企業(yè)生產(chǎn)安全風險防控管理規(guī)章制度。 （二）組織各職能部門共同開展本企業(yè)各層級生產(chǎn)安全風險防控工作，確定本企業(yè)重點防控的生產(chǎn)安全風險，制定實施風險防控措施和應(yīng)急預案。 （三）負責本企業(yè)生產(chǎn)安全風險防控工作的指導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和考核。 （四）組織運行維護本企業(yè)生產(chǎn)安全風險防控信息庫。 （五）組織研究、引進和推廣生產(chǎn)安全風險防控技術(shù)。 其他職能部門負責組織、指導、落實、監(jiān)督業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的生產(chǎn)安全風險防控工作。 第十一條　集團公司所屬技術(shù)機構(gòu)應(yīng)當承擔生產(chǎn)安全風險防控相關(guān)的技術(shù)研究工作，為集團公司生產(chǎn)安全風險防控工作提供技術(shù)服務(wù)。 第三章　危害因素辨識 第十二條　所屬企業(yè)應(yīng)當選擇適當?shù)姆椒ǎ瑢ιa(chǎn)經(jīng)營過程中的危害因素每年至少組織一次全面辨識，同時組織重大危險源辨識和事故隱患排查。 在生產(chǎn)作業(yè)開始前應(yīng)當進行動態(tài)危害因素辨識。 第十三條　所屬企業(yè)應(yīng)當結(jié)合實際，選用現(xiàn)場觀察、工作前安全分析（JSA）、安全檢查表（SCL）、危險與可操作性分析（HAZOP）、故障樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）等方法進行危害因素辨識，辨識結(jié)果應(yīng)當形成記錄。 第十四條　危害因素辨識的范圍應(yīng)當涵蓋項目設(shè)計、施工作業(yè)、生產(chǎn)運行、檢維修、廢棄處置等全過程，包括作業(yè)人員與活動、設(shè)備設(shè)施、物料、工藝技術(shù)、作業(yè)環(huán)境等。 涉及環(huán)境影響時，應(yīng)當按照國家環(huán)境保護法律法規(guī)要求開展環(huán)境因素辨識和風險評估。 第十五條　所屬企業(yè)及下屬單位應(yīng)當組織生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、工程、物資采購等直線責任部門，按照職責分工開展危害因素辨識。 第十六條　車間（站隊）應(yīng)當根據(jù)工作任務(wù)，對崗位設(shè)置、設(shè)備設(shè)施、工藝流程和工作區(qū)域等進行梳理，確定危害因素辨識基本單元。按照基本單元，運用適當方法開展危害因素辨識。 基層崗位應(yīng)當根據(jù)作業(yè)活動細分操作步驟，針對操作行為和設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等辨識危害因素。 員工應(yīng)當參與危害因素辨識活動。 第十七條　當作業(yè)環(huán)境、作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)人員發(fā)生改變，或者工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變更時，應(yīng)當重新進行危害因素辨識。 第十八條　所屬企業(yè)應(yīng)當對辨識出的危害因素進行分類登記。危害因素分類執(zhí)行國家、行業(yè)有關(guān)標準規(guī)范。 第四章　風險評估 第十九條　所屬企業(yè)應(yīng)當結(jié)合生產(chǎn)實際和作業(yè)條件，參照本辦法附件所示風險等級劃分方法，制定本企業(yè)風險等級劃分標準，進行風險分級，明確本企業(yè)生產(chǎn)作業(yè)活動中可接受和不可接受的風險。 所屬企業(yè)應(yīng)當依照國家和集團公司有關(guān)規(guī)定對重大危險源進行風險評估，并進行分級。 第二十條　所屬企業(yè)應(yīng)當結(jié)合實際，選用工作前安全分析（JSA）、危險與可操作性分析（HAZOP）等方法對辨識出的危害因素進行風險分析，選用作業(yè)條件危險分析（LEC）、風險評估矩陣（RAM）等方法進行風險評估。風險分析與評估結(jié)果應(yīng)當形成記錄或者報告。 第二十一條　集團公司總部及所屬企業(yè)應(yīng)當依據(jù)風險評估結(jié)果，按照以下要求確定重點防控的生產(chǎn)安全風險： （一）集團公司總部應(yīng)當對所屬企業(yè)風險評估結(jié)果進行分析，確定對集團公司可能產(chǎn)生重大影響的生產(chǎn)安全風險。 （二）所屬企業(yè)應(yīng)當對二級單位風險評估結(jié)果進行分析，結(jié)合生產(chǎn)作業(yè)活動所涉及的業(yè)務(wù)、重點隊種，確定本企業(yè)重點防控的生產(chǎn)安全風險。 （三）所屬企業(yè)二級單位應(yīng)當根據(jù)車間（站隊）風險評估結(jié)果，結(jié)合重點領(lǐng)域、關(guān)鍵裝置、要害部位，以及承包商、變更管理、作業(yè)許可等方面，確定二級單位重點防控的生產(chǎn)安全風險。 （四）車間（站隊）應(yīng)當根據(jù)辨識出的危害因素進行風險評估、分級，結(jié)合每項生產(chǎn)作業(yè)活動的生產(chǎn)組織、設(shè)備設(shè)施和關(guān)鍵作業(yè)等方面，確定車間（站隊）防控的生產(chǎn)安全風險。 （五）基層崗位應(yīng)當根據(jù)操作活動所涉及的危害因素，確定本崗位防控的生產(chǎn)安全風險。 第二十二條　所屬企業(yè)在采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料前，應(yīng)當進行專項風險評估。 第五章　風險控制 第二十三條　所屬企業(yè)應(yīng)當根據(jù)風險評估結(jié)果，針對不同級別的風險采取相應(yīng)的防控措施。對于確定為重點防控的生產(chǎn)安全風險，應(yīng)當明確風險防控責任，確定分層防控責任部門和負責人，制定和落實風險控制措施，并對風險實施有效的動態(tài)監(jiān)控。 第二十四條　所屬企業(yè)應(yīng)當依據(jù)風險評估結(jié)果，健全完善規(guī)章制度、操作規(guī)程和應(yīng)急處置程序，制定崗位培訓矩陣，將生產(chǎn)安全風險防控工作融入到各級管理流程和操作活動中。 第二十五條　所屬企業(yè)應(yīng)當推廣應(yīng)用作業(yè)許可、上鎖掛牌、安全目視化、工藝和設(shè)備變更管理、應(yīng)急處置卡等風險管理工具，并培訓員工掌握工具的使用方法。 第二十六條　所屬企業(yè)應(yīng)當對生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場存在的風險進行提示和告知，并設(shè)置安全警示標志。 第二十七條　所屬企業(yè)在設(shè)備設(shè)施采購、安裝、操作、檢查、維護及保養(yǎng)等環(huán)節(jié)中，應(yīng)當落實生產(chǎn)安全風險防控措施。 所屬企業(yè)應(yīng)當按照國家和集團公司有關(guān)規(guī)定對關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施進行監(jiān)測和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)并消除隱患。 第二十八條　涉及重大危險源的所屬企業(yè)，應(yīng)當按照國家和集團公司有關(guān)規(guī)定，落實重大危險源分級監(jiān)控措施，登記建檔，并報地方政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和上級主管部門備案。 第二十九條　所屬企業(yè)應(yīng)當對事故隱患進行治理，組織制定事故隱患治理方案，落實整改措施、責任、資金、時限和應(yīng)急預案，對隱患治理效果進行評估。 第三十條　所屬企業(yè)應(yīng)當根據(jù)基層崗位培訓矩陣對員工進行培訓，使其具備風險防控能力和應(yīng)急處置救援能力。 第三十一條　所屬企業(yè)在風險失控且發(fā)生生產(chǎn)安全突發(fā)事件時，應(yīng)當按規(guī)定及時報告，啟動應(yīng)急預案，進行現(xiàn)場應(yīng)急處置，實施應(yīng)急救援。 第三十二條　所屬企業(yè)應(yīng)當指定人員定期將生產(chǎn)安全風險防控信息錄入集團公司生產(chǎn)安全風險防控信息管理子系統(tǒng)。 第六章　監(jiān)督與責任 第三十三條　集團公司將生產(chǎn)安全風險防控工作作為年度安全生產(chǎn)考核的重點內(nèi)容并納入安全生產(chǎn)業(yè)績考核實施細則，考核結(jié)果作為集團公司安全生產(chǎn)先進企業(yè)評選的重要依據(jù)。 第三十四條　專業(yè)分公司應(yīng)當定期對本專業(yè)生產(chǎn)安全風險防控工作進行檢查考核，考核結(jié)果納入年度安全生產(chǎn)先進企業(yè)考核評比。 第三十五條　所屬企業(yè)應(yīng)當對生產(chǎn)安全風險防控工作進行監(jiān)督檢查，將生產(chǎn)安全風險防控工作納入安全生產(chǎn)績效考核；對在生產(chǎn)安全風險防控工作中表現(xiàn)突出或者發(fā)現(xiàn)重大風險，避免事故發(fā)生和損失擴大的單位和個人，給予表彰獎勵。 第三十六條　對違反本辦法規(guī)定造成事故的單位和個人，按照集團公司生產(chǎn)安全事故與環(huán)境事件責任人員行政處分等有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員責任。 第七章　附　則 第三十七條　所屬企業(yè)可根據(jù)本辦法制定本企業(yè)生產(chǎn)安全風險防控實施細則。 第三十八條　本辦法由集團公司安全環(huán)保與節(jié)能部負責解釋。 第三十九條　本辦法自印發(fā)之日起施行。 附件：風險防控與等級劃分方法附件 風險防控與等級劃分方法 一、風險防控常用方法 （一）常用危害因素辨識和風險評估方法 1．現(xiàn)場觀察：是一種通過檢視生產(chǎn)作業(yè)區(qū)域所處地理環(huán)境、周邊自然條件、場內(nèi)功能區(qū)劃分、設(shè)施布局、作業(yè)環(huán)境等來辨識存在危害因素的方法。開展現(xiàn)場觀察的人員應(yīng)具有較全面的安全技術(shù)知識和職業(yè)安全衛(wèi)生法規(guī)標準知識，對現(xiàn)場觀察出的問題要做好記錄，規(guī)范整理后填寫相應(yīng)的危害因素辨識清單。 2．工作前安全分析（JSA）：是指事先或定期對某項工作任務(wù)進行風險評價，并根據(jù)評價結(jié)果制定和實施相應(yīng)的控制措施，達到最大限度消除或控制風險的方法。新工作任務(wù)開始前，理論上均應(yīng)進行完全分析。若工作任務(wù)風險低且有勝任能力的人員完成，以前做過分析或已有操作規(guī)程的可不再進行安全分析，但應(yīng)進行有效性檢查，并判斷工作環(huán)境是否變化及環(huán)境變化是否導致工作任務(wù)風險和控制措施改變。 3．安全檢查表（SCL）：為檢查某一系統(tǒng)、設(shè)備以及操作管理和組織措施中的不安全因素，事先對檢查對象加以剖析和分解，并根據(jù)理論知識、實踐經(jīng)驗、有關(guān)標準規(guī)范和事故信息等確定檢查的項目和要點，以提問的方式將檢查項目和要點按系統(tǒng)編制成表，在設(shè)計或檢查時，按規(guī)定項目進行檢查和評價以辨識危害因素。安全檢查表對照有關(guān)標準、法規(guī)或依靠分析人員的觀察能力，借助其經(jīng)驗和判斷能力，直觀的對評價對象的危害因素進行分析。安全檢查表一般由序號、檢查項目、檢查內(nèi)容、檢查依據(jù)、檢查結(jié)果和備注等組成。 4．危險與可操作性分析（HAZOP）：是指在開展工藝危險性分析時，通過使用指導語句和標準格式分析工藝過程中偏離正常工況的各種情形，從而發(fā)現(xiàn)危害因素和操作問題的一種系統(tǒng)性方法，是對工藝過程中的危害因素實行嚴格審查和控制的技術(shù)。HAZOP分析的對象是工藝或操作的特殊點（稱為“分析節(jié)點”，可以是工藝單元，也可以是操作步驟），通過分析每個工藝單元或操作步驟，由引導詞引出并識別具有潛在危險的偏差。 5．故障樹分析（FTA）：是通過對可能造成系統(tǒng)失效的各種因素（包括硬件、軟件、環(huán)境、人為因素等）進行分析，畫出邏輯框圖（故障樹），從而確定系統(tǒng)失效原因的各種可能組合方式及其發(fā)生概率的一種演繹推理方法。故障樹根據(jù)系統(tǒng)可能發(fā)生的事故或已經(jīng)發(fā)生的事故結(jié)果，尋找與該事故發(fā)生有關(guān)的原因、條件和規(guī)律，同時辨識系統(tǒng)中可能導致事故發(fā)生的危害因素。 6．事件樹分析（ETA）：是根據(jù)規(guī)則用圖形來表示由初因事件可能引起的多事件鏈，以追蹤事件破壞的過程及各事件鏈發(fā)生的概率的一種歸納分析法。事件樹從給定的初始事件原因開始，按時間進程追蹤，對構(gòu)成系統(tǒng)的各要素（事件）狀態(tài)（成功或失?。┲痦椷M行二選一的邏輯分析，分析初始條件的事故原因可能導致的時間序列的結(jié)果，將會造成什么樣的狀態(tài)，從而定性與定量地評價系統(tǒng)的安全性，并由此獲得正確決策。 7．作業(yè)條件危險分析（LEC）：是針對在具有潛在危險性環(huán)境中的作業(yè)，用與風險有關(guān)的三種因素之積（D=LEC）來評價操作人員傷亡風險大小的一種風險評估方法，D值大，說明系統(tǒng)危險性大，需要增加安全措施，或改變發(fā)生事故的可能性（L），或減小人體暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（E），或減輕事故損失（C），直至調(diào)整到允許范圍。 8．風險評估矩陣（RAM）：是基于對以往發(fā)生的事故事件的經(jīng)驗總結(jié)，通過解釋事故事件發(fā)生的可能性和后果嚴重性來預測風險大小，并確定風險等級的一種風險評估方法。 （二）常用風險控制方法 1．作業(yè)許可：是針對危險性作業(yè)的一種風險管理手段和管理制度。為有效控制生產(chǎn)過程中的非常規(guī)作業(yè)、關(guān)鍵作業(yè)、缺乏程序的作業(yè)以及其他危險性較大作業(yè)的風險，其組織者或作業(yè)者需要事前提出作業(yè)申請，經(jīng)有關(guān)主管人員對作業(yè)過程、作業(yè)風險及風險控制措施予以核查和批準，并取得作業(yè)許可證方可開展作業(yè)，成為作業(yè)許可制度。包括對進入受限空間、挖掘作業(yè)、高處作業(yè)、移動式吊裝作業(yè)、管線打開、臨時用電、動火作業(yè)等作業(yè)，均需要施行作業(yè)許可。作業(yè)許可本身不能保證作業(yè)的安全，只是對作業(yè)之前和作業(yè)過程中所必須嚴格遵守的規(guī)則及所滿足的條件作出規(guī)定。 2．上鎖掛牌：是指在作業(yè)過程中為避免設(shè)備設(shè)施或系統(tǒng)區(qū)域內(nèi)蓄積危險能量或物料的意外釋放，對所有危險能量和物料的隔離設(shè)施進行鎖閉和懸掛標牌的一種現(xiàn)場安全管理方法。上鎖掛牌可從本質(zhì)上解決設(shè)備因誤操作引發(fā)的安全問題，但關(guān)鍵還是需要人的操作，要對相關(guān)人員進行安全培訓，以解決人的行為習慣養(yǎng)成問題，同時還要加強人員換班時的溝通。 3．安全目視化：是通過使用安全色、標簽、標牌等方式，明確人員的資質(zhì)和身份、工器具和設(shè)備設(shè)施的使用狀態(tài)，以及生產(chǎn)作業(yè)區(qū)域的危險狀態(tài)的一種現(xiàn)場安全管理方法。安全目視化以視覺信號為基本手段，以公開化的和透明化為基本原則，盡可能地將管理者的要求和意圖讓大家都看得見，將潛在的風險予以明示，借以提示風險。 4．工藝和設(shè)備變更管理：是指涉及工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施及工藝參數(shù)等超出現(xiàn)有設(shè)計范圍的改變（如壓力等級改變、壓力報警值改變等）的一種安全管理方法。 5．應(yīng)急處置卡：是指在崗位員工職責范圍內(nèi)，將應(yīng)急處置規(guī)定的程序步驟寫在卡片上，當作業(yè)現(xiàn)場或工作場所出現(xiàn)意外緊急情況時，提示崗位員工采取必要的緊急措施，把事故險情控制在第一現(xiàn)場和第一時間的一種現(xiàn)場安全管理方法。 二、風險等級劃分方法 風險等級劃分以風險評估矩陣法為例。在確定風險概率和事故后果嚴重程度的基礎(chǔ)上，明確風險等級劃分標準，建立風險矩陣。 表1 風險矩陣 事故發(fā)生概率等級 5 II 5 III 10 IV 15 IV 20 IV 25 4 I 4 II 8 III 12 IV 16 IV 20 3 I 3 II 6 II 9 III 12 IV 15 2 I 2 I 4 II 6 II 8 III 10 1 I 1 I 2 I 3 I 4 II 5 風險矩陣 1 2 3 4 5 事故后果嚴重程度等級 說明：1．風險 = 事故發(fā)生概率 事故后果嚴重程度。 2．風險矩陣中風險等級劃分標準見表2，事故發(fā)生概率等級見表3，事故后果嚴重程度等級見表4。 表2 風險等級劃分標準 風險等級 分值 描述 需要的行動 改進建議 IV級風險 16＜IV級≤25 嚴重風險 （絕對不能容忍） 必須通過工程和/或管理、技術(shù)上的專門措施，限期（不超過六個月內(nèi)）把風險降低到級別II或以下。 需要并制定專門的管理方案予以削減。 III級風險 9＜III級≤16 高度風險 （難以容忍） 應(yīng)當通過工程和/或管理、技術(shù)上的控制措施，在一個具體的時間段（12個月）內(nèi)，把風險降低到級別II或以下。 需要并制定專門的管理方案予以削減。 II級風險 4＜II級≤9 中度風險 （在控制措施落實的條件下可以容忍） 具體依據(jù)成本情況采取措施。需要確認程序和控制措施已經(jīng)落實，強調(diào)對它們的維護工作。 個案評估。評估現(xiàn)有控制措施是否均有效。 I級風險 1≤I級≤4 可以接受 不需要采取進一步措施降低風險。 不需要。可適當考慮提高安全水平的機會。（在工藝危害分析范圍之外） 表3 事故發(fā)生概率 概率等級 硬件控制措施 軟件控制措施 概率說明/年 1 1．兩道或兩道以上的被動防護系統(tǒng)，互相獨立，可靠性較高。 2．有完善的書面檢測程序，進行全面的功能檢查，效果好、故障少。 3．熟悉掌握工藝，過程始終處于受控狀態(tài)。 4．穩(wěn)定的工藝，了解和掌握潛在的危險源，建立完善的工藝和安全操作規(guī)程。 1．清晰、明確的操作指導，制定了要遵循的紀律，錯誤被指出并立刻得到更正，定期進行培訓，內(nèi)容包括正常、特殊操作和應(yīng)急操作程序，包括了所有的意外情況。 2．每個班組上都有多個經(jīng)驗豐富的操作工。理想的壓力水平。所有員工都符合資格要求，員工愛崗敬業(yè)，清楚了解并重視危害因素。 現(xiàn)實中預期不會發(fā)生（在國內(nèi)行業(yè)內(nèi)沒有先例）。 < 10-4 2 1．兩道或兩道以上，其中至少有一道是被動和可靠的。 2．定期的檢測，功能檢查可能不完全，偶爾出現(xiàn)問題。 3．過程異常不常出現(xiàn)，大部分異常的原因被弄清楚，處理措施有效。 4．合理的變更，可能是新技術(shù)帶有一些不確定性，高質(zhì)量的工藝危害分析。 1．關(guān)鍵的操作指導正確、清晰，其它的則有些非致命的錯誤或缺點，定期開展檢查和評審，員工熟悉程序。 2．有一些無經(jīng)驗人員，但不會全在一個班組。偶爾的短暫的疲勞，有一些厭倦感。員工知道自己有資格做什么和自己能力不足的地方，對危害因素有足夠認識。 預期不會發(fā)生，但在特殊情況下有可能發(fā)生（國內(nèi)同行業(yè)有過先例）。 10-3至10-4 3 1．一個或兩個復雜的、主動的系統(tǒng)，有一定的可靠性，可能有共因失效的弱點。 2．不經(jīng)常檢測，歷史上經(jīng)常出問題，檢測未被有效執(zhí)行。 3．過程持續(xù)出現(xiàn)小的異常，對其原因沒有全搞清楚或進行處理。較嚴重的過程（工藝、設(shè)施、操作過程）異常被標記出來并最終得到解決。 4．頻繁的變更或新技術(shù)應(yīng)用，工藝危害分析不深入，質(zhì)量一般，運行極限不確定。 1．存在操作指導，沒有及時更新或進行評審，應(yīng)急操作程序培訓質(zhì)量差。 2．可能一班半數(shù)以上都是無經(jīng)驗人員，但不常發(fā)生。有時出現(xiàn)的短時期的班組群體疲勞，較強的厭倦感。員工不會主動思考，員工有時可能自以為是，不是每個員工都了解危害因素。 在某個特定裝置的生命周期里不太可能發(fā)生，但有多個類似裝置時，可能在其中的一個裝置發(fā)生（集團公司內(nèi)有過先例）。 10-2至10-3 4 1．僅有一個簡單的主動的系統(tǒng)，可靠性差。 2．檢測工作不明確，沒檢查過或沒有受到正確對待。 3．過程經(jīng)常出現(xiàn)異常，很多從未得到解釋。 4．頻繁地變更及新技術(shù)應(yīng)用。進行的工藝危害分析不完全，質(zhì)量較差，邊運行邊摸索。 1．對操作指導無認知，培訓僅為口頭傳授，不正規(guī)的操作規(guī)程，過多的口頭指示，沒有固定成形的操作，無應(yīng)急操作程序培訓。 2．員工周轉(zhuǎn)較快，個別班組一半以上為無經(jīng)驗的員工。過度的加班，疲勞情況普遍，工作計劃常常被打亂，士氣低迷。工作由技術(shù)有缺陷的員工完成，崗位職責不清，員工對危害因素有一些了解。 在裝置的生命周期內(nèi)可能至少發(fā)生一次（預期中會發(fā)生）。 10-1至10-2 5 1．無相關(guān)檢測工作。 2．過程經(jīng)常出現(xiàn)異常，對產(chǎn)生的異常不采取任何措施。 3．對于頻繁地變更或新技術(shù)應(yīng)用，不進行工藝危害分析。 1．對操作指導無認知，無相關(guān)的操作規(guī)程，未經(jīng)批準進行操作。 2．.人員周轉(zhuǎn)快，裝置半數(shù)以上為無經(jīng)驗的人員。無工作計劃，工作由非專業(yè)人員完成。員工普遍對危害因素沒有認識。 在裝置生命周期內(nèi)經(jīng)常發(fā)生。 > 10-1 表4 事故后果嚴重程度 嚴重程度 等級 員工傷害 財產(chǎn)損失 環(huán)境影響 聲譽 1 造成3人以下輕傷 。 一次造成直接經(jīng)濟損失人民幣10萬元以下、1000元以上。 事故影響僅限于生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)，沒有對周邊環(huán)境造成影響。 負面信息在集團公司所屬企業(yè)內(nèi)部傳播，且有蔓延之勢，具有在集團公司范圍內(nèi)部傳播的可能性。 2 造成3人以下重傷，或者3人以上10人以下輕傷。 一次造成直接經(jīng)濟損失人民幣10萬元以上、100萬元以下。 1．造成或可能造成大氣環(huán)境污染，需疏散轉(zhuǎn)移100人以下。 2．造成或可能造成跨鄉(xiāng)鎮(zhèn)級行政區(qū)域糾紛。 3．非環(huán)境敏感區(qū)油品泄漏量5噸以下。 負面信息尚未在媒體傳播，但已在集團公司范圍內(nèi)部傳播，且有蔓延之勢，具有媒體傳播的可能性。 3 一次死亡3人以下，或者3人以上10人以下重傷，或者10人以上輕傷。 一次造成直接經(jīng)濟損失人民幣100萬元以上、1000萬元以下。 1．造成或可能造成大氣環(huán)境污染，需疏散轉(zhuǎn)移100人以上500人以下。 2．造成或可能造成跨縣（市）級行政區(qū)域糾紛。 3．Ⅳ類、Ⅴ類放射源丟失、被盜、失控。 4．環(huán)境敏感區(qū)內(nèi)油品泄漏量1噸以下，或非環(huán)境敏感區(qū)油品泄漏量5噸以上10噸以下。 1．引起地（市）級領(lǐng)導關(guān)注，或地（市）級政府部門領(lǐng)導做出批示。 2．引起地（市）級主流媒體負面影響報道或評論。或通過網(wǎng)絡(luò)媒介在可控范圍內(nèi)傳播，造成或可能造成一般社會影響。 3．媒體就某一敏感信息來訪并擬報道。 4．引起當?shù)毓婈P(guān)注。 4 一次死亡3-9人，或者10-49人重傷。 一次造成直接經(jīng)濟損失人民幣1000萬元以上、5000萬元以下。 1．造成或可能造成河流、溝渠、水塘、分散式取水口等水體大面積污染。 2．造成鄉(xiāng)鎮(zhèn)以上集中式飲用水水源取水中斷。 3．造成基本農(nóng)田、防護林地、特種用途林地或其他土地嚴重破壞。 4．造成或可能造成大氣環(huán)境污染，需疏散轉(zhuǎn)移500人以上1000人以下。 5．造成或可能造成跨地（市）級行政區(qū)域糾紛。 6．Ⅲ類放射源丟失、被盜或失控。 7．環(huán)境敏感區(qū)內(nèi)油品泄漏量1噸以上10噸以下，或非環(huán)境敏感區(qū)內(nèi)油品泄漏量10噸以上100噸以下。 1．引起省部級或集團公司領(lǐng)導關(guān)注，或省級政府部門領(lǐng)導做出批示。 2．引起省級主流媒體負面影響報道或評論。或引起較活躍網(wǎng)絡(luò)媒介負面影響報道或評論，且有蔓延之勢，造成或可能造成較大社會影響。 3．媒體就某一敏感信息來訪并擬重點報道。 4．引起區(qū)域公眾關(guān)注。 5 一次死亡10人以上，或者50人以上重傷。 一次造成直接經(jīng)濟損失人民幣5000萬元以上。 1．造成或可能造成飲用水源、重要河流、湖泊、水庫及沿海水域大面積污染。 2．事件發(fā)生在環(huán)境敏感區(qū)，對周邊自然環(huán)境、區(qū)域生態(tài)功能或瀕危物種生存環(huán)境造成或可能造成重大影響。 3．造成縣級以上城區(qū)集中式飲用水水源取水中斷。 4．造成基本農(nóng)田、防護林地、特種用途林地或其他土地基本功能喪失或遭受永久性破壞。 5．造成或可能造成區(qū)域大氣環(huán)境嚴重污染，需疏散轉(zhuǎn)移1000人以上。 6．造成或可能造成跨省級行政區(qū)域糾紛。 7．Ⅰ類、Ⅱ類放射源丟失、被盜或失控。 8．環(huán)境敏感區(qū)內(nèi)油品泄漏量10噸以上，或非環(huán)境敏感區(qū)內(nèi)油品泄漏量100噸以上。 1．引起國家領(lǐng)導人關(guān)注，或國務(wù)院、相關(guān)部委領(lǐng)導做出批示。 2．引起國內(nèi)主流媒體或境外重要媒體負面影響報道或評論。極短時間內(nèi)在國內(nèi)或境外互聯(lián)網(wǎng)大面積爆發(fā)，引起全網(wǎng)廣泛傳播并迅速蔓延，引起廣泛關(guān)注和大量失控轉(zhuǎn)載。 3．媒體來訪并準備組織策劃專題或系列跟蹤報道。 4．引起國際或全國范圍公眾關(guān)注。 說明：1. 表4中“員工傷害”和“財產(chǎn)損失”按照《中國石油天然氣集團公司生產(chǎn)安全事故管理辦法》（中油安字〔2007〕 571號）中事故分級確定，“環(huán)境影響”和“聲譽”參照《中國石油天然氣集團公司突發(fā)事件分類分級目錄》 （廳發(fā)〔2013〕30號）中突發(fā)事件分級確定。 2. 企業(yè)可以結(jié)合生產(chǎn)特點和風險性質(zhì)等，確定事故后果嚴重程度等級。 3. “以上”包括本數(shù)，所稱的“以下”不包括本數(shù)。