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第八章 壟斷資本主義的產(chǎn)生及其發(fā)展,1,,資本主義發(fā)展的階段,資本原始積累時期 （16世紀初—18世紀末）,自由競爭時期 （18世紀末—19世紀末）,壟斷 時期,私人壟斷資本主義 （19世紀末、20世紀初—20世紀40、50年代）,國家壟斷資本主義 （二次大戰(zhàn)后——）,,,,,2,第一節(jié) 壟斷資本主義的產(chǎn)生和基本特征,一、生產(chǎn)和資本的集中與壟斷的形成 （一）生產(chǎn)和資本的集中 思考： 生產(chǎn)和資本為什么會集中？,3,,自由競爭：是指這樣一種市場結(jié)構(gòu)中的主體行為,,資本集中度低 資本進入堡壘低 產(chǎn)品同類 同質(zhì)無差別 信息完備 同一產(chǎn)品有無數(shù)廠家生產(chǎn),,,,,,自由競爭引起生產(chǎn)和資本集中,,4,1．生產(chǎn)集中和資本集中的形成 ⑴生產(chǎn)集中 ——生產(chǎn)資料、勞動力和商品的生產(chǎn)日益集中于少數(shù)大企業(yè)的過程，其結(jié)果是大企業(yè)所占的比重不斷增加。,5,⑵資本集中 ——大資本吞并小資本，或由許多小資本合并而成大資本的過程，其結(jié)果是越來越多的資本為少數(shù)大資本家所支配。,6,（3）生產(chǎn)集中和資本集中是資本家追求剩余價值的結(jié)果 資本家為了追求更多的剩余價值，展開你死我活的競爭，為了在競爭中獲勝，除了加強對雇傭勞動者的剝削外，還必須不斷積累資本，擴大生產(chǎn)規(guī)模。,7,大規(guī)模生產(chǎn)的出現(xiàn) 19世紀五六十年代 ，新興的重工業(yè)開始充當主要角色，生產(chǎn)集中和大規(guī)模生產(chǎn)體制初露端倪。 （1）鐵路大規(guī)模興建是在19世紀五六十年代。 （2）鐵路的發(fā)展，帶動了鋼鐵工業(yè)、機器制造業(yè)、石油采煉業(yè)和化學(xué)工業(yè)的大規(guī)模發(fā)展。,19世紀最后30年發(fā)生的技術(shù)革命，即第二次工業(yè) 革命引起的以重工業(yè)為中心的經(jīng)濟巨大發(fā)展，為實 現(xiàn)向壟斷資本主義過渡奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)。,8,美國在1904年,產(chǎn)值在100萬美元以上的大企業(yè)約1900個，占企業(yè)總數(shù)的 0.9％，而它們擁有的工人占工人總數(shù)的25.6％，產(chǎn)值占國民總產(chǎn)值的 38％。,德國在1907年，占企業(yè)總數(shù)0.9％的大企業(yè)，占有了全國3/4以上的蒸汽力和電力，雇傭了全國39.4％的工人，而在冶金和機器制造業(yè)中竟分別占 97.5％和84.7％。,20世紀初，發(fā)達資本主義國家生產(chǎn) 和資本的集中，已經(jīng)達到了驚人的程度,9,1．生產(chǎn)集中和資本集中的形成,10,自由競爭引起生產(chǎn)和資本的集中 生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定階段，就會形成壟斷,11,(二）壟斷的形成,1、壟斷 ——少數(shù)資本主義大企業(yè)，為了獲得高額利潤，通過相互協(xié)議或聯(lián)合，對一個或幾個部門商品的生產(chǎn)、銷售和價格，進行操縱和控制。,12,當生產(chǎn)集中發(fā)展到相當高的程度，極少數(shù)企業(yè)就會聯(lián)合起來，操縱和控制本部門的生產(chǎn)和銷售，實行壟斷，以獲得高額利潤。 企業(yè)規(guī)模巨大，形成對競爭的限制，也會產(chǎn)生壟斷。 激烈的競爭給競爭各方帶來的損失越來越嚴重，為了避免兩敗俱傷，企業(yè)之間會達成妥協(xié)，聯(lián)合起來，實行壟斷。,2、壟斷產(chǎn)生的原因,13,壟斷在生產(chǎn)領(lǐng)域表現(xiàn)為同類產(chǎn)品的生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的絕大部分被一個或幾個生產(chǎn)者排他性地占有。 壟斷在流通領(lǐng)域則表現(xiàn)為少數(shù)大企業(yè)在同類商品市場上通過控制供給量或需求量引起價格變動。 壟斷的實質(zhì)就是壟斷資本家通過對生產(chǎn)和市場的操縱和控制，以保證獲得大大高于一般平均利潤的壟斷高額利潤。,3、壟斷的實質(zhì),14,1873年爆發(fā)的經(jīng)濟危機，使生產(chǎn)集中和壟斷的趨勢大大加強，出現(xiàn)了一批著名的壟斷組織。,1873年爆發(fā)的危機是西方市場經(jīng)發(fā)展過程中的 一個分水嶺，它表明自由競爭體制的結(jié)束和壟 斷時代的到來。,15,二、壟斷組織的基本形式,(1)卡特爾(Cartel) (2)辛迪加(Syndicate) (3)托拉斯(Trust) (4)康采恩(Konzern) （5）跨國公司,16,1. 卡特爾(源自法語Cartel)，原義協(xié)定或同盟，是壟斷組織的一種重要形式。指生產(chǎn)同類商品的企業(yè)，為了獲取高額利潤，在劃分銷售市場、規(guī)定商品產(chǎn)量、確定商品價格等方面達成協(xié)議而形成的一種壟斷聯(lián)合。,17,參加卡特爾的企業(yè)在生產(chǎn)上、貿(mào)易上、財務(wù)上和法律上都保持各自的獨立性。因此，卡特爾這種壟斷聯(lián)合并不穩(wěn)固。但如果違背共同協(xié)議的規(guī)定，也會受到罰款、撤銷享受的特權(quán)等處罰。德國曾是卡特爾最為盛行的國家。 卡特爾主要是在銷售領(lǐng)域。 （戰(zhàn)前）,18,2. 辛迪加(法語Syndicat)，原義是“組合”、“聯(lián)合”。是壟斷組織的一種重要形式。指同一生產(chǎn)部門的少數(shù)大企業(yè)為了獲取高額利潤，通過簽訂共同銷售產(chǎn)品和采購原料的協(xié)定而建立的壟斷組織。 參加辛迪加的企業(yè)在生產(chǎn)上、法律上保持獨立，但在商業(yè)上已失去了自主性。辛迪加較卡特爾牢固。辛迪加主要是在采購與銷售領(lǐng)域。（戰(zhàn)前）,19,3. 托拉斯(英語Trust的音譯)，是較高級的壟斷組織形式。指由許多生產(chǎn)同類商品或在生產(chǎn)上有密切關(guān)系的企業(yè)為了壟斷某些商品的產(chǎn)銷，以獲得高額利潤而組成的大壟斷企業(yè)。,20,以其組成的方式不同，有分為各種類型。如以 金融控制為基礎(chǔ)的托拉斯、以企業(yè)合并為基礎(chǔ)的托拉斯等。 托拉斯在美國最為普遍。 — 托拉斯的作用覆蓋整個采購、生產(chǎn)、銷售，它可說就是一個大的壟斷的企業(yè)。 （戰(zhàn)前）,21,十九世紀六十年代，美國密歇根州的鹽業(yè)出現(xiàn)了初級壟斷組織“普爾”。接著鐵路和其他工業(yè)行業(yè)相繼成立了“普爾”。1879年洛克菲勒成立了美孚石油托拉斯，當時資金只有一百萬美元，九年后猛增到七千萬美元。掌握了90%以上的美國石油生產(chǎn)權(quán)和出口權(quán)。1901年，摩根壟斷組織的美國鋼鐵托拉斯公司建立。由700多家與鋼鐵有關(guān)的企業(yè)聯(lián)合組成。,二次大戰(zhàn)前，八大財團控制了美國經(jīng)濟，它們?yōu)槁蹇朔评眨荒Ω?；芝加哥；波士頓；梅??；杜邦；克利夫蘭；庫恩—羅比。二次大戰(zhàn)后統(tǒng)計時為：洛克菲勒；摩根；美洲銀行；第一花旗銀行；芝加哥；梅??；杜邦；克利夫蘭。1935年它們的資產(chǎn)總額為10億美元，1948年為1230億美元，1955年為2322.8億美元。,托拉斯,22,4.康采恩(來自德語Konzern)，原義為多種企業(yè)集團。這是一種非常復(fù)雜的壟斷組織形式。它指分屬于不同經(jīng)濟部門的許多企業(yè)聯(lián)合在一起，以其中實力最為雄厚的壟斷企業(yè)為核心組成的多種企業(yè)集團。 康采恩通常以金融控制為基礎(chǔ)，其核心可以是大銀行，也可以是大工業(yè)企業(yè)。（戰(zhàn)前）,23,5.戰(zhàn)后國際壟斷組織發(fā)展的新形式 —跨國公司,24,三、壟斷資本主義的基本特征,（一）私人壟斷資本和壟斷組織在社會經(jīng)濟生活中占據(jù)了支配地位 私人壟斷資本是壟斷資本主義的主要經(jīng)濟基礎(chǔ)。 私人壟斷資本及其組織在急速發(fā)展中已經(jīng)成為這個歷史階段上資本主義經(jīng)濟最重要的經(jīng)濟現(xiàn)象，支配著社會再生產(chǎn)過程的幾乎所有的重要環(huán)節(jié)。,25,（二）工業(yè)壟斷資本與銀行壟斷資本日益緊密地融合為金融資本和金融寡頭,1、金融資本和金融寡頭 （1）銀行業(yè)集中與銀行壟斷的形成 （2）銀行的新作用,26,（3）金融資本與金融寡頭 金融資本：銀行壟斷資本與工業(yè)壟斷資本融和生長而形成的一種新型資本。金融資本的基本形式是財團。財團是銀行業(yè)、工業(yè)和其他部門壟斷組織在參與制、個人聯(lián)合、長期財務(wù)關(guān)系以及其他聯(lián)系基礎(chǔ)上實現(xiàn)的聯(lián)合。,27,（4）金融寡頭的統(tǒng)治 金融寡頭通過“參與制”實現(xiàn)在經(jīng)濟領(lǐng)域的統(tǒng)治。 金融寡頭進一步走向政治上的統(tǒng)治。 金融資本和金融寡頭的形成標志著資本主義已從自由競爭階段過渡到壟斷階段。,28,（三）資本輸出具有特殊的意義 ★資本輸出是資本的所有者、經(jīng)營者或其國家政府 ，基于一定經(jīng)濟利益或政治、軍事目的的對外投資。 資本輸出按其形式可分為： 借貸資本輸出 生產(chǎn)資本輸出,29,（四）國際壟斷同盟從經(jīng)濟上瓜分世界 國際壟斷同盟的主要形式有國際卡特爾、國際辛迪加、國際托拉斯和康采恩。從19世紀末20世紀初壟斷資本主義的統(tǒng)治地位確立起，直到20世紀40年代，國際卡特爾一直是經(jīng)濟發(fā)達國家壟斷組織從經(jīng)濟上瓜分世界市場的最普遍形式。 第二次世界大戰(zhàn)后，國際壟斷同盟表現(xiàn)為以跨國公司為主要代表的國際托拉斯和國際康采恩逐步取代國際卡特爾而成為主要資本主義國家的壟斷組織爭奪銷售市場、投資場所和原材料產(chǎn)地的重要工具。,30,,（五）主要發(fā)達資本主義國家從經(jīng)濟和政治上控制世界,31,2019年9月30日星期一,四、壟斷資本主義的經(jīng)濟實質(zhì)－－壟斷 1、壟斷在經(jīng)濟生活中占統(tǒng)治地位，是進入帝國主義階段的標志。 2、壟斷是壟斷資本主義的五個基本經(jīng)濟特征中最根本的特征和共同基礎(chǔ)，也可以說，五個基本經(jīng)濟特征都是壟斷在國內(nèi)和國際范圍內(nèi)的表現(xiàn)。,32,2019年9月30日星期一,3、壟斷是壟斷資本主義國家國內(nèi)和國際生產(chǎn)關(guān)系的實質(zhì)。 4、壟斷的統(tǒng)治加深了資本主義的基本矛盾以及其他各種資本主義所固有的矛盾。 5、在壟斷資本主義階段，壟斷資本在經(jīng)濟生活中主宰了一切，從而必然把壟斷統(tǒng)治滲透到上層建筑和社會生活的各個方面，控制著帝國主義國家的政治、科學(xué)、文化、藝術(shù)、教育等各個領(lǐng)域，壟斷成為帝國主義國家經(jīng)濟生活和社會生活的基礎(chǔ)。,33,2019年9月30日星期一,,《紐約時報》報道：“歐佩克上周不能就減少生產(chǎn)達成協(xié)議使石油市場陷入了混亂……并導(dǎo)致了國內(nèi)原油價格下降到自1990年6月以來的最低水平。”,1 為什么歐佩克成員國力圖對減產(chǎn)達成協(xié)議？ 2 你認為為什么歐佩克不能就減產(chǎn)達成一致？為什么由此石油市場陷入了“混亂”？ 3 用這一案例說明壟斷不能消除競爭的原理。,案例分析,第一節(jié) 壟斷資本主義的產(chǎn)生及基本特征,34,2019年9月30日星期一,,列寧指出，自由競爭走向生產(chǎn)和資本高度集中發(fā)展到一定程度就自然而然地形成壟斷。這是市場經(jīng)濟發(fā)展的趨勢和必然的結(jié)果。通過自由競爭形成的壟斷是一國生產(chǎn)力發(fā)展和市場經(jīng)濟發(fā)達的具體表現(xiàn)。既然如此，為什么西方發(fā)達國家先后都制定各類反壟斷法呢?,問題討論,第一節(jié) 壟斷資本主義的產(chǎn)生及基本特征,35,2019年9月30日星期一,,壟斷企業(yè)形成后，可以憑借壟斷地位制定壟斷價格，獲取壟斷利潤。這在一定程度扼制了非壟斷企業(yè)發(fā)展，減弱了壟斷條件下的競爭。這不僅會損害消費者的利益，而且阻礙產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和降低該產(chǎn)業(yè)在國際上的競爭力。,第一節(jié) 壟斷資本主義的產(chǎn)生及基本特征,36,2019年9月30日星期一,,因此，西方發(fā)達國家為了提高自身的綜合國力和國際競爭力也制定反壟斷法來促進市場競爭。美國政府早在1890年通過著名的謝爾曼反托拉斯法案。這項法案規(guī)定對進行市場壟斷的責(zé)任人判處最高5000美元的罰款和最高1年的徒刑。自然，隨著美國壟斷公司規(guī)模擴大，這一法案的處罰力度也不斷加強。至二十世紀九十年代初不少案例的實際處罰情況已破除了最初規(guī)定的罰款和最高限額。,第一節(jié) 壟斷資本主義的產(chǎn)生及基本特征,37,2019年9月30日星期一,,1994年7月，美國政府與微軟達成一項協(xié)議，微軟同意不再要求計算機制造商將其視窗操作系統(tǒng)作為必備軟件安裝。這一協(xié)議獲得美國地區(qū)法官杰克遜批準，10月，微軟公司開發(fā)名為“探索者”的互聯(lián)網(wǎng)瀏覽器,將其瀏覽器與視窗操作系統(tǒng)進行捆綁出售。2000年4月3日，美國地方法院法官杰克遜宣布微軟違反了美國的反壟斷法，其主要認定以下方面：其一，微軟公司利用其視窗操作系統(tǒng)壟斷市場嚴重違反反托拉斯法。其二，企圖壟斷瀏覽器市場。其三、將瀏覽器與操作系統(tǒng)捆綁搭售，微軟公司行為違反了《謝爾曼法》第1條。,微軟壟斷案,第一節(jié) 壟斷資本主義的產(chǎn)生及基本特征,38,2019年9月30日星期一,,在2000年6月7日，杰克遜法官對微軟公司安作出最終判決，將其分解為兩個獨立的公司：一個經(jīng)營電腦操作系統(tǒng)，另一個經(jīng)營此外的應(yīng)用軟件，“探索者”瀏覽器等其他業(yè)務(wù)。在拆分微軟的計劃之外，政府還將在微軟公司上訴期間對該公司行動采取嚴格的限制措施，以保護市場競爭。對此裁決。微軟公司自然會不遺余力地上訴，從而延緩了公司被分拆的可能。但微軟的壟斷事實仍被確認。因此，微軟仍然存在再遭起訴的可能。,39,2019年9月30日星期一,,在微軟壟斷案的起訴和判決的過程，讓人具體地感受到經(jīng)濟壟斷和政府反壟斷對社會經(jīng)濟的深遠影響。確實如此。發(fā)達的市場經(jīng)濟國家，依然要運用反托拉斯法來調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟。,第一節(jié) 壟斷資本主義的產(chǎn)生及基本特征,40,2019年9月30日星期一,,市場機制是市場經(jīng)濟國家配置資源的主要方式。競爭有利于技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，政府的反托拉斯法在一定程度上促進了壟斷條件下競爭。特別在信息產(chǎn)業(yè)中美國政府更難容忍因為壟斷而削弱信息業(yè)的國際主導(dǎo)地位。在知識經(jīng)濟時代，誰處于最新科技領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，誰就是世界經(jīng)濟的強者。因此，在新科技領(lǐng)域、新興產(chǎn)業(yè)，政府的反壟斷仍不會停止。,第一節(jié) 壟斷資本主義的產(chǎn)生及基本特征,41,第二節(jié) 當代科技革命和生產(chǎn)力的發(fā) 展對壟斷資本主義的影響,42,,一、當代科技革命的基本內(nèi)容,43,自然科學(xué)的新成就,第一次工業(yè)革命,,資本主義世界體系初步形成,,,19世紀70年代,1.科學(xué)與技術(shù)緊密結(jié)合,2.幾個資本主義國家同時進行,3.兩次工業(yè)革命交叉進行,內(nèi)燃機,電氣,電訊 事業(yè),發(fā)電機：西門子,電動機：格拉姆,,一系列電器,,卡爾·本茨,有線電報 電 話,無線 電報,,近代交通 事 業(yè),,信息革命,,第二次工業(yè)革命,條 件,表 現(xiàn),特 點,44,第二次工業(yè)革命的重大發(fā)明,波波夫 俄國 無線電,馬可尼 意大利 遠距離發(fā)報成功,萊特兄弟 美國 飛機,電訊事業(yè)的發(fā)展,貝爾 蘇格蘭 有線電話,內(nèi)燃機和新交通工具的創(chuàng)制,格拉姆 比利時 電動機,西門子 德國 發(fā)電機,電力的廣泛應(yīng)用,狄塞爾 德國 柴油機,亨利?福特 美國 四輪汽車,卡爾?本茨 德 國 內(nèi)燃機和內(nèi)燃汽車,1870年世界石油產(chǎn)量 80萬噸， 1900年增加到 2000萬噸,45,第一次工業(yè)革命 第二次工業(yè)革命,科學(xué)和技術(shù)尚未真正結(jié)合,科學(xué)和技術(shù)真正結(jié)合，科學(xué)成為推動生產(chǎn)力發(fā)展的重要因素,許多發(fā)明首先從英國開始，其他國家的發(fā)展比英國緩慢,新技術(shù)發(fā)明超出一國范圍，許多國家?guī)缀跬瑫r開始工業(yè)革命,在許多后進國家交替進行兩次工業(yè)革命，發(fā)展迅速,46,,列寧指出：“集中發(fā)展到一定階段， 可以說自然而然地走到壟斷。因為 幾十個大型企業(yè)彼此之間容易達成 協(xié)定；另一方面，正是企業(yè)的規(guī)模 巨大造成了競爭的困難，產(chǎn)生了壟 斷的趨勢。”,卡特爾： 銷售協(xié)定,辛迪加： 共同銷售和采購原料協(xié)定,托拉斯： 生產(chǎn)、商業(yè)和法律上完全組成一體,,影 響,47,壟斷資本控制著國家政治、經(jīng)濟生活，使資本主義國家成為壟斷組織利益的代表,國際壟斷集團瓜分世界領(lǐng)土，加緊侵略擴張步伐,主要資本主義國家相繼進入帝國主義階段,一定程度上適應(yīng)了生產(chǎn)力發(fā)展的需要，促進了生產(chǎn)的發(fā)展,由單個企業(yè)家所經(jīng)營的生產(chǎn)已經(jīng)愈來愈成為一種例外.…如果我們從股份公司進而來看那支配著和壟斷著整個工業(yè)部門的托拉斯，那么，那里不僅私人生產(chǎn)停止了而且無計劃性也沒有了。 ---------恩格斯,48,,發(fā)明家 托馬斯?愛迪生 （1847---1931）,49,電話的發(fā)明者 貝爾 （1847--1922）,50,1895年意大利人馬可尼（1874--1937）制造了第一個無線電系統(tǒng)。 1901年，他成功地橫越大西洋發(fā)報成功。,51,1885年卡爾?本茨第一輛以汽油為動力的汽車,1908年，亨利?福特開辦的制造福特T型汽車的流水線,52,奧維爾?萊特,維爾伯?萊特,1903年12月17日萊特兄弟 的飛行者 1 號試飛成功,53,,當代科技革命是指二戰(zhàn)后發(fā)生的第三次科技革命。,54,（一）規(guī)模大，涉及的領(lǐng)域廣泛而全面 （二）科學(xué)技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)的轉(zhuǎn)化周期縮短，科學(xué)技術(shù)越來越成為直接生產(chǎn)力。 （三）科學(xué)理論的不斷發(fā)展起了至關(guān)重要的先導(dǎo)作用 （四）智力投資的重要性突出，科學(xué)研究日益社會化 （五）既促進了一批新的產(chǎn)業(yè)群出現(xiàn)，改造了許多舊的產(chǎn)業(yè)部門,二、當代科技革命的特點,55,1、推動了生產(chǎn)力各要素發(fā)生了革命性的變化。 2、擴大再生產(chǎn)方式已越來越朝著內(nèi)涵發(fā)展型為主的方向變化。,三、當代科技革命對當代資本主義生產(chǎn)力發(fā)展的巨大推進作用,56,3、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)漸趨現(xiàn)代化和高級化 4、生產(chǎn)日益社會化、國際化 生產(chǎn)國際化是生產(chǎn)社會化向世界范圍的延伸，而生產(chǎn)的社會化主要體現(xiàn)在兩個方面，即生產(chǎn)的專業(yè)化和生產(chǎn)的協(xié)作化。,57,2019年9月30日星期一,四、全面認識當代科學(xué)技術(shù)革命的作用 1、當代科學(xué)技術(shù)革命使生產(chǎn)工具發(fā)生了巨大變革，改變了傳統(tǒng)生產(chǎn)部門的技術(shù)裝備，同時更帶動了一大批新興產(chǎn)業(yè)群的出現(xiàn)，現(xiàn)代生產(chǎn)體系日益成為一個全盤自動化的機器大生產(chǎn)體系。 2、當代科學(xué)技術(shù)革命對勞動對象有重大影響，主要體現(xiàn)在擴大勞動對象范圍、提高勞動對象質(zhì)量、加快勞動對象生產(chǎn)，以及更有效地利用勞動對象等方面。 3、當代科學(xué)技術(shù)革命還深刻地改變了生產(chǎn)力中人的因素。,58,第三節(jié) 國家壟斷資本主義,一、國家壟斷資本主義的產(chǎn)生及其原因 （一）國家壟斷資本主義的產(chǎn)生及其發(fā)展,59,國家壟斷資本主義是資產(chǎn)階級國家和私人壟斷資本相結(jié)合的一種壟斷資本主義。,1、國家壟斷資本主義,第一節(jié) 國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展,60,,,2、國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的過程,第一，19世紀70年代到第一次世界大戰(zhàn)，是國家壟斷資本主義的產(chǎn)生時期。 第二，第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束到第二次世界大戰(zhàn)，國家壟斷資本主義主要表現(xiàn)為國家對整個國民經(jīng)濟進行干預(yù)和調(diào)節(jié)。 第三，第二次世界大戰(zhàn)后的新發(fā)展。,第一節(jié) 國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展,61,,產(chǎn) 生 的 原 因,資本主義基本矛盾加深,,具體原因,,,,,,社會生產(chǎn)力的發(fā)展要求生 產(chǎn)資料占有方式發(fā)生變化,戰(zhàn)后經(jīng)濟的恢復(fù)的要求,克服經(jīng)濟危機，實現(xiàn) 經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展的需要,國際市場競爭日趨激烈,根本原因,,3、國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的原因,62,國家壟斷資本主義的形式,,,,,國有企業(yè),國私共有 合營企業(yè),國家參與再生產(chǎn)過程,國家宏觀調(diào)控微觀管制,,,,,,,,,二、國家壟斷資本主義的形式,第二節(jié) 國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì),63,1、建立的途徑： （1）國家財政撥款直接投資開辦企業(yè)。 （2）對私人壟斷企業(yè)實行國有化。,（一）國家所有并直接經(jīng)營的國有企業(yè)是國家壟斷資本主義的典型形式,,第二節(jié) 國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì),64,,（1）滿足國家機構(gòu)自身需要的國有企業(yè)。 （2）提供公共產(chǎn)品的國有企業(yè)。 （3）高科技、高風(fēng)險新興工業(yè)部門中的國有企業(yè)。 （4）一般工業(yè)部門中的國有企業(yè)。,2、國有企業(yè)的類型：,第二節(jié) 國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì),65,,3、國有企業(yè)存在的領(lǐng)域,,銀行和其他金融機構(gòu),,科研部門、新興工業(yè)部門和國防部門,,傳統(tǒng)工業(yè)部門的技術(shù)改造和落后地區(qū)的經(jīng)濟開發(fā),,基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施部門,第二節(jié) 國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì),66,,4、20世紀80年代后，在主要資本主義國家興起國有企業(yè)私有化浪潮，其主要原因是：,（1）科技革命和生產(chǎn)力的發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大調(diào)整和變化，原來的傳統(tǒng)基礎(chǔ)工業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位和作用降低，電子、信息產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)部門興起，從而使得處于基礎(chǔ)部門的國有企業(yè)的優(yōu)勢地位下降了。,第二節(jié) 國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì),67,,（2）技術(shù)革命和信息時代的到來，使產(chǎn)品生命周期大大縮短，市場供應(yīng)小型化、多樣化，國際競爭激烈，這就要求企業(yè)經(jīng)營靈活，應(yīng)變能力強，而國有企業(yè)不足以適應(yīng)這種形勢發(fā)展的需要。,第二節(jié) 國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì),68,,（3）面對20世紀70年代以來的“滯脹”局面，國有企業(yè)低效率、高虧損的問題更為突出，使國家背上了沉重的財政補貼包袱。,第二節(jié) 國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì),69,,（4）20世紀70年代，發(fā)達資本主義國家普遍發(fā)生“滯脹”，動搖了凱恩斯主義理論的主流地位，反對國家直接干預(yù)、強調(diào)市場機制自發(fā)調(diào)節(jié)作用的新自由主義抬頭，為私有化提供了理論依據(jù)，從而助長了私有化的勢頭。,第二節(jié) 國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì),70,（5）執(zhí)政黨的更替和政策調(diào)整 資產(chǎn)階級右翼政黨上臺執(zhí)政，則積極推行私有化。,第二節(jié) 國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì),71,,（1）國有企業(yè)將一部分股份出售給私人。 （2）國家和私人共同投資開辦合營企業(yè)。 （3）國有企業(yè)和私人企業(yè)合并而成。 （4）國有企業(yè)對私人企業(yè)進行參股。 （5）國有企業(yè)轉(zhuǎn)由私人租賃或承包經(jīng)營。,,（二）國私共有合營企業(yè)是戰(zhàn)后一個時期國家壟斷資本主義的主要形式,,1、形成途徑,第二節(jié) 國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì),72,,（1）國家作為商品和勞務(wù)的采購者，向私人壟斷企業(yè)大量訂貨，為私人壟斷企業(yè)提供了有保證的國家市場，加速了私人壟斷資本在循環(huán)中由商品資本到貨幣資本的轉(zhuǎn)化，促進了其生產(chǎn)的發(fā)展。 （2）國家通過各種形式的津貼和補助，直接、間接地資助私人壟斷企業(yè)。,,,3、國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產(chǎn)過程。,第二節(jié) 國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì),73,,（3）國家通過社會福利開支，提高社會購買力，擴大消費需求，為私人壟斷企業(yè)創(chuàng)造市場條件。 （4）國家通過科學(xué)技術(shù)研究和試驗的巨額撥款，向某些私人企業(yè)提供各種研究成果。,,,第二節(jié) 國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì),74,,,,,4、第二次世界大戰(zhàn)后以宏觀調(diào)控和微觀管制為表現(xiàn)形式的國家壟斷資本主義迅速發(fā)展。,第二節(jié) 國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì),75,,,,,,國家壟斷資本主義實質(zhì)屬于私人資本主義或壟斷資本主義的性質(zhì),國家壟斷資本主義的實質(zhì)是國家在直接參與社會資本再生產(chǎn)過程中同壟斷資本相結(jié)合，并凌駕于個別壟斷資本之上調(diào)節(jié)著社會經(jīng)濟，為壟斷資產(chǎn)階級整體服務(wù)。因此，國家壟斷資本主義實質(zhì)仍屬于私人資本主義或壟斷資本主義的性質(zhì)。,第二節(jié) 國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì),三、國家壟斷資本主義的實質(zhì),76,,(1)國有企業(yè)是為壟斷資本家總體服務(wù)的。 (2)國私共有合營企業(yè)，其實質(zhì)是通過這種形式使私人壟斷資本直接利用國家資本來增強自己的經(jīng)濟實力和競爭能力，以利于它們攫取高額壟斷利潤。 (3)國家通過多種方式參與私人資本的再生產(chǎn) 過程這種形式，有利于私人壟斷資本。,,,,,國家壟斷資本主義實質(zhì)屬于私人資本主義或壟斷資本主義的性質(zhì),第二節(jié) 國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì),77,國家壟斷資本主義并沒有改變資本主義的生產(chǎn)關(guān)系的本質(zhì),1、沒有改變資本主義的經(jīng)濟基礎(chǔ)，使資本主義私有制發(fā)展到頂點，壟斷資產(chǎn)階級掌握了整個國民經(jīng)濟命脈，控制了整個國民經(jīng)濟。 2、資產(chǎn)階級對經(jīng)濟的干預(yù)和調(diào)節(jié)，更加強化了資本主義私有制，保證了資產(chǎn)階級的整體利益和長遠利益。 3、沒有也不可能消除資本主義固有的矛盾。,第二節(jié) 國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì),78,四、國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟的主要經(jīng)濟手段,1、市場調(diào)節(jié)的局限及國家干預(yù)的目標 市場調(diào)節(jié)的局限性。主要表現(xiàn)在：市場調(diào)節(jié)難以解決經(jīng)濟活動中產(chǎn)生的外部性問題；市場調(diào)節(jié)具有自發(fā)性、盲目性和滯后性；市場調(diào)節(jié)難以解決“公平”問題，無法抑制微觀經(jīng)濟主體拼命擴張而導(dǎo)致壟斷、破壞市場經(jīng)濟秩序；市場調(diào)節(jié)也不能自動解決社會再生產(chǎn)中總供給和總需求、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展等諸多的矛盾。,79,國家壟斷資本主義對經(jīng)濟進行干預(yù)，就是為了彌補市場的不足，在微觀經(jīng)濟方面，通過國家的干預(yù)和管制，抑制壟斷和惡性競爭，維持基本的市場秩序和起碼的公平；在宏觀經(jīng)濟方面，通過國家的宏觀調(diào)控，謀求總供給與總需求的基本平衡，以增加就業(yè)、穩(wěn)定物價、保持國際收支平衡、促進經(jīng)濟增長。,80,2．國家對經(jīng)濟的干預(yù)和調(diào)節(jié),（1）一是直接管制政策。直接管制政策是指政府針對公共生產(chǎn)部門和某些具體產(chǎn)業(yè)部門實施的、帶有分類指導(dǎo)性質(zhì)的具體規(guī)范與制約措施。 （2）二是反壟斷政策。反壟斷政策通常通過立法(反壟斷法)對壟斷行為進行規(guī)范與制約，具有較強的約束力。,81,（3）財政政策 政府通過調(diào)節(jié)財政收支，影響總需求，以使總需求能與總供給達到平衡。 經(jīng)濟蕭條時，需擴大總需求：通過減稅，刺激投資和消費；通過赤字財政政策，增加政府投資和采購；通過出口補貼和出口退稅，增加凈出口。,82,（4）貨幣政策 n 通過中央銀行對利率和信貸的調(diào)節(jié)，通過控制貨幣供給量，間接影響利率，通過利率影影響總需求，以使總需求能與總供給達到平衡。 n 經(jīng)濟蕭條時，應(yīng)擴大總需求：通過降低再貼現(xiàn)率、降低存款準備金比率、在公開市場賣出國債，增加貨幣的供給量，以間接降低利率，刺激投資和消費。,83,（5）產(chǎn)業(yè)政策 （6）收入政策 （7）經(jīng)濟計劃,84,五、國家壟斷資本主義的作用,,,一方面，對緩和資本主義矛 盾，促進生產(chǎn)力的發(fā)展具有 一定的積極作用。,同時又加深了資本主義社會 的矛盾，為新的社會制度的 建立創(chuàng)造了物質(zhì)條件。,第二節(jié) 國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì),85,,,一方面，對緩和資本主義矛 盾，促進生產(chǎn)力的發(fā)展具有 一定的積極作用。 （見教材P93）,同時又加深了資本主義社會 的矛盾，為新的社會制度的 建立創(chuàng)造了物質(zhì)條件。,國家壟斷資本主義是社會 主義的最充分的物質(zhì)準備， 是社會主義的前階。 －－－列寧,國家壟斷資本主義的作用,第二節(jié) 國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì),86,